宁夏省期货基础知识：价格发现的功能考试试卷.doc

宁夏省期货基础知识：价格发现的功能考试试卷
一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的．
A：知情权
B:经营权
C：报告权
D：决策权
2、受我国现行法规约束,目前期货公司不能__.
A．从事经纪业务
B．充当客户的交易顾问
C．根据客户指令代理买卖期货合约
D．从事自营业务
3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A．1
B．3
C．5
D．10
4、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处(）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、（)是会员制期货交易所的权力机构。
A．会员大会
B．股东大会
C．董事会
D．理事会
6、美国长期国债的英文缩写为.
A：T—Bills
B：T-Notes
C:T—Bonds
D：Gilts
7、在浮动汇率制度下，扩张性财政政策
A：本国倾向将面临升值压力
B：扩张性财政政策国内利率暂时降低
C:导致国际资本流出
D:将刺激商品的进口并抑制出口,净出口减少
8、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有__.
A．风险
B．交易项目介绍
C．顾问费用
D．商品交易顾问的背景资料
9、中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报__。
A．中国证监会
B．相关派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证券业协会
10、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的,其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的,其应当移交其他有关部门处理。
A．中国证监会
B．人民法院
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构11、大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用______交割方式,对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用______交割方式.__
A．集中；滚动
B．集中;集中
C．滚动;集中
D．滚动;滚动
12、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__
A．远期合同
B．标准化合约
C．金属期货交易
D．利率期货交易
13、期货合约是指由__统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约.
A．证券交易所
B．期货交易所
C．期货行业协会
D．期货经纪公司
14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(）年。
A．1
B．5
C．10
D．20
15、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当____申请从业资格。
A：自行直接向中国期货业协会
B：自行直接向中国证监会
C：事先通过其所在机构向中国期货业协会
D:事先通过其所在机构向中国证监会
16、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A．2
B．3
C．5
D．7
17、在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为，是__.
A．现货交易
B．期货交易
C．期权交易
D．套期保值交易
18、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立，专户存储期货投资者保障基金。
A：准备金账户
B:保障金专用账户
C：资金专用账户
D:投资者专用账户
19、基本分析法的理论基础是。
A：供求法则
B：需求法则
C：供求原理
D:需求原理
20、波浪理论是以__为基础的。
A．K线理论
B．指标
C．切线
D．周期
21、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是__。
A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B．应当由期货公司承担责任
C．根据期货公司和客户的约定承担责任
D．应当由期货公司和客户承担同等责任
22、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__.
A．《1933年证券法》
B．《1934年证券交易法》
C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
23、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。
A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险
C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险
D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值
24、商品期货行业中的参与者包括__。
A．期货佣金商（FCM）
B．商品交易顾问（CTA）
C．交易经理(TM)
D．商品基金经理（CPO)
25、执行价格为1080美分／蒲式耳的大豆看涨期权。若此时市场价格为ll00美分／蒲式耳，则该期权属于____
A：欧式期权
B:平值期权
C：虚值期权
D：实值期权
二、多项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得 0。5 分)
1、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
2、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施包括．
A：依法裁定不得转让该会员资格
B：依法裁定转让该会员资格
C：依法停止该会员交易席位的使用
D：在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
3、证券公司申请介绍业务资格，应当符合(）条件。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
4、大豆是一种价格剧烈波动的国际性商品,影响其价格的因素主要有__。
A．气候
B．库存
C．进出口
D．农业政策
5、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。
A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间
B．在区间中,进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损
C．在区间之内,套利交易才能够获利
D．在区间边界，套利交易不盈不亏
6、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有______。
A．熟悉业务流程
B．帮助客户分析行情
C．减少操作失误
D．为客户决策
7、下列组合中，构成跨期套利的有（）。
A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货
C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货,一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货
8、下列期货品种中，通常采取实物交割方式的有__。
A．外汇期货
B．商品期货
C．股票指数期货
D．股票期货
9、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有______。
A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强,往往可以对冲掉所有风险
C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险
D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
10、期货交易所因下列情形解散的,应由中国证监会批准．
A：理事会决定解散
B:章程规定的营业期限届满
C:会员大会或者股东大会决定解散
D：董事会决定解散11、下列属于中国期货业协会职责的是.
A：教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督
B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试及有关专业资格胜任能力考试、期货公司高级管理人员资质
C:监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒
D：制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级,参与拟订与期货相关的行业和技术标准。
12、关于期权的内涵价值,正确的说法是__.
A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值
D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
13、我国期货交易所会员可由__组成。
A．自然人和法人
B．法人
C．境内登记注册的法人
D．境内登记注册的机构
14、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(）。
A．加强对期货交易所的监督管理
B．明确期货交易所职责
C．维护期货市场秩序
D．促进期货市场积极稳妥发展,
15、以下属于期转现交易流程的内容包括__。
A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方
B．交易双方商定平仓价和现货交收价格
C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现
D．交易所核准
16、监控中心在复核中发现（）情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A．客户资料不符合实名制要求
B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C．客户不符合学历要求
D．客户职业不符合要求
17、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下(）法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A．A市中级人民法院
B．B市中级的人民法院
C．D市中级的人民法院
D．D市E区人民法院
18、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素,这些基本要素包括__。
A．合约指向的外汇币种
B．每份合约的面值
C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日
D．每份合约要求的保证金数额
19、以下关于M2说法正确的是
A:M2＝M0+活期存款
B：M2＝M1+活期存款
C：M2＝M1+准货币
D:包括自筹基本建设存款
20、题干： 7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__。
A．200点
B．180点
C．220点
D．20点
21、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是．
A：财务负责人
B:期货公司董事长
C：期货公司监事会主席
D:除期货公司监事会主席外的监事
22、下列（）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．审计事务所
D．资产评估机构
23、以下能对期货市场价格产生影响的是__。
A．经济周期
B．天气情况
C．利率水平
D．投资者对市场的信心
24、下列选项中,属于期货交易所职能的是__。
A．制定并实施业务规则
B．提供交易场所、设施和服务
C．设计合约、安排上市
D．发布市场信息
25、证券公司申请介绍业务资格,应该符合相关（）风险控制指标标准.
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80％