DB37_T 4265-2020 引调水工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

ICS 13.100 CCS C 65 37 山东省地方标准 DB37/T 42652020 引调水工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南 Implementation guidelines of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of water diversion project 2020-12-25 发布 2021-01-25 实施 山东省市场监督管理局 发 布 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本任务.1 4.1 建立机构.1 4.2 明确责任.1 4.3 编写体系文件.2 4.4 实施全员培训.2 4.5 运行考核.2 5 工作程序和内容.2 5.1 风险点确定.2 5.2 危险源辨识.3 5.3 风险评价.4 5.4 风险控制措施.5 5.5 风险分级管控.6 6 文件管理.7 7 分级管控的效果.7 8 持续改进.7 8.1 评审.7 8.2 更新.8 8.3 沟通.8 附录 A（资料性）作业活动、设备设施和场所区域清单.9 附录 B（资料性）风险点登记台账.14 附录 C（资料性）作业活动风险分级管控清单.18 附录 D（资料性）设备设施风险分级管控清单.109 附录 E（资料性）场所区域风险分级管控清单.262 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅、山东省水利厅提出并组织实施。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。本文件由山东省水利厅、山东省水利科学研究院、山东省调水工程运行维护中心、南水北调东线山东干线有限责任公司负责起草。本文件主要起草人：王祖利、李永禄、刘雅芬、宋晓旭、张立华、崔魁、张维杰、曹倩、孙博、隋永安、刘世学、常青、翟庆民。引言 本文件是根据国家法律法规的规定，按照DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则、DB37/T 35122019水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则等相关标准规范的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合引调水工程运行管理单位安全生产特点编制而成。本文件用于规范和指导山东省引调水工程运行管理单位开展风险分级管控工作，达到降低风险、消除各种事故隐患、预防生产安全事故的发生的目的。引调水工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本文件规定了引调水工程运行管理单位风险分级管控体系建设的要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。本文件适用于山东省行政区域内引调水工程运行管理单位风险分级管控体系的建设与运行工作。其他包含引调水工程的运行管理单位参照执行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 35122019 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 28822016、DB37/T 35122019界定的术语和定义适用于本文件。4 基本任务 4.1 建立机构 单位风险管控领导小组应由单位主要负责人任组长，成员应包括分管安全领导、分管生产经营领导、技术负责人，以及工程管理、调度运行、防汛、安全管理、设备管理、人力、财务等职能部门负责人、各生产部门负责人。日常办事机构宜设置在负责安全生产的管理部门。单位各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保管理范围、作业现场危险源辨识全面系统、规范有效。4.2 明确责任 4.2.1 主要负责人职责 单位主要负责人是安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，落实推进工作的分管负责人和牵头部门，组织制定风险分级管控方针、策略、目标，建立风险分级管控制度，明确各部门、各班组、各岗位的风险管控职责，保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入，定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。4.2.2 分管负责人职责 分管负责人协助单位主要负责人开展安全生产风险分级管控工作，定期汇报安全生产风险分级管控阶段性工作进展情况；负责分管部门、领域范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施确定、落实，并督促落实。4.2.3 负责安全生产管理部门职责 单位安全生产管理部门是安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件，协调各部门工作开展情况。负责本体系建设的组织实施、指导和监督检查，负责组织对本单位风险分级情况评审，负责对本单位风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责将本单位通过水利安全生产信息系统报送相关信息，并接受有关职能部门的监督、检查和指导。4.2.4 各职能部门职责 各职能部门是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责职责范围内的安全生产风险评估工作，开展危险源识别、分析、评价、管控等；运行管理及作业活动中发现的新危险源应及时上报，及时更新安全生产风险分级管控清单等。4.2.5 各班组、岗位职责 各班组、岗位应根据工作分工和职责积极参与安全风险分级管控工作，开展日常风险评估，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。本班组、岗位作业活动中发现的新危险源及时上报。4.3 编写体系文件 单位应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：a)安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；b)安全生产风险分级管控管理制度；c)年度安全生产风险分级管控活动方案；d)风险管控目标责任考核制度。4.4 实施全员培训 单位应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本岗位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。在风险分级管控体系建设初期，单位应组织全员开展风险分级管控体系建设培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。4.5 运行考核 单位应建立健全风险分级管控考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工评优评先等挂钩。5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 设备设施风险点划分 DB37/T 35122019第5.1.2内容适用于本文件。引调水工程运行管理单位常见设备设施一般包括构（建）筑物、输水管道设备设施、金属结构设备设施、拦污清污设施、泵站机电设备、排水设备设施、辅助设备、闸门启闭控制及监控系统设备、测水量水设施及其控制系统设备、调度运行管理系统、计算机监控设备、输变电设备、供配电设备、计量设备、电子信息系统运行设备、网络安全、安全设施、特种设备、仓库物料等。5.1.2 作业活动风险点划分 DB37/T 35122019第5.1.3内容适用于本文件。引调水工程运行管理单位所涉及的典型作业活动一般包括闸门启闭、设备作业运行、调度供水、有限空间作业、巡视检查、设备设施维修及检修、设备试验、试车、管理及监管等作业活动。5.1.3 场所区域风险点划分 DB37/T 35122019第5.1.4内容适用于本文件。引调水工程运行管理单位场所区域风一般包括变电站、配电室、值班室、泵房、物料仓库、办公区域、电子信息系统机房等。5.1.4 风险点排查 5.1.4.1 风险点排查的内容 单位应按照DB37/T 35122019第5.1.5的要求进行风险点排查。风险点排查应对工程运行管理范围内场地内部、外部因素和作业活动导致的风险进行风险点排查。对作业区、办公区、生活区以及周边构（建）筑物、地质条件、水文、气象等可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。涉及的典型作业活动清单见附录A中表A.1，其他作业活动清单可参照表A.1进行编制；涉及的典型设备设施清单见附录A中表A.2，其他设备设施清单可参照表A.2进行编制；涉及的典型场所区域清单见附录A中表A.3，其他场所区域清单可参照表A.3进行编制。涉及的典型风险点登记台账见附录B中表B.1，其他风险点登记台账可参照表B.1进行编制。5.1.4.2 风险点排查的方法 风险点排查应通过现场查勘调研、查阅档案资料、座谈询问等方法，由技术、工程管理、调度运行、安全管理、设备管理等专业人员组织开展。5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识范围 引调水工程危险源辨识应包含DB37/T 35122019第5.2.1规定的范围。危险源辨识范围应覆盖所有作业活动和设备设施。危险源辨识应考虑工程正常运行受到影响或工程结构受到破坏的可能性，以及相关人员在工程管理范围内发生危险的可能性，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性等因素，综合分析判定。5.2.2 辨识方法 单位应参考DB37/T 35122019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨识。5.2.3 辨识实施 单位应按照有关安全生产的法律、法规，对单位存在的危险源进行逐一辨识，并充分考虑以下因素。a)辨识时应依据 GB/T 13861 的规定，危害因素的根源和性质。首先辨识根源危险源，并充分考虑人、物、环境和管理四种不安全因素。b)运用安全检查表法（SCL），对设备设施、场所区域等进行危险源辨识，应按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查，并确定不符合标准的情况和后果，填写辨识分析记录。c)运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录。d)运用预先危险分析法（PHA），对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段进行危险源辨识，收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技术诊断或其它方法确定危险源，研究危险因素转变事故的触发条件，填写预先危险性分析表，提出主要的防范措施。e)风险引发的后果，包括洪涝灾害、财产损失、非计划停水、人身伤害、环境污染、健康伤害等方面。f)常见事故类型包括：设备停运、设备损坏、溃堤（坝）、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、数据丢失、网络攻击、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、透水、中毒和窒息、其它伤害等。g)当下列情况发生时，单位应对危险源重新辨识：当相关法律法规、规程规范、技术标准发布（修订）后；非常规作业活动；构（建）筑物、金属结构、设备设施、作业活动、管理、环境等相关要素发生变化后；发生生产安全事故后。h)单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危险源辨识，应每年至少进行一次整体风险评估活动，适时开展专项危险源辨识，组织各部门、各班组、各岗位全面辨识责任范围内存在的危险源。5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 DB37/T 35122019第5.3.1规定内容适用于本文件。宜选择作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行定性、定量评价。评价时，事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和一旦发生事故可能造成的后果C的取值应建立在单位现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。单位也可以根据工程实际情况，采用风险矩阵分析法、危险指数方法、事故后果模拟分析法等其他风险评价方法。5.3.2 风险评价与分级 单位应根据DB37/T 35122019第5.3.2的规定进行风险评价与分级。5.3.3 确定重大风险 对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：a)违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者 3 次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；c)具有溃堤（坝）、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所或设施，可能伤害人员在 10 人及以上的；d)可能造成大中城市供水中断，或造成 1 万户以上居民停水 24 小时以上事故的；e)涉及符合国家、行业及地方等标准、文件中判定重大危险源的；f)经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.4 确定较大风险 对有下列情形之一的，可直接判定为较大风险：a)发生过 1 次以上不足 3 次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；b)具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在 3 人以上不足 10 人的；c)经评价确定的其他较大风险。5.3.5 风险点级别确定 DB37/T 35122019第5.3.4的内容适用于本文件。风险点级别应按照对应危险源的级别确定。当一个风险点对应多个危险源，且危险源级别不同时，应按最高风险级别的危险源确定风险点级别。5.4 风险控制措施 包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等方面。5.4.1 工程技术措施 工程技术措施主要包括以下内容：a)消除、替代或控制，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除、控制危险源；比如以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等；b)封闭、隔离，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭、隔离；比如设置临边防护，机械传动部位设置防护罩，设置围栏、警戒绳、安全罩、隔音设施等，采用遥控作业，保持安全距离；c)移开或改变方向。5.4.2 管理措施 管理措施主要包括以下内容：a)制定实施安全管理制度、作业程序、安全许可、安全操作规程等，规范和约束人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。比如：工作票制度、操作票制度、巡检制度、设备定期试验制度设备检修管理制度、设备变更管理制度、工程安全监观测制度、调度管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等；b)制定实施运行调度规程、计划；比如编制供水方案、维修养护计划，工程观测计划、年度引（用）水计划、职工年度培训计划等；c)检查、巡查，尤其是汛期前后、暴雨、大洪水、有感地震、强热带风暴、调水期前后或持续高水位以及冰冻期等情况；d)预警和警示标识。比如在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全警示标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全；e)轮班制以减少暴露时间。比如减少作业人员在泵房内的作业时间；f)严格按照规定进行安全鉴定。5.4.3 教育培训 教育培训措施主要包括以下内容：a)开展三级安全教育培训，加强风险意识和对安全风险分级管控认识的培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制定单位年度安全培训计划，各部门、班组对单位计划进行分解，结合实际制定本部门、班组培训计划，建立三级安全培训档案；b)单位应通过班前班后会、专题讲座、技术培训讲课、安全规程培训考试、安全知识竞赛、安全月活动等多种形式开展安全教育培训工作；c)检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施（包括运行应采取的措施和检修人员自理措施）和安全注意事项交底，接受交底人员应签名确认。5.4.4 个体防护措施 个体防护措施主要包括以下内容：a)员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。常见防护用品包括：安全帽、安全带、安全绳、救生衣、救生圈、绝缘手套、绝缘杆、防护手套、防尘口罩、耳塞、绝缘鞋、酸碱防护服、焊工防护服、防烟（毒）等；b)当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；c)当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5.4.5 应急处置措施 单位应制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，配备应急队伍、物资、装备等，定期开展演练，提高应急能力。编制应急处置措施时，应根据可能发生的事故类型或后果制定有针对性的、可操作性强的现场处置措施。应急处置措施包括现场应急物资投入使用、事故后紧急疏散、伤员紧急救护（触电急救、创伤急救、溺水急救、高温中暑急救、中毒急救）、事故现场隔离等措施。如：发生触电事故首先应使触电者迅速脱离电源，再根据情况进行心肺复苏抢救。5.4.6 风险控制措施确定原则 应依据DB37/T 35122019第5.4.7的内容确定原则。5.4.7 风险控制措施评审 风险控制措施在实施前应依据DB37/T 28822016第6.5.2.2的要求组织评审。5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控原则 单位风险分级管控应遵循以下原则：a)单位应通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险控制在可接受范围内。单位应定期开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书；b)针对不同风险等级，单位应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、责任人和具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域和岗位的重点管控；c)风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。管控层级一般分为单位级、部门级、班组级和岗位级，单位可以根据自身的实际组织架构增加或减少管控层级。见表1。表1 风险分级管控层级 风险级别 危险程度 标识颜色 管控责任单位 责任人 一级风险 重大风险 红色 单位 主要负责人 二级风险 较大风险 橙色 单位 分管负责人/部门负责人 三级风险 一般风险 黄色 部门 部门负责人 四级风险 低风险 蓝色 班组、作业人员 班组长、岗位员工 5.5.2 编制风险分级管控清单 应按照DB37/T 35122019第5.5.2的规定编制风险分级管控清单。涉及的典型作业活动风险分级管控清单参见附录C中表C.1，其他作业活动风险分级管控清单可参照表C.1进行编制。涉及的典型设备设施风险分级管控清单见附录D中表D.1，其他设备设施风险分级管控清单可参照表D.1进行编制。涉及的典型场所区域风险分级管控清单见附录E中表E.1，其他场所区域风险分级管控清单可参照表E.1进行编制。5.5.3 安全风险告知 单位应对较大风险及以上的危险源进行公示和告知，可采用设立公示牌、标识牌、告知卡、安全警示标志、二维码和安全技术交底等多种形式，危险源公示和告知主要包含以下内容：a)单位应至少对较大风险及以上的危险源设施标示牌进行告知。应在醒目位置设置“危险源公示牌”，公示牌应注明风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容，标识牌应根据危险源风险级别对应的颜色，分色标示；b)对作业人员宜采用发放告知卡形式进行告知，告知卡应包含本岗位涉及的风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容；c)单位应对危险源设置安全警示标志。水库工程管理单位应在管理范围出入口处、水工建筑物醒目位置、渠道、管道、起重机械、用电设施、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、临边、等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准；d)泵房、水电站厂房、配电室等部位或场所可设置二维码，二维码应包含风险点、危险源的管控内容。6 文件管理 应按DB37/T 35122019第6章的规定进行文件管理，并分类建档。单位应建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、责任人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。7 分级管控的效果 按照DB37/T 35122019的第7章执行。8 持续改进 8.1 评审 单位应每年对风险分级管控体系的建设运行情况进行评审，可结合安全生产标准化自查评审工作，重点对危险源辨识的准确性、关键控制措施可操作性及落实情况、分级管控实施的有效性以及体系运行效果进行自评。对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运行、动态循环。8.2 更新 按照DB37/T 35122019的第8.2执行。8.3 沟通 按照DB37/T 35122019的第8.3执行。附录A （资料性）作业活动、设备设施和场所区域清单 表A.1 作业活动清单 单位：序号：序号 名称 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 1 闸门启闭 闸门启闭 操作前准备/按需、定期 闸门开启/按需、定期 闸门关闭/按需、定期 闸门启闭完成/按需、定期 2 设备作业运行 离心泵运行 开机前准备工作/按需、定期 开机过程/按需、定期 运行过程中/按需、定期 关机过程/按需、定期 3 轴流泵运行 运行前/按需、定期 轴流泵运行/按需、定期 运行后续工作/按需、定期 4 清污机作业 作业前准备工作/按需、定期 工作中/按需、定期 工作后/按需、定期 5 调度供水 调度供水 准备及作业/按需、定期 调度值班/按需、定期 6 有限空间作业 有限空间作业 作业前准备/按需、定期 作业中/按需、定期 照明安全/按需、定期 机械设备安全/按需、定期 通风/按需、定期 热工作业/按需、定期 7 巡视检查 渠道及水工建筑物巡查 巡查前准备/按需、定期 巡查/按需、定期 报告存档/按需、定期 8 输电线路巡视 巡视前准备工作/按需、定期 巡视/按需、定期 9 设备设施维修、检修 轴流泵大修 施工前准备/按需、定期 主泵体维修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 10 电气设备检修 检修前准备/按需、定期 电气设备检修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 表 A.1 作业活动清单（续）序号 名称 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 11 设备设施维修、检修 压力管道检修 检修前准备/按需、定期 金属结构检修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 12 闸门及其启闭设备维修 施工前准备/按需、定期 闸门及启闭设备维修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 13 拦污清污设施检修 检修前准备/按需、定期 清污机（回转式）、拦污栅检修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 14 辅机设备检修 检修前准备/按需、定期 各系统检修/按需、定期 15 高压线路检修 检修前准备/按需、定期 线路检修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 16 离心泵维修 拆卸前准备/按需、定期 泵盖拆除/按需、定期 拆卸泵轴/按需、定期 组装泵轴/按需、定期 安装泵轴/按需、定期 检查并安装泵盖/按需、定期 盘车及辅机设备安装/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 17 信息系统运行维护 信息系统运维工作/按需、定期 18 桥式起重机（3t 以上）检修 检修前准备/按需、定期 检修/按需、定期 维修后续工作/按需、定期 19 设备试验 定期试验 电气设备定期试验/按需、定期 桥式起重机年检/按需、定期 防雷检测/按需、定期 流速仪定期检测/按需、定期 安全用具试验/按需、定期 20 试车 防汛物资定期试车 试车前准备/按需、定期 防汛物资检验试车/按需、定期 试车后续工作/按需、定期 21 管理、监管 仓库管理 物资搬运/按需、定期 物资维护/按需、定期 22 相关方监管 外包工程（含劳务外包）工程单位管理/按需、定期 外来人员管理/按需、定期 23 引调水管理 测水量沙/按需、定期 表A.2 设备设施清单 单位：序号：序号 设施设备 设施设备风险点名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 构（建）筑物 渠道 专用设施/否 开敞式水闸 专用设施/否 涵闸 专用设施/否 渡槽 专用设施/否 跌水 专用设施/否 农桥 专用设施/否 倒虹吸管 专用设施/否 2 输水管道设备设施 钢管 专用设施/否 钢筋混凝土管及自应力混凝土管 专用设施/否 预应力混凝土管 专用设施/否 球墨铸铁管 专用设施/否 玻璃钢管 专用设施/否 3 金属结构设备设施 金属结构 专用设施/否 4 拦污清污设施 清污机(回转式)专用设施/否 5 泵站机电设备 离心泵 专用设备/否 混流泵、轴流泵 专用设备/否 电动机 专用设备/否 机旁操作箱 专用设备/否 液压闸阀 专用设备/否 闸阀控制柜 专用设备/否 6 排水设备设施 排水设备设施 专用设施/否 7 辅助设备 抽真空设备 专用设备/否 管道式离心泵 专用设备/否 8 闸门启闭控制及监控系统设备 闸门启闭控制及监控系统 专用设施/否 9 测水量水设施及其控制系统设备 测水量水设施及其控制系统 专用设施/否 10 调度运行管理系统 泵站计算机监控系统 通用设备/否 视频监视系统 通用设备/否 泵站信息管理系统 通用设备/否 水利信息网 通用设备/否 PLC 通用设备/否 11 计算机监控设备 PLC 柜 通用设备/否 网络监控柜 通用设备/否 表 A.2 设备设施清单（续）序号 设施设备 设施设备风险点名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 11 计算机监控设备 微机五防设备 通用设备/否 LCD 拼接屏 通用设备/否 一次系统模拟屏 通用设备/否 12 输变电设备 高压输电线路 通用设备/否 高压隔离开关 通用设备/否 避雷器 通用设备/否 接闪杆 通用设备/否 变压器 通用设备/否 断路器 通用设备/否 电缆 通用设备/否 干式变压器 通用设备/否 变压器房 通用设备/否 13 供配电设备 高压开关柜 通用设备/否 过电压抑制柜 通用设备/否 母线联络柜 通用设备/否 电容器 通用设备/否 电容控制柜 通用设备/否 低压抽屉式开关柜 通用设备/否 动力箱 通用设备/否 直流屏 通用设备/否 14 计量设备 计量柜 通用设备/否 电压互感器 通用设备/否 电流互感器 通用设备/否 15 电子信息系统运行设备 网络交换机 通用设备/否 路由器 通用设备/否 工业以太网交换机 通用设备/否 服务器 通用设备/否 移动互联网应用服务器 通用设备/否 16 网络安全 网络安全（移动智能终端）通用设备/否 网络安全（办公设备）通用设备/否 网络安全（防火墙）通用设备/否 17 安全设施 柴油发电机 通用设备/否 应急照明灯 通用设备/否 消防设施 通用设备/否 救生器材 通用设备/否 表 A.2 设备设施清单（续）序号 设施设备 设施设备风险点名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 17 安全设施 预防事故设施 通用设备/否 绝缘操作杆 通用设备/否 绝缘手套 通用设备/否 绝缘靴 通用设备/否 验电器 通用设备/否 18 特种设备 桥式起重机（3t 以上）专用设备/是 氧气瓶 专用设备/是 乙炔气瓶 专用设备/是 19 仓库物料 柴油、变压器油、润滑油 通用设备/否 表A.3 场所区域清单 单位：序号：序号 场所区域名称 管控层级 备注 1 变电站 单位 2 配电室 单位 3 值班室 班组 4 泵房 单位 5 物料仓库 部门 6 办公区域 单位 7 电子信息系统机房 单位 附录B （资料性）风险点登记台账 表B.1 风险点登记台账 单位：序号：序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 1 渠道 设施设备类 溃堤（坝）、车辆伤害、淹溺、坍塌、透水等/2 开敞式水闸 设施设备类 设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾、高处坠落等/3 涵闸 设施设备类 设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾、淹溺等/4 渡槽 设施设备类 高处坠落、淹溺、坍塌、透水等/5 跌水 设施设备类 设备损坏、高处坠落/6 农桥 设施设备类 设备损坏、高处坠落/7 倒虹吸管 设施设备类 设备损坏、溃堤（坝）、淹溺、坍塌等/8 钢管 设施设备类 设备损坏、设备停运、淹溺等/9 钢筋混凝土管及自应力混凝土管 设施设备类 设备损坏、设备停运、淹溺等/10 预应力混凝土管 设施设备类 设备损坏、设备停运、淹溺等/11 球墨铸铁管 设施设备类 设备损坏、设备停运、淹溺等/12 玻璃钢管 设施设备类 设备损坏、设备停运、淹溺等/13 金属结构 设施设备类 设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾、淹溺等/14 清污机(回转式)设施设备类 设备损坏、设备停运、触电等/15 离心泵 设施设备类 设备停运、设备损坏等/16 混流泵、轴流泵 设施设备类 设备损坏、设备停运、机械伤害等/17 电动机 设施设备类 设备停运、设备损坏、触电等/18 机旁操作箱 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/19 液压闸阀 设施设备类 设备损坏等/20 闸阀控制柜 设施设备类 设备损坏、触电等/21 排水设备设施 设施设备类 设备损坏、触电等/22 抽真空设备 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电等/23 管道式离心泵 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电等/24 闸门启闭控制及监控系统 设施设备类 备损坏、设备停运、财产损失/25 测水量水设施及其控制系统 设施设备类 设备损坏、高处坠落、数据丢失、设备损坏、网络攻击等/26 泵站计算机监控系统 设施设备类 设备损坏、设备停运、数据丢失、网络攻击等/27 视频监视系统 设施设备类 设备损坏、设备停运，数据丢失，网络攻击、触电等/表B.1 风险点登记台账（续）序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 28 泵站信息管理系统 设施设备类 设备损坏、设备停运，数据丢失，网络攻击等/29 水利信息网 设施设备类 设备损坏、设备停运、数据丢失，网络攻击等/30 PLC 设施设备类 设备损坏、触电等/31 PLC 柜 设施设备类 设备损坏、触电等/32 网络监控柜 设施设备类 设备损坏、触电等/33 微机五防设备 设施设备类 设备损坏、触电等/34 LCD 拼接屏 设施设备类 设备停运等/35 一次系统模拟屏 设施设备类 设备损坏、触电等/36 高压输电线路 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电等/37 高压隔离开关 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电、物体打击等/38 避雷器 设施设备类 触电、设备损坏等/39 接闪杆 设施设备类 触电、设备损坏等/40 变压器 设施设备类 设备停运、设备损坏、触电、火灾等/41 断路器 设施设备类 触电、设备损坏、设备停运等/42 电缆 设施设备类 触电、设备损坏等/43 干式变压器 设施设备类 设备停运、设备损坏、火灾、触电等/44 变压器房 设施设备类 设备损坏、触电、设备停运等/45 高压开关柜 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/46 过电压抑制柜 设施设备类 设备损坏、火灾、灼烫等/47 母线联络柜 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/48 电容器 设施设备类 设备损坏、触电、火灾、设备停运等/49 电容控制柜 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/50 低压抽屉式开关柜 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电等/51 动力箱 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/52 直流屏 设施设备类 备损坏、设备停运、触电、火灾、爆炸等/53 计量柜 设施设备类 设备损坏、设备停运、触电等/54 电压互感器 设施设备类 设备损坏、触电、火灾、爆炸等/55 电流互感器 设施设备类 设备损坏、触电、火灾、爆炸等/56 网络交换机 设施设备类 设备损坏、设备停运、数据丢失等/57 路由器 设施设备类 设备损坏、设备停运、数据丢失、网络攻击等/58 工业以太网交换机 设施设备类 设备损坏、设备丢失、触电网络攻击等/59 服务器 设施设备类 数据丢失、设备损坏、设备停运等/60 移动互联网应用服务器 设施设备类 网络攻击，数据丢失等/61 网络安全（移动智能终端）设施设备类 设备损坏，设备停运，网络攻击等/62 网络安全（办公设备）设施设备类 设备损坏、数据丢失，网络攻击等/63 网络安全（防火墙）设施设备类 网络攻击等/表B.1 风险点登记台账（续）序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 64 柴油发电机 设施设备类 设备损坏、设备停运、火灾、灼烫等/65 应急照明灯 设施设备类 设备损坏等/66 消防设施 设施设备类 设备损坏、机械伤害、火灾等/67 救生器材 设施设备类 火灾，老化，腐蚀，丢失，虫吃，鼠咬等/68 预防事故设施 设施设备类 设备停运、设备损坏、物体打击、车辆伤害等/69 绝缘操作杆 设施设备类 设备损坏、触电等/70 绝缘手套 设施设备类 触电等/71 绝缘靴 设施设备类 触电等/72 验电器 设施设备类 设备损坏、触电等/73 桥式起重机（3t 以上）设施设备类 设备损坏、物体打击等/74 氧气瓶 设施设备类 设备损坏、爆炸、火灾等/75 乙炔气瓶 设施设备类 设备损坏、爆炸、火灾等/76 柴油、变压器油、润滑油 设施设备类 设备损坏、火灾、爆炸等/77 闸门启闭 作业活动类 设备停运、设备损坏、淹溺、触电、火灾等/78 离心泵运行 作业活动类 设备损坏、设备停运、触电、机械伤害等/79 轴流泵运行 作业活动类 设备损坏、设备停运、触电、延误工期、物体打击、高处坠落等/80 清污机作业 作业活动类 设备停运、高处坠落、淹溺、设备损坏等/81 调度供水 作业活动类 溃坝、设备损坏、设备停运等/82 有限空间作业 作业活动类 中毒和窒息、触电、高处坠落等/83 渠道及水工建筑物巡查 作业活动类 坍塌、淹溺/84 输电线路巡视 作业活动类 物体打击、高处坠落、设备损坏、设备停运、触电/85 轴流泵大修 作业活动类 设备损坏、设备停运、高处坠落、机械伤害、触电等/86 电气设备检修 作业活动类 设备损坏、触电、灼烫、火灾、其他伤害等/87 压力管道检修 作业活动类 设备损坏、机械伤害、触电、高处坠落、火灾等/88 闸门及其启闭设备维修 作业活动类 设备损坏、设备停运、触电、延误工期、物体打击、高处坠落等/89 拦污清污设施检修 作业活动类 设备停运、设备损坏、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、高处坠落、淹溺等/90 辅机设备检修 作业活动类 高处坠落、设备损坏、触电、灼烫、火灾、淹溺等/91 高压线路检修 作业活动类 设备损坏、设备停运、触电、延误工期、物体打击、高处坠落等/92 离心泵维修 作业活动类 设备损坏、机械伤害、起重伤害、物体打击等/表B.1 风险点登记台账（续）序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 93 信息系统运行维护 作业活动类 设备停运、设备损坏、触电、高处坠落、物体打击、数据丢失,网络攻击等/94 桥式起重机（3t 以上）检修 作业活动类 设备损坏、设备停运、触电、物体打击、高处坠落等/95 定期试验 作业活动类 设备停运、设备损坏等/96 防汛物资定期试车 作业活动类 设备损坏、设备停运、淹溺等/97 仓库管理 作业活动类 人身伤害、财产损失等/98 相关方监管 作业活动类 机械伤害、触电、火灾、高处坠落、其他伤害/99 引调水管理 作业活动类 设备停运、设备损坏、机械伤害、触电、火灾等/100 变电站 场所区域类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/101 配电室 场所区域类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/102 值班室 场所区域类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/103 泵房 场所区域类 火灾、设备损坏、触电、设备停运等/104 物料仓库 场所区域类 设备损坏、触电、火灾、灼烫等/105 办公区域 场所区域类 设备损坏、设备停运、触电、火灾等/106 电子信息系统机房 场所区域类 设备损坏、设备停运、网络攻击、触电/附录C （资料性）作业活动风险分级管控清单 表C.1 作业活动风险分级管控清单 序号 风险点 作业活动名称 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果 风险分级 管控层级 应有控制措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 闸门启闭