安全生产标准化考评标准.doc

×××××××公司
安全生产标准化考评标准
XXXXX有限责任公司
××××年×月
前 言
为贯彻并落实国务院《关于进一步加强安全生产工作的决定》、《北京市人民政府贯彻落实国务院关于进一步加强安全生产工作决定的若干意见》及国家安全生产监督管理局《关于开展安全质量标准化活动的指导意见》精神，按照北京一轻控股有限责任公司关于积极推进安全质量标准化活动的安排,×××××公司依据《北京市机械、冶金、建材、轻纺和烟草等行业安全生产标准化活动指南》制定了《×××××公司安全生产标准化考评标准》。
一、内容说明
本标准内容分为《×××××公司安全生产标准化企业基本条款》和《×××××公司安全生产标准化企业考评条款》两部分.
《基本条款》包括17个条款，是评定安全生产标准化企业的否决条款,其中的任何条款判定不符合,则对被评企业进行否决，即使考评得分超过800分，也不能被评为安全生产标准化企业.
《考评条款》包括“基础管理考评"“…"“…”“…"“…”等个部分，考评项目个，考评满分1000分。
其中“基础管理考评”: 包括安全生产责任制、安全生产规章制度、安全管理机构与人员、……、……、……、……、……、等个项目，满分为分。
“……"： 包括 等 个项目,满分为分.
“……”
(每个部分分别说明）
二、考评方法
1、首先按《×××××公司安全生产标准化企业基本条款》对企业的安全生产标准化活动进行初步评判，只有满足全部条款的各项要求，才能进入下一步记分考评。
2、记分考评时,应依据《×××××公司安全生产标准化企业考评条款》的内容,以现场查证、资料核对和检查考核的方法进行考评。
3、自评时，对公司的所有部门和全部设备、设施、作业环境要100%进行评价.
4、复评时,采取现场随机抽样的方法进行,抽样的原则为：
（1）基础管理考评内容中，对人员抽查考核数量不少于现场(或在册)数量的10％ ；
（2）设备设施的考评，根据设备设施的拥有量,不足10台(套）全抽；10台（套）以上抽10台。
三、计分方法
1、根据企业拥有的设备设施情况，除了空项以外的其它项目，都要根据各项标准的评分方法计算实得分。
2、所有扣分只扣除该条款或项目的分值，将其应得分扣完为止，不计负分。
3、管理类项目、单一场所、单台（套）设备设施，按标准检查表计算该项目实得分；对于多个场所、多台（套)设备设施,先分别按标准检查表计算每个场所或每台(套）设备设施的实得分，取平均得分为该项目的实得分。
4、总分计算公式：
实得总分=［各项目实得分之和/应考核项目总分之和]×1000
四、达标条件
1、满足《×××××公司安全生产标准化企业基本条款》的各项要求;
2、按照《×××××公司安全生产标准化企业考评条款》，得分不不低于800分。
××××××××公司
安全生产标准化企业基本条款
序号
项目名称
否决内容
主要法律依据
见证材料
1
安全生产责任制度
1、生产经营单位应建立、健全安全生产岗位责任制度
2、主要负责人对本单位安全生产工作全面负责
《北京市安全生产条例》第5条、第6条规定
安全生产责任制文本

2
安全生产规章制度
生产经营单位应当制定以下安全生产规章制度：
1、安全生产教育和培训制度
2、安全生产检查制度
3、有较大危险因素生产场所、设备设施的安全管理制度
4、危险作业管理制度
5、劳动防护用品配备和管理制度
6、安全生产奖励和惩罚制度
7、生产安全事故报告和处理制度
8、安全操作规程
《北京市安全生产条例》第13条、第15条规定
（1）安全生产规章制度文本
（2）安全操作规程文本
3
安全生产管理机构或人员
1、从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全管理人员
2、从业人员在300人以下应当配备专职或兼职安全管理人员
《安全生产法》
第19条规定
（1)机构设置文件
(2）安全生产管理人员劳动人事关系材料
4
安全生产资金投入
生产经营单位应具备安全生产条件所必须的资金投入
《北京市安全生产条例》第16条规定
安全生产技术措施项目清单
5
安全生产
教育和培训
1、生产经营单位负责人和安全生产管理人员每年接受安全生产教育和培训
2、应当对从业人员进行安全生产教育和培训。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业
3、特种作业人员按照国家有关规定,经专门的安全作业培训，取得特种作业人员证书,方可从事特种作业
4、应当对安全生产教育和培训的情况进行记录,并按照规定的期限保存
《北京市安全生产条例》第12条、第18条、第20条规定
（1)主要负责人、安全生产管理人员教育和培训证书
（2)安全生产教育和培训档案
（3）特种作业人员合格证书
6
“三同时”
安全管理
1、生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投入应当纳入建设项目概算
2、用于生产、储存危险物品的建设项目，应当按国家有关规定进行安全条件论证和安全评价
《安全生产法》
第24条、第25条规定
安全条件论证和安全评价材料

7
重大危险源
管理
1、生产经营单位对重大危险源应当登记建档
2、应对重大危险源进行定期检测、评估、监控
3、应制定重大危险源应急预案
4、应当将本单位重大危险源及安全措施，应急措施报安全生产监督部门备案
《北京市安全生产条例》第26条、第27条规定
1、重大危险源建档、备案材料
2、重大危险源的
安全控制措施
3、重大危险源定期检测、评估记录
4、重大危险源
应急预案
8
应急救援
1、生产经营单位应当对容易发生生产安全事故的领域和环节制定应急救援预案
2、应当成立应急救援组织或者配备应急救援人员
3、应当储备必要的应急救援设备、器材
4、应当每年不得少于一次演练生产安全事故应急救援预案
《北京市安全生产条例》
第59条、第60条规定
1、应急救援预案
2、应急救援队伍名单
3、应急救援设备器材清单
4、应急救援演练记录
9
劳动防护用品管理
生产经营单位应当按照国家标准或者行业标准为从业人员无偿提供合格的劳动防护用品
《北京市安全生产条例》第30条规定
劳动防护用品发放记录
10
相关方安全管理
生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租的，应当与承包单位、租赁单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责
《北京市安全生产条例》第34条规定
安全生产管理协议

11
劳动合同
工伤保险
1、生产经营单位应当在集体合同或者劳动合同中载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害等安全生产内容
2、应当依照规定参加工伤保险，为本单位全部职工缴纳工伤保险费
《安全生产法》
第43条规定
《北京市安全生产条例》第29条规定
1、劳动合同文本
2、工伤社会保险参保人员明细
12
生产安全
事故
考评前一年内不得发生死亡事故

考评前一年内事故档案
13
安全生产警示标志
1、应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置符合国家标准或行业标准的安全警示标志
2、产生严重职业危害的作业岗位,应当在醒目位置设置警示标识和中文警示说明，载明产生职业危害的种类、后果、预防和应急处置的措施内容
《北京市安全生产条例》的25条规定
《作业场所职业健康监督管理暂行规定第18条规定
现场查证安全警示标志
14
消防安全管理
1、落实消防安全责任制，制定消防安全管理制度、消防安全操作规程，制定灭火和应急救援预案
2、按照国家标准、行业标准配置消防设施、器材，设置消防安全标志,定期组织检验、维修，确保完好有效
3、对建筑消防设施每年进行全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确
4、组织消防检查,及时消除火灾隐患
5、组织进行有针对性的消防演练
《消防法》第16条规定
1、消防安全管理制度
2、消防安全操作规程
3、消防应急预案
4、消防设施、器材检测检查记录
5、消防演练记录
15
特种设备
安全管理
1、特种设备使用单位应当建立健全特种设备安全管理制度和岗位安全责任制度
2、应当建立特种设备安全技术档案
3、特种设备应当制定事故应急措施和救援预案
4、特种设备应当在使用前或使用30天内向特种设备安全监督管理部门登记
5、应当在安全检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构定期检验，未经检验或检验不合格的特种设备，不得继续使用
《特种设备安全监察条例》第5条、第25条、第26条、第28条、第31条规定
1、特种设备台帐
2、特种设备安全管理制度
3、特种设备事故应急措施和救援预案
4、特种设备岗位安全责任制度
5、特种设备检验报告
16
事故隐患
排除治理
1、生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理制度
2、应当对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，按规定向安全监管部门报送
3、对重大事故隐患应当及时向安全监管部门报告，制定并实施事故隐患治理方案
4、应当定期组织排除本单位的事故隐患，对排除出的事故隐患，应当进行登记,建立事故隐患信息档案,实施监控治理
《安全生产事故隐患排除治理暂行规定》第4条、第10条、第14条规定
1、事故隐患排查治理制度
2、事故隐患排查治理统计分析材料
3、重大事故隐患上报材料
4、事故隐患排查治理记录
17
职业卫生
1、生产经营单位对存在的职业危害应及时、如实向所在地区安全生产监督管理部门申报或变更申报
2、应设置职业卫生管理机构，配备专职或兼职职业卫生专业人员
3、应建立健全职业卫生管理制度或操作规程
4、应建立、健全职业卫生档案
5、应建立健全职业危害事故应急救援预案
6、每年对职业危害因素的浓度或强度进行检测
《职业病防治法》第14条、第19条、第24条规定
1、职业危害分布图
2、职业卫生管理制度或操作规程
3、职业卫生档案
4、职业危害事故应急救援预案
5、职业危害检测记录
××××××××公司
安全生产标准化企业考评条款
第一部分：基础管理考评
1—1安全生产责任制（101表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
主要负责人安全生产职责
（1）建立、健全并督促落实安全生产责任制
（2）组织制定并督促落实安全生产规章制度和操作规程
（3）保证安全生产投入的有效实施
（4）每季度研究安全生产问题
(5）督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患
(6）组织制定并实施生产安全事故应急救援预案
（7）及时、如实报告生产安全事故

2
主管安全负责人安全生产职责
（1）必须明确负安全生产主管领导责任
(2）组织制订并落实安全生产责任制、安全生产规章制度和安全技术操作规程
(3）落实安全管理网络、安全管理机构和安全管理人员
（4）定期召开安全生产会议，布置和总结安全生产工作
（5)组织制订事故应急救援预案，落实应急救援队伍、应急救援物资，组织应急救援演练
（6）组织安全生产大检查,组织力量整改各项事故隐患
（7)组织事故和职业病的调查、处理和上报工作

3
主管技术负责人安全生产职责
（1）必须明确负安全生产技术主管领导责任
（2)在组织编制企业长远规划时，应编制企业安全生产工作规划
(3）在组织编制或修订技术或工艺规程时，必须符合安全生产的要求.
（4)组织有关部门严格执行安全卫生措施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的原则。
（5）积极采用安全生产的新技术和新工艺，淘汰落后的生产方式，改善作业环境,减轻劳动强度,减少职业伤害.

4
主管财务负责人安全生产职责
(1）明确付企业安全生产投入的主管领导责任
（2）在编制企业长远发展规划和年度计划时,同时编制安全生产的规划和计划。
（3）保证安全技术措施经费、劳动保护用品、有毒有害作业人员体检、岗位补助、防暑降温，及安全奖励费用的资金落实，做到专款专用，定期核算

5
职能部门安全生产职责
(1）安全监督管理部门:
1)明确是企业安全生产的主管部门，对企业安全生产承担主要管理责任
2）在单位主要负责人领导下，负责贯彻执行国家安全生产方针、政策、法令、法规和指示要求；
3）协同人事、教育部门做好职工安全教育与培训
4）组织制订和修改安全技术操作规程
5)组织安全生产大检查和事故隐患整改
6)参与新、改、扩建、技术改造项目的“三同时”审批
7）负责特种作业人员的安全管理
8）日常安全巡回检查，有权制止违章指挥和违章操作,遇有危及安全生产的紧急情况,有权停止作业
9）负责工伤事故和职业病的调查、处理、统计、上报等
10）负责安全生产考核评比，对违章及事故责任人提出处罚意见。组织经验交流,推广应用安全先进经验和科研成果
11）编制安全技术措施计划，并检查落实
（2）设备、动力部门：
1）明确是企业设备、动力安全运行的主管部门，对设备、动力的安全运行负主要管理责任
2）制订各种生产设备设施、工具的安全操作规程,以为设备维修、保养及施工方面的安全规程和管理制度。
3)负责设备设施的日常安全管理，保持其良好的安全技术状态.
4)负责对特种设备、安全防护装置、防尘防毒设施、强检计量仪器的检查、校验和送检，负责建立特种设备档案，办理特种设备的注册登记
5)组织设备安全检查,及时整改设备设施中存在的事故隐患。
6）在制订设备制造、安装、运行、更新、改造方案和编制设备检修计划时，应制订安全卫生措施，并监督实施
7)参加设备伤害事故调查，作出事故原因分析，提出安全防范措施
(3）技术、工艺、设计部门：
1)明确是企业技术安全的主管部门，对企业的安全生产负技术管理责任
2）在编制或修订技术、工艺规程和安全技术操作规程时，必须符合安全生产的要求，并监督执行.
3）严格落实安全卫生措施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的原则。
4）采用安全生产的新技术和新工艺,改变不良的安全生产状况。
5）参加事故调查，对事故做技术原因分析，提出安全防范措施
（4）生产计划、调度部门：
1）明确是企业组织生产的主管部门
2）在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。
3）安全合理组织生产，做到安全生产，制止生产中的违反安全生产制度和安全技术操作规程的行为。
4）在生产中出现险情和发生事故时,要采取措施防止事态扩大,通知有关部门处理,保护现场和做好记录.
（5)人事、劳资、教育部门：
1）明确是企业安全培训教育的主管部门，对企业的安全生产培训教育负主要管理责任
2）行使安全生产否决权，把安全工作纳入干部晋升和职工晋级的考核范围.
3）保证安全管理机构和安全管理人员数量和素质的配置要求。
4）制订企业安全教育培训计划,组织新职工，包括实习、代培人员的岗前安全教育和考核,以及特种作业人员安全教育。
5）会同有关部门做好在职员工的在岗安全技术教育、培训和考核工作。
6)发现不适合特种作业、危险作业，以及高温、高空、高压作业岗位的人员,应通知调离妥善安置。
7）根据岗位工作需求，合理调配作业人员
8)负责为在职人员办理工伤保险，及为工伤伤残人员理赔工作。
（6）规划、计划、财务部门:
1)明确是企业安全生产投入的主管部门
2）在编制企业长远发展规划和年度计划时，同时编制安全生产的规划和计划.
3）保证安全技术措施经费、劳动保护用品、有毒有害作业人员体检、岗位补助、防暑降温，及安全奖励费用的资金落实，做到专款专用，定期核算。
（7)供应、储运和销售部门：
1）明确是企业购入物品和库房安全的主管部门,对购入物品和库房安全负主要管理责任
2）保证购入的材料、设备设施、工具等生产用品符合安全技术要求.
3）按计划供应安全技术措施项目、应急救援所需的设备和材料；
4）做好库房安全管理，严格执行危险化学品采购、储存、发放和使用安全管理规定。
5)负责劳动保护用品的采购、验收、保管、更新、报废和发放。
6）定期组织对厂内机动车辆安全检查，及时排查治理车辆存在的事故隐患，做好驾驶员安全教育和培训工作
（8)消防、保卫部门：
1）明确是企业消防、內保和治安的主管部门
2)负责爆炸物品、剧毒物品的管理和动火作业审批
3)定期检查火源、火险及消防设施、器材的管理情况,排查治理火险隐患，确保消防设施器材完备有效，消防通道畅通

6
中、基层人员安全生产职责
（1）车间主任(分厂厂长）：
1）必须明确是车间安全生产第一负责人，对车间的安全生产负全责
2)保证企业安全生产责任制、安全规章制度、安全操作规程在车间的贯彻执行。
3）召开车间安全生产会，在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。
4）安全合理组织生产,做到安全生产,杜绝违章指挥和违章作业。
5）落实安全技术措施计划.
6）建立车间安全生产管理网,配备车间和班组两级安全管理人员。
7)组织对车间员工，包括实习和代培人员车间和班组两级安全卫生教育；组织经常性职工在岗安全教育活动。
8）每月组织安全生产大检查，对查出的事故隐患及时排除，或报请上级进行解决.
9)一旦发生事故，采取措施防止事故扩大，及时向上级或有关部门报告,并注意保护现场和做好记录.
（2）班组长（工段长）:
1）必须明确是班组安全生产第一负责人。
2)负责把企业的各项安全生产制度和规定落实到班组。
3）严格要求职工遵守安全技术操作规程，制止违章作业。
4)负责对班组员工、包括实习和代培人员进行班组或岗位安全卫生教育;组织班组安全教育活动。
5）坚持班前讲安全、班中查安全,班后总结安全。
6）每周组织班组安全检查或班组安全活动日，对发现的事故隐患及时向上级报告,并督促有关人员解决。
7)发生事故立即报告，组织人员抢救，采取措施防止事故扩大，保护好现场，并做好记录。
（3)车间安全员:
1)负责车间安全管理监督工作,对车间安全工作负有监督管理责任
2）督促和检查车间落实安全生产管理制度和遵守安全技术操作规程
3）负责编制车间安全技术措施项目,并督促和检查落实情况
4）负责职工安全教育培训工作
5）组织车间安全检查,并督促和检查各项事故隐患整改工作
6)每日深入现场安全巡查，及时杜绝违章作业，发现隐患及时上报，组织人员进行整改
（3）员工:
1）严格执行安全生产规章制度和安全技术操作规程，严禁违章作业。
2)按规定正确穿戴劳动保护用品，正确使用安全和工业卫生防护装置或安全工具。
3）精心维护设备设施，保持设备设施良好的安全运行状态，保持作业环境整洁，做到文明生产。
4)了解岗位中存在的危险因素及其可能造成的严重后果，掌握与岗位相适应的安全知识，掌握事故隐患排查能力,具备应急自救和逃生技能。
5）发现事故苗头立即停止作业,立即向有关人员反映。
6）积极参加安全教育、培训和安全检查活动
7）有权对安全生产工作提出建议，有权拒绝违章作业或冒险蛮干，发现直接危及人身安全的紧急情况,有权停止作业或采取可能的应急措施后撤离作业场所。

1-2 安全生产管理制度（102表)
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
安全生产
规章制度
除包括《基本条款》的安全生产规章制度外，还应制订以下安全生产规章制度,并有效落实
(1）安全生产会议制度
（2）“三同时”安全管理制度
(3）相关方安全管理制度
（4)临时电气线路安全管理制度
（5）安全防护装置、防尘防毒设施安全管理制度
(6）危险化学品管理制度
（7）电气安全管理制度
（8)危险源管理制度
（9)女工保护制度
（10）库房安全管理制度
（11）厂内交通安全管理制度

2
文本要求
每项制度应明确管理范围、主管部门、相关部门、监督部门在执行中的责任、工作流程、档案保存、质量要求

3
运行效果评价
结合专项管理考评，对制度执行效果进行评判

1—3安全生产管理机构与人员（103表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
安全生产委员会
（1）有安全生产委员会组成名单，成员应覆盖生产经营活动全过程
(2）应明确安全生产委员会的职能、分工
（3）每季度召开安全生产委员会会议,研究解决重大安全生产问题，并形成决议，做到有布置、有落实、有完成情况追溯

2
安全生产管理机构或人员
(1）安全生产管理人员年龄、文化程度、专业知识、业务能力和身体条件应符合工作要求
（2）安全生产管理机构或安全生产管理人员应有机构编制，能独立履行安全生产管理职能,有相对独立的考核权

3
安全生产基层管理人员
（1)各生产车间应设车间级安全员，各一线生产班组和辅助班组应设安全员
（2）车间和班组安全员能有效发挥职能作用

1—4安全生产有效投入(104表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
编制计划要求
（1）安全技术措施项目征集、编制工作应有计划地进行，形成常态化工作机制
（2）编制的项目内容和规模,应满足企业安全发展的实际需要

2
安全技术措施
范围
（1）安全技术措施工程建设
(2）安全设备、设施的购置、更新和维护
（3)安全生产宣传、教育和培训
（4）劳动防护用品配备
（5）其它保障安全生产的项目

3
安全技术措施
资金提取
（1）应有明确的资金来源、有确定的提取方法
（2）资金提取的规模，应满足企业安全发展的实际需要
（3)做到专款专用、及时拨付

4
安全技术措施
管理
（1）每个安全技术措施项目都要有项目内容、责任单位、责任人、实施进度、完成时间和费用支出情况
(2)项目完成后应有验收手续和运行效果评价

1-5安全生产教育和培训(105表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
企业负责人
安全生产管理人员安全培训要求
（1）企业负责人、安全生产管理人员，应参加当地政府或上级单位的安全培训
（2)培训内容应包括:
1）国家安全生产方针、政策和安全生产法律、法规和标准
2）安全生产技术和管理知识
3）重大危险源管理、重大事故防范、应急救援组织,及事故调查处理的有关规定
4）职业危害预防知识
5）国内外安全管理先进经验
6）典型事故案例
（3)主要负责人、安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时,每年再培训时间不得少于12学时

2
从业人员安全培训要求
（1)新员工、包括实习、代培人员必须经过厂级、车间级和班组级“三级”安全教育
(2）教育内容应包括：
1）安全生产规章制度、安全操作规程、劳动纪律和工艺纪律
2)职工的安全生产责任
3)安全生产基本知识
4)劳动防护用品的穿戴要求，安全装置、设施、安全工具的维护、使用要求
5）岗位和环境中存在的危险因素，及可能导致的严重后果
6）应急情况下的自救和逃生方法
7）从业人员的安全生产权利和义务
（3）完成“三级"安全教育,应填写“三级安全教育"卡，有本人和教育人签字
(4）教育效果应有安全知识测试成绩
（5)从事危险性较大岗位的新员工，还应进行岗位培训，通过班组试用、实际操作考核和鉴定后，才可独立操作
(6)从业人员岗前安全培训时间不得少于24学时

3
特种作业人员
安全培训要求
（1)必须接受当地政府组织的专业安全技术培训，取得特种作业资格证后,方可上岗作业
（2）每两年参加当地政府组织的特种作业复训
（3）企业应定期组织厂内特种作业人员安全教育培训

4
转工种、复工人员安全培训要求
(1）转换工种,或离岗超过一年以上重新上岗人员上岗前应接受安全教育
(2）转换工种、复工人员应进行车间、班组安全教育

5
“四新"人员
安全培训要求
(1)凡接触新技术、新工艺、新设备和新材料的作业人员，上岗前应接受安全教育
(2)“四新”人员的安全教育应有针对性地进行
(3)教育效果应有测试成绩

6
全员安全教育要求
（1） 每年应组织一线员工参加安全教育活动
（2） 全员教育效果应有测试成绩

7
其它形式的安全教育要求
（1)企业根据安全工作的需要，还应开展以下形式的安全教育：
1)中层及中层以上干部安全教育
2）班组长安全教育
3）违章及事故人员安全教育
4）有毒有害作业人员职业健康教育
5）应急救援人员培训与演练
6)外来相关方人员安全教育
(2）应有教育计划、教育内容、教育记录中要有受教育人和教育人签字
（3）教育应覆盖全部教育对象，不得有遗漏

1-6生产安全事故管理（106表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
事故目标管理
（1）有生产安全事故控制指标，并进行分解
(2）针对控制指标，有相应的控制措施
（3）对控制指标的完成情况进行考核、评比，对有关单位应进行奖励和处罚
（4)年度实际生产安全事故发生情况,不超过指标要求

2
生产安全事故处理
企业发生生产安全事故，应组织安全、技术、设备、工会及其它有关部门人员，配合当地政府部门进行处理

3
事故档案要求
事故处理档案应包括:
（1）现场勘察、调查了解的情况记录、现场照片
（2）伤情报告书或诊断、手术证明
（3）事故分析会议记录
（4）事故报告书，包括事故经过、原因分析、责任分析、责任人、预防措施建议等
（5)对责任人的处理决定
（6）防范措施落实情况

1—7“三同时"安全管理（107表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
“三同时"
安全管理范围
以下项目应纳入“三同时"安全管理范围：
（1）新建、扩建、改建等建设项目
（2）大型技术改造项目、技术引进项目
（3)采用新材料、新技术、新工艺、新设备
(4）现有建筑、设备、设施的维修、大修项目

2
立项审查
应向有关部门进行申报

3
安全论证
应组织安全生产管理人员和相关部门人员，对项目中涉及的职业危害因素进行论证

4
设计阶段
安全预评价
应编写《劳动安全卫生专篇》，内容包括生产过程中职业危险、危害因素分析、防范措施、投资概算、劳动安全卫生预评价结论等

5
初步设计
应根据安全预评价的要求进行初步设计

6
初步设计审查
组织安全生产管理人员对初步设计进行审查，查验是否满足安全预评价的要求

7
组织施工
（1）严格按设计要求和施工图纸施工，确保职业安全健康防护设施与主体工程同时施工，有工程监理记录
（2)建设项目在试运行时，应同时调试职业安全健康设施，并记录其运行状况、效果、检测数据、存在问题等

8
验收阶段安全验收评价
(1）需要经过安全性预评价的建设项目，在正式验收前应进行劳动安全卫生预评价,对提出问题应按期整改
(2)生产、储存危险物品的建设项目，应进行安全条件认证和安全评价
（3)设备设施维修、改造完成后，设备主管部门应对其安全状态做出评价

9
组织验收
依据《劳动安全卫生专篇》进行验收，验收情况应记录在案

1-8危险源管理(108表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
危险源识别
应建立危险源识别的群众性、常态化工作机制,每年应组织一次群众性危险源预知、识别或安全合理化建议活动

2
危险源
管理与控制
（1）危险源控制措施应包括技术措施、设备改造措施、管理措施、个人防护措施、运行控制措施综合管理措施
(2）能采取技术、设备改造措施的不得采取管理措施或运行控制措施
（3)对危险源采取分级管理，
（4)对危险源定期进行检测、评估、监控，有检测和检查记录
(5）岗位员工必须熟悉危险源分布、控制方法和作业事项

3
危险源
更新与调整
（1)应根据产品调整、工艺调整、原辅材料变化，及时对危险源进行更新和调整。
（2）新增的危险源应及时制订管理和技术控制措施，纳入危险源管理范畴.

1—9班组安全建设（109表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
班组安全员
一线生产班组、辅助班组、重点部位班组，应设安全员

2
班组安全会
(1)每周召开班组安全会议，总结、部署安全工作
(2)安全会议要有记录，参加人有签字

3
班组安全文化
(1)对班组员工、包括实习、代培人员进行岗前班组安全教育
（2）班组应组织经常性安全教育活动
（3）每周开展班组安全活动或班组安全检查,发现事故隐患及时上报，督促有关人员落实解决，并采取临时控制措施，
(4）有班组教育、班组活动或检查情况、事故隐患上报情况记录

1—10应急救援（110表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
应急救援
组织机构
（1)应建立应急救援组织机构,有成员名单和责任分工
（2）应急救援的组织机构应包括负责人、相关管理人员、救援队伍和现场指挥人

2
应急救援
组织职责
应急救援组织的职责应包括:
（1）组织制订事故应急救援预案
（2)指定负责人、救援物资的配置、救援队伍的调度
(3)确定现场指挥人员
(4）事故现场协调
（5）批准事故应急救援预案的启动与终止
（6）事故状态下各级人员的职责
(7)事故情况上报
（8）接受政府主管部门的指令和调动
(9）组织应急救援预案的演习

3
应急救援预案
应急救援预案应包括:
（1）全厂性综合应急预案
（2）针对具体的事故类别、危险源制订的专项应急预案（小规模、低危企业可与综合应急预案合并）
（3）针对重点场所、部位制订的现场应急处置方案

4
应急救援物资保障
（1)应急救援器材和装备应配备充足
（2）应急救援器材和装备有明确的责任人，应经常检查、维护和保养,使其保持正常使用状态

5
应急救援队伍
培训和演练
（1）应急救援队伍的培训和演练，应有培训演练计划、事先有预案
（2）培训、演练数量每年不少于一次,高危行业每半年演练一次
（3）有演习过程记录，有演练效果评价和改进意见

1-11相关方安全监督管理（111表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
相关方
安全管理范围
有以下生产经营活动的，应纳入相关方安全管理范围
1）将生产经营项目、场所、设备发包或者出租
2）外来施工单位进入单位内部施工
3）聘用合同工、临时工、农民工的劳务公司
4）实习、代培、临时进厂作业的派遣单位
5)进厂送货、取货的物流公司

2
安全生产协议书
(1）企业应与相关方签订安全生产协议书.
(2）协议书内容应有双方各自的安全责任、安全防范措施、设备使用管理、安全教育、安全检查等内容
(3）协议书签字双方应是法人，或持有法人委托书人员
（4)协议书必须是符合《合同法》相关要求，确保其有效性
(5)协议书应符合《安全生产法》有关条款
(6）除长期建设项目外，安全协议有效期一般不超过一年，必要时可续签安全协议
(7)协议内容如有变更,应重新办理签订手续

3
外来施工、劳务单位的安全监督管理
(1)发包单位应对施工单位的资质情况进行审查,审查内容应包括施工单位的安全资质、项目负责人、安全负责人、安全责任制、安全管理制度,及安全保障措施等
（2）备案资料应包括：施工单位资质证明、项目负责人资格证、安全员证书、特种作业人员证书、施工人员身份证、外埠人员暂住证等
（3)发包单位应对外来人员进行教育，经常进行检查，教育和检查应有记录，发现问题有隐患通知和处罚
（4)按工程项目规模收取一定金额的风险抵押金

4
生产经营项目、场所、设备发包或者出租的安全管理
（1）承包或租赁单位必须具备基本安全生产条件
（2)安全生产协议与承包或租赁协议一同签署，且有效期一致
（3)应定期对承包或租赁单位进行安全教育、安全检查，且有记录和隐患整改反馈

1-12 特种设备安全管理（112表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
特种设备安全技术档案要求
特种设备安全技术档案应包括：
（1）设计文件、制造单位、产品质量合格证书、使用维护说明等
(2）定期检验和定期自检记录
(3)日常使用状况记录
（4）特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表日常维护保养记录
(5)运行故障及事故记录

2
特种设备登记
登记标志应置于特种设备显著位置

3
特种设备
日常维护保养
(1）应每月对特种设备进行自查，并有记录
（2）发现异常应及时处理
(3)安全附件、安全保护装置、测量调控装置及附属仪器仪表应定期校验、检修

4
特种设备检验
（1）检验标志应置于特种设备显著位置
(2）未经定期检验或检验不合格的特种设备,不得继续使用

1—13安全操作规程（113表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
安全操作规程
文本要求
（1）安全操作规程应依据工艺流程、设备设施性能和作业环境的特点,通过规范职工的作业行为，达到保证职工安全健康的目的
(2）文本内容应包括:岗位危险因素的分析、可能导致的危害、安全操作方法或禁止作业的行为，对作业环境的要求,以及应急操作等
（3)文本内容应符合相关的安全法规和标准
（4）重点部位、特种设备、危险性较大、事故多发的设备的安全操作规程应上墙

2
安全操作规程
覆盖范围
安全操作规程应覆盖全部有可能导致职业伤害的各个工种、工序和岗位，包括生产辅助岗位,不得有遗漏

3
安全操作规程
修改与更新
（1)在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，应制订安全作业指导书
（2)安全作业指导书应随着技术、工艺、设备和材料的变更，及时进行修改或更新

1-14劳动防护用品（114表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
劳动防护用品
配备原则
(1）生产经营单位必须国家规定,为从业人员提供劳动防护用品
（2）特种作业、危险作业和有毒有害作业人员都应配备专用劳动防护用品

2
劳动保护用品
监督管理
(1)应有劳动防护用品的管理制度，明确劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废和监督等环节的的责任单位
(2）有劳动防护用品发放标准、有发放帐目，有储存专用场地
（3）有劳动防护用品穿戴检查、处理记录
(4）特种作业、危险作业和有毒有害作业防护用品，使用单位应有领取卡和领用签字

1—15职业卫生管理（115表）
序号
考评条款
考评要求
考评方法
1
有毒有害作业点登记和上报
（1）企业应对有毒有害作业点进行登记
（2）应按政府有关部门要求将有毒有害作业点进行上报

2
有毒有害
作业点
告知
（1）企业应对有毒有害作业人员进行岗前告知
（2）告知内容包括职业危害因素、可能导致的职业伤害，操作中应注意的问题,必要的防护装置，以及必须配备的防护用品等

3
有毒有害作业人员
劳动防护
企业必须为有毒有害作业人员配备必要的个人防护用品

4
职业健康
档案
(1）凡从事有毒有害作业人员,都应按照接触毒害因素类别分别建立人员名册,不得有遗漏
（2)建立有毒有害作业人员健康档案，有毒有害作业人员体检报告应保存完整

5
有毒有害
作业人员
健康监护
(1)生产经营单位应每年组织有毒有害作业人员进行体检，并在上岗前、离岗后进行体检
（2）有毒有害作业人员体检率应达到100%
（3