安全风险分级管控辨识方法(定稿).doc

东沟煤业煤业有限责任公司
安全风险评估方式方法
一、定性评估法
也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法.
本方法通常采用安全评估表,根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值,得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。
本方法适用于简单系统、大型装备,工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。
二、 专家评估法
是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式,依据现场条件、检测结果、临界指标,运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法.
本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。
三、 危险与可操作性分析（HAZOP）法
是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因,明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素,并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法.
本方法主要分析步骤是：
1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员.二是明确研究组的任务,如研究的最终目的是解决系统安全问题,还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象,准备有关资料.
2. 划分单元，明确功能.将分析对象划分为若干单元,明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。
3。 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差.
4。 分析发生偏差的原因及后果。
5. 制定对策。
本方法适用于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估.
四、 预先危险分析(PHA）法
是在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法.
本方法主要步骤：
1. 危害辨识
通过经验判断、技术诊断等方法,查找系统中存在的危险、有害因素。
2。 确定可能事故类型
根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响,分析事故的可能类型.
3。 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。
4。 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。
5。 制定预防事故发生的安全对策措施。
本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。
五、 故障假设分析法（WI）
是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设)的方式来发现可能的潜在的事故隐患(实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。
本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。
六、 “五步”评估法
是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法.本方法中的“停”即停止作业,实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素;“评”即评估危险程度,及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险;“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。
本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估.
七、 “三位一体”评估法
是区队（车间）的跟班人员（值班人员)、班组长、安监员(安全员）三人进行现场安全生产条件评估的方法。
煤矿单位一般由跟班区队长、安监员、班组长负责，地面生产经营单位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。
本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。
八、风险矩阵法
风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度.最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小,确定风险等级.结合矿井安全管理和生产实际，按风险矩阵分成特别重大风险、中等风险、一般风险和低风险五种类型：
特别重大风险：可能造成多人死亡和生产系统破坏的.
重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的.
中等风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。
一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。
低风险:不会造成人员伤害和系统损坏的。
风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是:
风险值D= p×C
式中，p 表示危险事件发生可能性;C 表示危险事件可能造成的损失。

九、作业条件危险性分析法-—LEC法
将作业条件的危险性作为因变量（D）,事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E)及危险严重程度（C）作为自变量,确定了它们之间的函数式D=L× E × C。
根据实际经验给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分"的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表,查出其危险程度的一种评价方法.这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。
十、作业条件风险分析法修订—-MES法
1、风险的定义
指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小,即R＝LS.
2、事故发生的可能性L
人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害(危险状态)出现的频次E2.
3、控制措施的状态M
对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小,有预防措施时发生的可能性最小。
控制措施的状态M的赋值见下表3-1
表3-1 控制措施的状态M
分数值
控制措施的状态
5
无控制措施
3
有减轻后果的应急措施,如警报系统、个体防护用品
1
有预防措施,如机器防护装置等，但须保证有效
4、人体暴露或危险状态出现的频繁程度E
人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大;危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大.人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表3—2。
表3-2 人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E
分数值
E1(人身伤害和职业相关病症)：
人体暴露于危险状态的频繁程度
E2（财产损失和环境污染）：
危险状态出现的频次
10
连续暴露
常态
6
每天工作时间内暴露
每天工作时间出现
3
每周一次，或偶然暴露
每周一次,或偶然出现
2
每月一次暴露
每月一次出现
1
每年几次暴露
每年几次出现
0。5
更少的暴露
更少的出现
注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”;危险状态常存,算“常态"。
注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”;危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现"。
5、事故的可能后果S
表3-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。
表3—3 事故的可能后果S
分
数
值
事故的可能后果
伤害
职业相关病症
财产损失（元）
环境影响
10
有多人死亡

＞1千万
有重大环境影响的不可控排放
8
有一人死亡或多人永久失能
职业病(多人）
100万-1000万
有中等环境影响的不可控排放
4
永久失能(一人）
职业病（一人）
10万-100万
有较轻环境影响的不可控排放
2
需医院治疗,缺工
职业性多发病
1万-10万
有局部环境影响的可控排放
1
轻微,仅需急救
职业因素引起
的身体不适
＜1万
无环境影响
注：表中财产损失一栏的分档赋值,可根据行业和企业的特点进行适当调整。
6、根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES
将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E(E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表3—4。
表3-4 风险程度的分级
R=MES
风险程度（等级)
＞180
90—150
50—80
20—48
≤18
一级
二级
三级
四级
五级
注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数.但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见,将系数取为1。
十一、煤矿重大危险源辨识分级方法
依据山西省煤炭工业局晋煤执发［2016］556号文《关于进一步做好全省井工煤矿重大危险源评估报告备案工作的通知》的规定，根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故的难易程度、事故危害程度等因素，对重大危险源自身危险性按照危险程度的大小划分四个等级，Ⅰ级重大危险源、Ⅱ级重大危险源、Ⅲ级重大危险源、Ⅳ级重大危险。详见表4—1重大危险源自身危险性分级表.
表4—1 重大危险源自身危险性分级
级别
自身危险性
Ⅰ
危险性特别大的
Ⅱ
危险性大的
Ⅲ
危险性较大的
Ⅳ
危险性小的
根据山西省煤炭厅晋煤执发［2016］556号文件中《矿井重大危险源自身危险性等级分类参考表》,重大危险源自身危险性等级划分详见下表4—2。
表4—2 重大危险源自身危险等级划分表
序号
矿井重大危险源
危险源分值
等级
1
煤与瓦斯突出矿井
开采有煤与瓦斯突出危险煤层的。
Ⅰ
2
瓦斯
高瓦斯矿井；
鉴定属于瓦斯矿井,但为高瓦斯管理矿井的。
Ⅰ
瓦斯矿井需抽采的。
Ⅱ
除上列情况以外的瓦斯矿井。
Ⅳ
3
煤尘
开采煤层有煤尘爆炸危险性的.
Ⅱ
开采煤层无煤尘爆炸危险性的
Ⅳ
4
煤层自燃
开采Ⅰ类容易自燃煤层且井下存在火区的；
Ⅰ
①开采Ⅰ类容易自燃煤层;
②开采Ⅱ类自燃煤层且工作面采用综采放顶煤工艺的；
③煤层自然发火期<3个月的。
Ⅱ
①开采Ⅱ类自燃煤层的;
②开采自然发火期≥3个月的。
Ⅲ
开采Ⅲ类不易自燃煤层的.
Ⅳ
5
水文地质
①矿井水文地质条件极复杂或奥灰突水系数≥0。1的；
②隔水层有断裂构造破坏地段奥灰突水系数≥0.6的；
③采（古）空区积水≥100万m3的。
Ⅰ
①矿井水文地质条件复杂或奥灰水系数0.06Mpa/m≤Ts〈0。1 Mpa/m且无断裂构造破坏地段的;
②20万m3≤采（古)空区积水〈100万m3的；
③采(古）空区积水〈20万m3且煤层上距采（古）空区间距〈15倍采高的；
④评价区域地表存在河流等水体下开采的且开采煤层上距地表水体间距〈15倍采高的；
⑤同一层煤评价范围内煤层底板标高低于采空区积水标高的;
⑥井筒标高低于100年一遇洪水位（含工业场地上游水库溃坝后洪水位）标高的（包括露天矿）.
Ⅱ
①矿井水文地质条件中等;
②开采煤层上距采（古）空区〉15倍采高的；
③地表水体间距>15倍采高的；
④井筒标高低于300年一遇洪水位(含工业场地上游水库溃坝后洪水位）标高的(包括露天矿)。
Ⅲ
6
冲击地压
煤层冲击地压倾向为强烈的。
Ⅰ
煤层冲击地压倾向为中等的。
Ⅱ
7
机械危险性
(已取得六证）
立井提升未使用标准罐笼升降人员（罐笼有“三证一标志”)的。
Ⅱ
①斜井采用人车升降人员的；
②立井采用罐笼升降人员的。
Ⅲ
井上下设有起吊设备场所的.
Ⅳ
8
电气危险性
开拓巷道采用电机车运输且煤层有煤尘爆炸危险性的.
Ⅱ
①矿井的两回路电源分别引自同一区域变电所或发电厂的不同母线段的；
②下井电缆沿串车斜井敷设且无保护措施的；
Ⅲ
9
采掘工作面顶板
①采煤工作面存在不易垮落必须经人工强制放顶的坚硬顶板的，直接顶为4类，或老顶为Ⅳ级的；
②采煤工作面因顶板破碎或分层开采，需要铺设假顶的；
③采煤工作面直接顶初次垮落距≤4m(泥岩、泥页岩、节理裂隙发育或松软岩层)的；
④开采近距离煤层群(上距已采煤层间距≤4）的。
Ⅲ
①采煤工作面存在不易垮落必须经人工强制放顶的坚硬顶板的，直接顶为3类,或老顶为Ⅲ级的；
②采、掘工作面通过构造的；
③采、掘工作面顶板为复合顶板的；
④采空区裂隙带高度达地表的。
Ⅳ
10
其它
①开采孤岛采煤工作面的；
②掘进工作面采用炮掘的；
③井下布置有火药库的.
Ⅲ
矿井近三年内发生过相关重大事故的，自身危险性等级对应提高一级.
2、煤矿重大危险源控制效果分级方法
煤矿之所以有发生重特大事故的可能性存在,除煤矿本身存在较多危险源及其本身的危险性之外,另一个关键因素是对危险源的控制措施效果的好坏，一个自身危险性较大的矿井，如果安全设施齐备、安全管理到位,即控制措施效果好的话，其发生事故的可能性就较低，反之则较高。因此对重大危险源定级必须考虑煤矿企业的危险源控制措施效果，这是决定并影响分级的最重要因素之一。采用安全检查表法，对辨识的重大危险源制定安全检查表，将检查结果作为危险源的控制效果评估依据。
依照单项危险源安全检查表的检查结果的符合率,将重大危险源控制效果等级分为四级。其中Ⅰ级为控制效果差；Ⅱ级为控制效果较差；Ⅲ级为控制效果较好；Ⅳ级为控制效果好.详见表4—3。
表4—3 重大危险源控制效果分级
安全检查表检查项目符合率
控制效果
控制效果级别
符合率＜60%
控制效果差
Ⅰ
60%≤符合率＜75%
控制效果较差
Ⅱ
75％≤符合率＜95％
控制效果较好
Ⅲ
符合率≥95%
控制效果好
Ⅳ
3、重大危险源分级原则
单项重大危险源分级是对各类重大危险源自身危险性等级和其控制效果等级进行综合考虑评估,以自身危险性等级为基础，控制效果差的单项重大危险源等级提高一级，其他情况以自身危险性等级为准。
根据各单项重大危险源的分级结果，取单项危险源危险性等级最高者确定为矿井重大危险源等级.
东沟煤业煤业有限责任公司
安
全
风
险
评
估
方
式
方
法
二〇一七年七月一日