千人SBIR计划和STTR计划有何区别1.docx

千人：SBIR计划和STTR计划有何区别？陆阳：SBIR计划是资助小企业技术成果产业化的计划。它要求项目的负责人必须是小企业的雇员。而STTR计划则一般是资助小企业与研究机构合作并推动科技成果转让，它要求申请的小企业要与大学、非盈利性研究机构、联邦研发中心等研究机构达成正式的合作研发计划，还要签订知识产权协议。该计划的项目负责人必须来自高校或非盈利性研究机构等。千人：这两个计划对美国的科技创新起到了什么作用？陆阳：自从这两个计划实施以来，有成千上万家小企业获得了政府的研究与开发资助。其中40多万科研人员直接参与并受益于这个SBIR创新计划，他们总共获得5万多项专利。这些技术创新活动，对增强美国的国防实力、改善环境、提高人们的健康水平、改进管理信息及处理数据的能力，都产生了重要作用。这两个计划的目的都是通过加强小企业在政府研究开发中的作用，培育和鼓励在社会和经济上处于劣势的个体开办的小企业参与技术创新。事实也证明，计划实施三十多年来，美国的高科技型小企业、大型企业和政府都从中受益颇多：小企业得到了快速发展，大型企业避免了前期研究开发的风险，而技术和产品的商业化则促进了经济发展，提供了就业机会，还为政府创造了税收。正因为如此，2011年12月，尽管联邦政府预算面临巨大压力，但美国国会仍通过了一个新的议案，即将到期的有关SBIR/STTR计划的法律延续了6年，并规定用于SBIR计划的经费由原来总研发经费所占比例将从现在的2.5%逐年增加，至2017年达到3.2%。简化流程、透明操作千人：在美国，这两项计划具体是如何推进的？陆阳：这两项计划都是由联邦政府部门推动实施的，现在共有十一个部门参与其中。每个部门都会根据自己的研究领域和具体情况来确定资助范围，比如，能源部主要资助与能源问题有关的课题；国家卫生研究院资助的则是与疾病治疗相关的课题；国家科学基金则资助先进材料与制造系统、生物技术、电子信息相关的技术等等。在2009年，美国联邦各部门在这两个计划中共提供了24亿美元的资金。具体来说，SBIR和STTR项目的发展分为三个阶段，第一个阶段主要是对小企业所提交的研究设想进行实验或理论方面的论证，以确定其创思或概念在科学、技术和商业方面的价值；第二个阶段则是进一步对项目的科学、技术和商业化程度做出评估，并根据实际情况增加相关内容；第三个阶段的目标自然是将项目进行商业化应用。高科技小企业按照要求向相应的联邦政府研究机构递交第一阶段或第二阶段项目申请书后，政府部门会邀请领域内专家以及工业界人士对所有的申请项目进行筛选。如果能够通过申请，第一阶段将获得政府部门1015万美元的资助，也可以根据实际需要适当增加，第二阶段的资助则有75200万美元。而第三阶段的实施一般是由有实力的私人企业推进，一般来说，一个好项目在前两个阶段中就会有私人企业与小企业签订合同，承诺参与第三阶段的产品开发和商业化生产。千人：那么，小企业怎样才能获得资助资格呢？审批流程是否复杂？陆阳：应该说，SBIR和STTR这两个计划的项目申请、审批到最后的确认流程，都是比较简单且容易操作的。每年联邦政府部门都会发布有关资助项目的通知，小企业只要在规定的申报期限内，从网上下载模板提交相关的项目计划书即可，然后该计划书会进入相关的评审流程。而评审委员会成员一般是由相关领域的专家组成，他们的名单会对外公布，申请单位如果认为某专家参与评审会产生利益冲突，可以向项目官提出更换要求。进入评审之后，评审专家会召开会议，给相应的项目打分和写评语，各部门则根据项目的得分情况和所需资金总量确定取分线，以此为标准确定项目是否获得资助。目前，能够获得SBIR第一阶段资助的企业数量占到所有申请者的15%左右，获得STTR资助的比例差不多也是15%。一般来说，项目进展顺利的话，会有30%-50%的企业得到SBIR第二阶段资助。千人：获得资助的小企业是否可以很顺利地拿到钱？这个流程又是怎样的？陆阳：企业获得资助的话，有关部门的项目官会及时通知企业并要求其完成一些行政事务，比如明确项目计划书中未明确表述或有变化的某些方面。确定之后即会向企业提供一组专用账号和密码，将企业的银行账户和国库中SBIR、STTR计划资助款账户连接起来。企业如果需要动用资金，只要提前一两天上网填写资金需求，所需金额即会自动转至企业账户。当然，在项目的推进过程中，企业每个季度都需要反馈资金使用情况，项目期满后，企业也要递交项目完成报告，类似于“结题”。项目考核应以知识产权和产品为依据千人：在您看来，现阶段我国有哪些小微企业创新基金？它们的发展情况如何？陆阳：从1999年开始，我国成立了旨在推动科技型小微企业成长、促进科技成果转化、加快高新技术产业化进程的科技型企业技术创新基金。十多年来，创新基金也取得了多方面的成就，比如说壮大了科技型微小企业群体、也有了一批自主核心技术等等。但是我们也必须看到，随着近年来建设创新型国家的战略发展需求，以及大批创新型小企业的创建，我国有必要进一步完善支持小微企业创新的资助模式。在这方面，我们可以借鉴上述两个计划，取其精华去其糟粕，探索出适合我国国情的最佳模式和实施细则。千人：那么，您觉得我们首先应从美国模式中借鉴什么？陆阳：首先应该从意识层面和法律层面确定小微企业在国家创新体系中的地位。在意识层面，政府应该重视并支持小微企业的发展，大力营造一个鼓励小微企业科技创新的氛围；在法律层面，则应针对相关资金来源、计划招标申报、评比审查原则、资金分配程序、项目实施落实和检查验收、项目后续处理等全过程，出台一套透明公正、行之有效且方便监督的法律法规。只有这样，才能最大程度地杜绝各种潜在的问题，真正地支持小微企业创新。此外，我们也可以考虑建立国家层面的专门机构来协调和促进小企业的创新。科技创新是一个宏大的命题，不仅仅是科技部、卫生部等几个部门的事，在具体的实施过程中，可能会牵涉多个部门，如果没有协调机构，各部门可能会各自为政，影响效率。我们可以成立一个类似于美国小企业专署的机构来协调各部委在具体实施过程中的作用，以便国家各部委充分利用小微企业的创新资源和能力。千人：具体到在资助模式和资助实施过程，我们有哪些可以完善之处？陆阳：在这方面，我第一点建议是要建立定期的项目计划书申报机制。目前我国的创新基金每年只有一次或者两次的申报机会，频率稍微有点低。专门用于小企业的资助计划可以每年定为三次，这样可以发掘更多以小企业为主导的创新项目，加大小企业在整个国家创新体系中的源泉效用。其次是要完善项目计划书的评审机制，其中尤其要注意的是保证资源分配的公平合理。这就要求评审主持者应该对申报单位公开评审委员会的名单，保证项目评审的透明度，避免利益冲突现象。同时，也要公开项目的评审结果，比如评委给分情况以及最终的取分线。另外，在邀请创新项目的评审专家时，至少要有一半来自企业界，也可以适度邀请之前已经获得资助的专家，因为他们对项目可行性、项目价值的把握更准确一些。另外，还有必要改革现有的拨款方式。目前，国家科技创新计划的资金多采用层层下拨的方式，从企业获悉资助通知到最后资金下拨到企业账户，时间可能长达几个月甚至更长，这样严重影响了企业创新研究的积极性和效率。这方面可以借鉴SBIR和STTR计划，根据项目进展和资金使用要求及时地将资金直接划拨到实际承担项目的企业账户由企业按照实际需求分期分批使用该笔经费。最后，是要完善项目实施情况的考核机制。创新型小企业得到资助的项目是以产品的研发和产业化为依据的，因此在项目实施过程中应设计不同的阶段，如一阶段为创新产品的研制，二阶段为创新产品的开发，三阶段则为产品的商业化。如此一来，考核各个阶段项目的完成情况就有了相对明确的标准。此外，资助小企业项目的完成标准不应该仅仅是论文发表数量，更应该以知识产权的建立和产品研发进展为依据，这样才能真正地推动项目产业化。千人：除了上面这几点，您认为还有哪些值得注意的问题？陆阳：有一点特别关键，为了最大程度地推动中小企业创新，政府对小企业的资助必须坚持以小企业为主导。也就是说，有必要明确规定创新基金的申报主体必须是小企业，项目负责人也应该来自于小企业。如果是中小企业和学术机构合作申报的话，后者在整个项目中的工作量应该少于30%。另外，国家应考虑重点扶植那些具有国际专利和国际竞争力的产品或者项目，在资金支持上则应向那些具有国际竞争力且有希望进入国际市场的高科技产品或项目倾斜。当然，如果一个产品在获得了第一和第二阶段支持之后，经考核仍没有体现出能够进入国际竞争的特点，那么国家就应该转而将钱投入到其他更有潜力的项目中。(来源：千人杂志 http:/www.j1000plan.org/web/SpecialReportsPapers.aspx?TID=28)陆阳，国家“千人计划”入选者，苏州圣诺生物医药技术有限公司董事长兼首席科学家；从事生物技术领域研究和开发长达二十余年，并具有十五年生物医药工业经历，在核酸干扰(RNAi)导入、基因治疗等多个领域具有丰富的实践经验，是世界核酸干扰(RNAi)治疗领域公认的著名专家；曾获得多项美国SBIR资助并作为SBIR项目评审专家；亦曾主持过十一五重大专项中的子课题和863专项中的子课题。The STTR ProgramThe Small Business Technology Transfer (STTR) is another program that expands funding opportunities in the federal innovation research and development (R&D) arena. Central to the program is expansion of the public/private sector partnership to include the joint venture opportunities for small businesses and nonprofit research institutions. The unique feature of the STTR program is the requirement for the small business to formally collaborate with a research institution in Phase I and Phase II. STTRs most important role is to bridge the gap between performance of basic science and commercialization of resulting innovations.STTR Mission and Program GoalsThe mission of the STTR program is to support scientific excellence and technological innovation through the investment of Federal research funds in critical American priorities to build a strong national economy.The programs goals are to:Stimulate technological innovation.Foster technology transfer through cooperative R&D between small businesses and research institutions.Increase private sector commercialization of innovations derived from federal R&D.STTR Participating AgenciesEach year, Federal agencies with extramural research and development (R&D) budgets that exceed $1 billion are required to reserve 0.3% of the extramural research budget for STTR awards to small businesses. These agencies designate R&D topics and accept proposals. Currently, five agencies participate in the STTR program:Department of Defense (link is external)Department of Energy (link is external)Department of Health and Human Services (link is external)National Aeronautics and Space Administration (link is external)National Science Foundation (link is external)Each agency administers its own individual program within guidelines established by Congress. These agencies designate R&D topics in their solicitations and accept proposals from small businesses.Awards are made on a competitive basis after proposal evaluation.Three-Phase ProgramThe STTR Program is structured in three phases:Phase I. The objective of Phase I is to establish the technical merit, feasibility, and commercial potential of the proposed R/R&D efforts and to determine the quality of performance of the small businesses prior to providing further Federal support in Phase II. STTR Phase I awards normally do not exceed $150,000 total costs for 1 year.Phase II. The objective of Phase II is to continue the R/R&D efforts initiated in Phase I. Funding is based on the results achieved in Phase I and the scientific and technical merit and commercial potential of the Phase II project proposed. Only Phase I awardees are eligible for a Phase II award. STTR Phase II awards normally do not exceed $1,000,000 total costs for 2 years.Phase III. The objective of Phase III, where appropriate, is for the small business to pursue commercialization objectives resulting from the Phase I/II R/R&D activities. The STTR program does not fund Phase III. In some Federal agencies, Phase III may involve follow-on non-STTR funded R&D or production contracts for products, processes or services intended for use by the U.S. Government.Competitive Opportunity for Small BusinessSTTR is a highly competitive program that reserves a percentage of federal R&D funding for awards to small businesses and Unites States nonprofit research institutions. Small business has long been where innovation and innovators thrive. But the risk and expense of conducting R&D can be beyond the means of many small businesses. Conversely, nonprofit research laboratories are instrumental in developing high-tech innovations. But frequently, innovation advances theory, rather than the development of innovative practical applications. STTR combines the strengths of both entities by introducing entrepreneurial skills to high-tech research efforts. The technologies and products are transferred from the laboratory to the marketplace. The small business profits from the commercialization, which, in turn, stimulates the U.S. economy.STTR Policy DirectiveNote: The version of the STTR Policy Directive PDF below is dated February 24, 2014. It includes the amendments made on January 8, 2014 79FR1309 as well as corrections to Appendix data tables made on February 24, 2014.