创新融资项目申报资料要求.doc

附件中小企业创新融资项目申报材料清单一、中小企业集合信托、集合票据项目申报材料清单1.企业集合融资贴息申请表（附件2-1）（请注明是集合信托或集合票据）2.企业法人营业执照（副本）复印件；3.税务登记证（副本）复印件及上一年度的完税证明 ；4.组织机构代码证复印件；5.高新技术企业等其他资质证明文件复印件； 6.参与发行集合票据的，提供募集说明书、发行公告复印件；发行集合信托的，提供信托贷款合同复印件； （注：请提供合同条款填写完整、奇偶数页复印完整的合同。）7.资金到位凭证（如银行出具的收账通知、客户回单、资金汇划凭证、银行对帐单等）复印件； 8.企业简介（模板见附件2-4）； 9.融资到位前一年度审计报告和申请贴息当期的审计报告（或财务报表）； 10.报统计部门的法人单位基本情况（101A表或101-1表）或融资到位前一月份的法人单位基本情况（201-1表）以及融资到位前一季度的从业人员及工资总额表（202-1表）；如无法提供上述统计报表的，需提供情况说明，提供社保部门出具的或确认的有关企业职工人数情况的证明材料；或者提供所在区县中小企业主管部门出具的中小企业认定证明。 11.还本付息凭证（续贴息项目提供）；12.申报资料承诺书（模板见附件2-5）。上述材料一式两份，用A4纸打印或复印，按顺序装订，加盖企业公章。二、融资租赁项目申报材料清单1.中小企业融资租赁贴息申请表（附件2-2）2.企业法人营业执照（副本）复印件；3.税务登记证（副本）复印件及上一年度的完税证明 ；4.组织机构代码证复印件；5.高新技术企业等其他资质证明文件复印件； 6.企业与融资租赁公司签订的融资租赁合同复印件； 7、以售后回租方式开展的或虽以直接租赁方式开展但融资租赁公司委托企业采购融资标的物的，提供资金到位凭证；以直接租赁方式开展但融资租赁公司直接采购融资标的物的，提供相关发票或向融资租赁公司索取加盖融资租赁公司公章的发票； 8.企业简介（模板见附件2-4）； 9.融资到位前一年度审计报告和申请贴息当期的审计报告（或财务报表）； 10.报统计部门的法人单位基本情况（101A表或101-1表）或融资到位前一月份的法人单位基本情况（201-1表）以及融资到位前一季度的从业人员及工资总额表（202-1表）；如无法提供上述统计报表的，需提供情况说明，并提供社保部门出具的或确认的有关企业职工人数情况的证明材料；或者提供所在区县中小企业主管部门出具的中小企业认定证明。 11.还本付息凭证（续贴息项目提供）；12.申报资料承诺书（模板见附件2-5）。上述材料一式两份，用A4纸打印或复印，按顺序装订，加盖企业公章。三、中小企业私募债项目申报材料清单1.中小企业私募债贴息申请表（附件2-3）2.企业法人营业执照（副本）复印件；3.税务登记证（副本）复印件及上一年度的完税证明 ；4.组织机构代码证复印件；5.高新技术企业等其他资质证明文件复印件； 6.中小企业私募债募集说明书、证交所出具的接受备案通知书复印件； 7.融资资金资金到位凭证（如银行出具的收账通知、客户回单、资金汇划凭证、银行对帐单等）复印件和承销费发票复印件； 8.企业简介（模板见附件2-4）； 9.融资到位前一年度审计报告和申请贴息当期的审计报告（或财务报表）； 10.报统计部门的法人单位基本情况（101A表或101-1表）或融资到位前一月份的法人单位基本情况（201-1表）以及融资到位前一季度的从业人员及工资总额表（202-1表）；如无法提供上述统计报表的，需提供情况说明，提供社保部门出具的或确认的有关企业职工人数情况的证明材料；或者提供所在区县中小企业主管部门出具的中小企业认定证明。 11.还本付息凭证（续贴息项目提供）；12.申报资料承诺书（模板见附件2-5）。上述材料一式两份，用A4纸打印或复印，按顺序装订，加盖企业公章。四、金融机构申报材料清单（一）信托机构申报材料清单。1.信托机构中小企业集合信托计划发行奖励申请表(附件2-6)2.集合信托发行项目明细表(附件2-7)3.信托机构与投资人就中小企业集合信托签署的投资协议；4.营业执照(在有效期内且通过年审的)及金融许可证复印件；5.中小企业集合信托计划报银监会的备案文件；6.第三方审计机构出具的中小企业集合信托计划受托人报酬情况专项审计报告并附相应的证明材料。（二）担保机构申报材料清单。1.担保机构中小企业集合信托计划发行奖励申请表(附件2-8)2. 集合信托担保项目明细表（附件2-9）3.法人单位营业执照复印件 ；4.有关从业资质证明复印件 （1）担保公司提供融资性担保机构经营许可证复印件 ；（2）信托公司提供金融许可证复印件 。5.与企业签订的有关合同复印件 （1）担保公司提供与企业签订的委托保证合同和与信托公司签订的保证合同复印件； （2）信托公司提供与信托发行有关的合同复印件及能够证明信托项目成立的其他材料； 6.收费凭证（银行进账单及开具的发票）复印件； 7.资金申请报告，包含以下内容： (1)奖励申请主体简介（包括主要业务、财务收支状况、财务管理制度、服务流程、服务质量保证措施、收费标准、资质和荣誉情况等） ；(2)奖励申请主体上年度开展的信托/担保业务总体情况及上年度中小企业创新融资业务开展情况 ；(3)上年度中小企业创新融资业务收费情况 ；(4)获得政府补贴的情况 ；(5)存在的问题和下一步业务开展的设想 。8.收费标准低于市场同类融资服务收费标准的证明材料 ；9.对申请资料真实性负责的声明。附件2-1：中小企业集合融资贴息申请表企业基本情况企业全称（加盖公章）所属行业（统计局口径,注明行业代码）注册地址办公地址成立时间注册资本（万元）是否上市公司（上市地点）是否高新技术企业经营范围上年末总资产（万元）上年销售收入（万元）上年末职工人数（人）上年净利润（万元）联系人联系电话电子邮件集合融资发行情况承销（发行）机构名称发行金额（万元）发行期限起止日期资金到账日期担保公司借款利率（%）担保费率（%）用途拟申请贴息金额：填报日期： 年 月 日附件2-2：企业基本情况企业全称（加盖公章）所属行业（统计局口径）注册地址办公地址成立时间注册资本（万元）是否上市公司（上市地点）是否高新技术企业经营范围上年末总资产（万元）上年销售收入（万元）上年末职工人数（人）上年净利润（万元）联系人联系电话电子邮件融资租赁业务情况租赁机构名称融资金额（万元）融资期限起止日期资金用途担保公司租赁成本费率（%）担保费率（%）租赁机构付款日期（直接租赁填写）资金到账日期（回租租赁填写）拟申请贴息金额：中小企业融资租赁贴息申请表填报日期： 年 月 日附件2-3：中小企业私募债贴息申请表企业基本情况企业名称（公章）成立时间注册资本（万元）法定代表人注册地址所属行业行业代码上年末总资产（万元）上年末净资产（万元）发行当月净资产（万元）上年度营业收入（万元）上年度净利润（万元）上年末职工人数（人）联系人手机电子邮箱股东结构（列明前三名大股东及所占比例）主营业务经营情况（企业发展情况、市场竞争情况、是否上市公司、高新技术企业、企业技术中心企业等）私募债发行情况（分笔填列）序号承销券商担保公司（如有）会计师事务所律师事务所评级机构（如有）信用级别（如有）债券备案交易所其他抵质押及保证措施1发行金额（万元）券商费用担保费（如有）审计费律师费评级费（如有）票面利率（%）发行期限（年）资金到账日期募集资金用途（逐笔说明）申请贴息金额填报日期： 年 月 日附件2-4：企业简介一、单位概况 1、单位名称：公司2、注册地址：北京市3、法定代表人： 4、注册时间：5、公司类型：6、注册资本： 7、企业简介8、经营范围：主营业务：（包括主营业务情况、主营业务开展和结算地点） 上年末从业人员人。公司于20年月日在板挂牌上市（未上市不填）企业获得的资质、认证和相关荣誉：企业财务管理制度建立情况：（请在下表中打钩）制度名称有无管理制度有无不适用财务部门组织结构及岗位职责现金和银行存款管理制度存货和固定资产管理制度成本管理制度费用控制制度筹资与投资管理制度财务收支预算管理制度会计核算管理制度会计档案管理制度内部稽核或内部审计管理制度纳税管理制度二、单位财务状况（近三年财务指标）年度总资产总负债营业收入净利润上缴税金2012年2013年2014年三、本次融资情况第一笔：融资方式：（集合信托、集合票据、融资租赁、私募债）合同签订日期：20年月日融资金额：万元融资期限：万元融资机构：（信托公司、证券公司、融资公司）担保机构：担保公司（没有可不填）资金到位日期：20年月日资金用途：第二笔：（注：多笔融资的，分开填写）附件2-5：申报资料承诺书1、本单位承诺严格遵守财务核算制度、会计准则，真实准确核算经营成果，依法履行了纳税义务。2、本单位承诺严格将本次创新融资资金应用于企业的正常生产经营用途。3、本单位承诺所提供的北京市中小企业创新融资资金申报资料和相关证明文件的真实性、完整性和准确性，并承担因资料虚假而产生的后果。申报单位（盖章）： 法定代表人（签字）：日期： 年 月 日附件2-6信托机构中小企业集合信托计划发行奖励申请表单位：万元信托机构全称成立时间注册地址办公地址注册资本金融许可证编号营业执照编号经营范围上年末总资产上年末净资产上年营业收入上年净利润联系人联系电话电子邮件开展中小企业创新融资服务情况的说明本期申报奖励涉及中小企业集合信托发行期数涉及中小企业数量发行金额申请奖励金额附件2-7序号信托计划名称协作担保机构名称发行企业名称发行企业所属行业发行企业人数(上年末)发行企业销售收入（万元）(上年)发行企业资产总额(万元)（上年末）发行企业法定代表人发行企业联系电话发行金额(万元)成立日期发行期限合同利率受托人综合报酬(万元)申请奖励金额(万元）总计-0-00集合信托发行项目明细表担保公司名称注册地址成立时间法定代表人注册资本上年末总资产上年末营业收入上年度净利润营业执照编号融资性担保许可证编号经营范围联系人联系电话电子邮件开展中小企业创新融资服务情况的说明本期申报奖励涉及担保笔数担保金额申请奖励金额附件2-8：担保机构中小企业集合信托发行担保奖励申请表 单位：万元附件2-9：集合信托担保项目明细表序号协作信托公司名称受保企业名称受保企业所属行业受保企业人数(上年末)受保企业销售收入（万元）(上年)受保企业资产总额(万元)（上年末）受保企业法定代表人受保企业联系电话担保金额(万元)担保综合收入(万元)担保机构与受保企业合同号申请奖励金额总计-00-0