证券期货投资者适当性管理办法-答案.doc

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1。多选题（8分)
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括：（ ）
（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
可能直接导致本金亏损的事项、超过原始本金损失的事项；
因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项、影响客户判断的重要事由；
限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
向客户销售金融产品的年化收益率。
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2。单选题(5分)
下列说法中，不正确的是(）
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务.
经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断.
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正确答案：C
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3。单选题(5分)
告知、警示应当采用(）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动)
纸质
电子
书面
任何形式
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4。对错题(2分）
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券经营机构应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（ ）
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动)
对
错
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5。多选题(8分）
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的有关规定,以下哪种情形需要双录（）
（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动)
普通投资者通过营业网点申请成为专业投资者；
营业部现场向普通投资者告知主动调整的投资者分类情况；
普通投资者通过网上购买公司高风险产品；
营业部通过营业网点向普通投资者提供服务前,告知其可能直接导致本金亏损的事项。
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正确答案:ABD
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6。对错题（2分)
证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。（）
（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
对
错
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正确答案：B
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7。单选题(5分）
《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由（ ）填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)
投资者本人
合法授权人
业务人员
投资者本人或合法授权人
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8.多选题(8分）
证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10％进行回访。回访的内容包括但不限于（ ）：
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
受访人是否为投资者本人
受访人是否按规定填写了《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》等并按要求签署；
受访人是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示、所购买产品或接受服务的业务规则、自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见、承担的费用以及可能产生的投资损失；
自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见、承担的费用以及可能产生的投资损失.
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您的答案:ABCD
正确答案:ABCD
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9.单选题（5分）
经营机构向普通投资者销售(）或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。
(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
低风险产品
中风险产品
高风险产品
所有产品
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10。多选题（8分）
《办法》的适用主体和范围是(）
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向投资者销售公开或者非公开发行的证券；
向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金；
向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品;
投资者提供相关的业务服务。
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您的答案：ABCD
正确答案：ABCD
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11。单选题(5分）
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告.
(方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
3个月
半年
1年
2年
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您的答案：B
正确答案：B
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12。单选题(5分)
经营机构应当建立（）并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集,提高评估效率。
(方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）
投资者数据库
投资者数据系统
投资者评估数据系统
投资者评估数据库
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您的答案：D
正确答案：D
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13。单选题(5分）
下列说法中，正确的是（)
（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
专业投资者之外的投资者为非专业投资者。
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者诚信记录。
普通投资者和专业投资者不可以互相转化。
投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,无需自身能力审慎决策，独立承担投资风险.
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您的答案:B
正确答案：B
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14.单选题（5分)
同时符合下列条件的自然人是专业投资者：（一）金融资产不低于（） 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；（二）具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。.
(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
100
300
500
1000
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您的答案:C
正确答案：C
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15.多选题(8分)
11、《办法》将投资者分为普通投资者和专业投资者。普通投资者在（ )等方面享有特别保护。
（方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
信息告知
风险警示
适当性匹配
投资损失
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您的答案：ABC
正确答案：ABC
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16。对错题(2分)
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料.（)
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）
对
错
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您的答案：A
正确答案：A
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17。对错题（2分）
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。（ ）
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)
对
错
您的答案是否正确： 错误
您的答案：B
正确答案：A
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18。单选题(5分）
中国证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》)自( ）起施行。
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
2016年12月12日
2017年1月1日
2017年7月1日
2017年10月1日
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您的答案：C
正确答案：C
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19.单选题(5分)
经营机构可以根据下列因素，对专业投资者进行细化分类和管理。其中哪项因素是错误的（）
(方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动)
业务资格
投资实力
投资经历
投资风格
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您的答案：D
正确答案:D
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20.对错题（2分)
投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（ ）
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动）
对
错
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您的答案：A
正确答案：A
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