投资管理流程.docx

一、 投资管理流程1 目的与适用范围为规范XXXX集团投资的管理,避免因投资决策或者投资控制失误给XXXX集团带来重大损失，特制定本流程。本流程适用于XXXX集团外部投资管理.2 管理原则2.1 谨慎稳妥原则：XXXX集团投资活动必须得到集团公司总经理批准方可进行。审批前的调查工作必须做到严格细致,对投资对象的各方面都要调查清楚，论证工作要严密充分，尽可能将不确定因素变为可确定、可控因素.2.2 一致性原则：XXXX集团投资活动的开展必须符合XXXX集团发展战略.3 管理职责3.1 集团公司总经理受中国XXXX集团董事会委托，对XXXX集团的投资事项有决定权。负责审议尽职调查报告并作出最终决策，承担相应责任。3.2 集团公司投资规划部负责对投资对象的初步调研工作、签订投资协议的组织工作以及后续法律手续办理；投资项目实施期间的档案由集团公司投资规划部负责管理，投资项目实施完毕后所有档案交由集团公司办公室统一管理。3.3 对投资对象的深入调查、尽职调查以及初步合作方案的洽谈和投资项目相关报告的起草等相关工作由集团公司专门成立专项小组负责。4 管理流程4.1 集团公司经理办公会、投资规划部、其他各职能部门、子公司根据掌握的信息提出投资建议。4.2 集团公司投资规划部对投资信息进行分析、筛选,形成投资意向书提报集团公司运营副总经理审批,确定是否需要继续调研或者放弃。4.3 对于需要继续调研的投资意向，由集团公司投资规划部负责组织相关单位组成专项小组，对投资对象进行分析评估，专项小组须包括集团公司投资规划部、财务部、技术管理部、运营管控部及其他相关部门或人员。专项小组在初步调研之后形成评估报告,初步评估报告须包括战略评估、收益评估、技术评估、能力评估等.4.4 集团公司运营副总、集团公司经理办公会分别对初步评估报告审议后，报集团公司总经理审批。4.5 审批通过的投资项目由专项小组进一步对投资对象做尽职调查,形成投资项目可行性研究报告.4.6 集团公司运营副总经理、集团公司经理办公会分别对可行性研究报告进行审核，并提出审核意见，报集团公司总经理审批。4.7 集团公司总经理审批通过的投资项目即可由集团公司投资规划部进行投资立项。相关手续以及合作协议由集团公司投资规划部负责组织签订或办理。4.8 项目立项完成后，具体的投资方案由集团公司投资规划部负责拟定，经由集团公司运营副总经理审核、集团公司经理办公会审议和集团公司总经理审批后由集团公司投资规划部、财务部共同执行投资方案。4.9 投资方案执行过程中，集团公司投资规划部必须对投资项目进行监控，主要监控资金使用情况、项目进度、项目质量等内容.并及时评估是否需要变更投资方案，需要变更的，由集团公司投资规划部拟订新的投资方案，经由集团公司运营副总经理审核、集团公司经理办公会审议、集团公司审批后执行新的投资方案。4.10 投资完成后,集团公司投资规划部须对投资项目进行验收,并评估投资效果;督察审计部须对投资项目进行审计（具体按照投资验收与评估制度执行）。5 相关规定5.1 投资项目资金的划拨按照XXXX集团资金管理流程办理。5.2 投资项目的管理共分三个阶段.5.2.1 自筛选投资项目批准实施，至可行性研究报告经集团公司总经理批准实施为止，为项目的前期工作阶段。5.2.2 自投资项目被批准实施，至完成项目公司的组建(含工商注册）或投资项目工程建成投产，为项目的筹备阶段.5.2.3 自项目公司完成工商注册,并依法取得经营资格或项目工程竣工投产，为项目运营阶段.5.3 投资项目实行项目负责人制度。5.3.1 项目前期工作阶段，集团公司投资规划部部长为项目负责人。5.3.2 项目筹备阶段，由集团公司经理办公会提名筹建机构的负责人为项目负责人，并报集团公司总经理审批。5.3.3 项目运营阶段，由集团公司派往项目公司的项目经理或其他人员为项目负责人;派出两人以上时，由集团公司指定负主要责任的人员为项目负责人.5.3.4 项目筹备阶段和项目运营阶段的其他高层管理人员,由集团公司总经理确定。5.3.5 集团公司投资规划部是XXXX集团负责管理投资项目前期和筹备阶段工作的业务主管部门；项目进入运营阶段，集团公司投资规划部、运营管控部、办公室、财务部是项目公司相关业务主管部门.5.4 严格执行XXXX集团的保密制度，认真履行投资保密义务。5.5 项目负责人在任期内若有以权谋私、滥用职权、疏忽监管、严重失职等情形发生的,或者致使任职的项目公司发生重大违法行为造成严重后果的，由集团公司投资规划部协助集团公司办公室严肃查处。6 解释权限本流程由集团公司投资规划部负责解释.