工程项目管理告施工单位书1016.doc

工程
告施工单位书

：
为了规范工程建设项目进度款审批流程以及签证变更手续的办理以及工程项目结算手续的办理，特编制工程进度款申请流程（流程一）以及工程签证变更审批流程（流程二），工程项目结算审核流程（流程三）。
各施工单位需参照附件中流程办理相关手续，严格按照附件中对资料的要求以及时间节点完成。若未按要求办理的变更及签证，我司有权不受理、不计取；若未按要求办理的进度款申请，我司有权不支付。
请贵司遵照附件执行。

2013年 月 日

附件：
1、工程进度款审批流程（流程一）
2、工程建设签证变更审批流程（流程二）
3、工程项目结算审核流程（流程三）

流程一：
工程进度款申请流程

一．时间要求
1.施工单位根据合同签订的工程款支付方式，每月20日前将下个月工程进度款申报金额报监理及甲方工程部。申报资金计划表格见附表一；如当月没有在规定的时间内申报下个月资金计划，则视为自动放弃下个月的工程款申请。
2.施工单位需在有当月的资金计划后方可向甲方提交工程进度款支付申请，否则甲方不予受理。
3.施工单位需在当月10号前向甲方提交工程进度款支付申请，否则甲方不予受理或有权推迟付款。
二．申请工程进度款资料要求
1.施工单位申请工程进度款需提供武汉市监理协会制作的《工程款支付申请表》（附表二）一式三份及相应的计算书，以及双方签订的合同封面、合同总价页、合同支付方式页及合同双方盖章页复印件，由监理审核后开具《工程款支付证书》（附表三）一式三份，后提交甲方工程部。
2.经甲方各部门审核及公司领导审批通过后方可支付工程进度款。

附表一：
年 月资金计划表
单位名称：

单位：万元
序号
合同名称
收款单位
合同金额
累计已付金额
未付金额
月申请金额
监理审核金额
备注

合计

申报单位（签章）： 监理单位（签章）：

附表二
工程款支付申请表(A5)

工程名称：
致： （监理单位）
（我方已完成了
工作，
按施工合同的规定，建设单位应在 年 月 日前支付该项工程款共（大写） （小写 ），现报上 工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。

附件：
1． 工程量清单；
2． 计算方法。

承包单位（章）
项目经理
日 期

附表三
工程款支付证书（B3）

工程名称：
致： （建设单位）
根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写） （小写 ）。
请按合同规定及时付款。

其中：
1. 承包单位申报款为：
2. 经审核承包单位应得款为：
3. 本期应扣款为：
4. 本期应付款为：
附件：
1. 承包单位的工程付款申请表及附件；
2. 项目监理机构审查记录。

项目监理机构
总监理工程师
日 期

流程二：
工程现场签证及设计变更流程（修改版）

（一）目的：为了有效的控制工程造价 ，提高现场签证及设计变更管理工作的科学性，强化约束机制，并提高工作效率，保证工程现场签证及设计变更内容的客观真实、数字准确，特制定本办法。
（二）原则：工程现场签证及设计变更的办理应遵循三方（建设单位、监理单位、施工单位）签字的原则。实行一事一签证的原则。
（三）时效要求：
（1）施工单位在知晓事项即将发生之时起3日内完成《现场签证申请单》, 《现场签证申请单》或《设计变更审批表》完成之后方可施工。签证变更发生过程前、过程中以及过程完成后需通知监理单位、甲方工程部、成本管理部全程参与，对于未通知参与核实的工程变化，甲方有权不予确认。
（2）至签证变更施工完成之日起10日内，需将《工程现场签证确认单》或《设计变更实施竣工单》及所有完整的附件资料提交至甲方成本部（已完成监理单位以及甲方工程管理部审批）；第11天至第30天提交的签证或变更，甲方按本签证变更金额90%计取；超过30天的签证或变更，甲方不予受理，施工单位不得异议。
（3）对于突发事件，须紧急处理且单项工程签证金额不足五千元的，在得工程项目经理同意后可先行施工，事后在10天内补办手续，但须有公司现场项目经理和成本责任人在场。
（四）签证及设计变更办理流程：

1、现场签证办理流程：
1．施工单位收到监理及甲方签字确认的工作联系函或指令后，填报《现场签证申请单》，资料要求：①.监理及甲方审核同意的施工方案（重大方案需分管领导审批）；②.图纸及预算；

2．监理单位1个工作日内完成审核

资料不合格，退回

3．甲方工程部、成本部审核，公司领导审批

审批通过

4．施工单位收到审批完成的《现场签证申请单》后，甲方工程部发出工程指令，方可组织施工，施工完成后填报《工程现场签证确认单》，资料要求：1.相对应的《现场签证申请单》及附件；2.施工前、中、后照片；3.预算书；

5．监理单位1个工作日内完成审核

6．甲方工程部、成本审核部，公司领导审批

7．审批完成后由甲方工程部资料员流转分发，施工单位留存一份复印件，包含所有附件；工程部留存复印件一份，包含所有附件，成本管理部留存原件及所有附件。

注：1.重大方案指签证金额超过50000元。

2、设计变更办理流程：
1．提出单位或部门填报设计变更审批表，资料要求：①.变更原因及说明；②.图纸；③.如为施工或监理单位提出应附预算；

2．甲方设计部、工程部、成本部审核，公司领导审批

3．审批通过后，由甲方工程部资料员分发，施工单位方可施工

4．施工单位施工完成后，填报《设计变更实施竣工单》，资料要求：①.相对应的《设计变更审批单》及附件；②.施工前、中、后照片；③.预算书；

5．监理单位1个工作日内完成审核

6．甲方工程部、成本审核部，公司领导审批

7．审批完成后由甲方工程部资料员流转分发，施工单位留存一份复印件，包含所有附件；工程部留存复印件一份，包含所有附件，设计部留存复印件一份，包含所有附件，成本管理部留存原件及所有附件

注：1.如无特殊情况，设计变更审批单由甲方设计部提请。

（五）、现场签证范围
一．现场签证适用范围：
（1）临时性的工程；
（2）已签订的合同中对工程施工的界限和内容不明确的工程；
（3）设计变更以外的工程内容；
（4）项目部确定的必须通过签证才予以确认的工程；
（5）工程施工合同中约定必须签证的工程；
（6）法律、法规及现行有效标准规定必须签证的工程。
二、不予签证的范围：
（1）正负0.3米内的土方清理误差，视为已经清理到位。
（2）施工过程中，脚手架搭设方案、塔吊搭设方案、垂直运输方案、地下室基坑开挖方案不同致使工程量的差异不予签证。
（3）红线范围内施工临时用电、用水的接驳费以及与此相关的线缆、水管及配件的材料费、安装费不予签证，由施工单位承担。
（4）红线外临时便道由甲方修建，原则上不大于8m，该临时道路的保养、维护由施工单位承担，不再进行签证。
（5）红线范围内的所有临时道路的修建、日常维护由施工单位承担，不再进行签证。
（6）红线范围内的所有临设、设备基础、临时道路等的修建、拆除、垃圾外运由施工单位承担，围墙的日常维护及修理、拆除、垃圾外运由施工单位承担。
（7）施工过程中控制粉尘、废水等防护措施及生态保护措施不再进行签证。
（8）未交付之前的所有成品保护工作由施工单位承担，破坏修复、防水修复等不予签证。
（9）在承包人施工过程中，因领导参观而完成的各种设备的迁移、参观线路的清扫、防护由施工单位承担，不予签证。
（10）协助合同范围内分包单位的工作，如封堵、收口、清理分包垃圾等不予签证。
（11）在市政停水、停电情况下，安排燃油发电机及供水设施等由施工单位承担，并由此造成的窝工不再进行签证。

（六）签证及设计变更证据要求：
（1）所有的签证必须得到监理单位、甲方的项目经理签字认可后或甲方签发的联系函后方可施作。
（2）签证资料主要包括：甲方项目经理及监理签字认可的工程联系单、书面指令、图纸、方案、照片、计算书、预算书等资料（有电子文件的应提供电子文件）。
（3）现场签证所涉及的工程量必须经现场测量后确定。现场测量时，项目部、监理单位、施工单位等人员到场，并且在现场签证单上签字或当场在记录的原始数据上签字；
（4）对于改造、再处理等工程原则上需附方案及图纸，需由监理及甲方项目经理签字确认，涉及金额较大（5万元以上的）的工程需由分管工程副总确认。
（5）签证原则上不允许签计时工和台班，如有特殊临时情况，必须列明用工人数及用工时间、台班数；
（6）所有涉及土方、淤泥、建筑垃圾等的清理、开挖满足签证条件的，土方交接界面需进行前后施工单位的双签（若无第三方进行标高复核），并制作不小于10*10m的方格网，由监理单位、双方施工单位、甲方项目部签字作为签证依据。淤泥、建筑垃圾等还需附照片说明。甲方不予协调交接面处理不到位的情况。
（7）工程签证必须签明事件发生的原始原因，写清签证的事实依据，并附现场实体照片，反映事实的真实、全面和关联有效性。
（8）现场的所有照片需按甲方要求进行编辑，四张或两张照片编辑在一张A4纸内（彩色打印），要求照片上有日期，并在图片下方进行简单的描述，甲方项目人员及监理签字确认。不接受未经编辑过的照片证据。证据材料中需附施工前、施工中、施工后的图片，数量不限，以问题阐述清楚为限。
（9）所有签证变更的手续均需在本细则规定的时间内送至工程部，
（10）工程部资料员作为本项目资料交接的窗口，成本管理部不接受由施工单位直接递交的资料。
（11）签证及设计变更内容描述中禁止出现“过低”、“过高”、“较少”、“不到位”等含糊抽象的描述，需要具象的描述。需参照如下描述阐述，如：交接面标高+0.8m，设计标高0.00m，高于设计标高0.8m，因此需签证。
（12）现场签证单内容涉及责任扣款时，必须在签证中注明责任单位，并附责任单位签字认可扣款书面函件。
（七）附表示例
附表一 现场签证申请单
编号：项目名称－（合同编号）－-流水号－专业（土建、设备、其它）日期：年月日
签证类型
□土建 □装饰 □机电 □园林 □其他：
项目名称

合同编号

单项工程

提出部门

现场签证的原因：
□1.设计变更引发：（关联和显示设计变更单编号）
□2.现场施工类: A.工程管理过失 B.施工困难 C.突发事件 D.不可抗力影响
□3.成本类：A.合同疏漏的工程
□4.营销类：A.客户需求 B.策划补充修改
□5.其它： A.业主要求 B.政府要求 C.
施工措施及施工草图：

签证工作量： 签证估价：

施工单位（签章）：
经办人： 负责人：
成本增减说明：

□增加 □减少 □无

估价金额： 万元

其他：

项目公司（部）成本部经办人：

项目公司（部）成本部负责人：

年 月 日
监理单位（签章）：

经办人： 负责人：
项目公司（部）工程部意见：

经办人： 年 月 日
审核/审批意见

项目总（项目经理）：

□成本合约部经理：

项目分管领导：

□成本合约部分管领导：

□公司领导：
1、本单完成审核后由工程部资料员负责发放。
2、成本合约部留存一份原件，工程部、施工单位、监理单位留存复印件并加盖项目公司（部）印章。
3、估计金额5万以下（含5万）的签证申请由项目分管领导最终审批确定。估价金额5万元以上的签证申请由公司领导最终审批确定。
附表二
工程现场签证确认单
编号：项目名称－（合同编号）－-流水号－专业（土建、设备、其它）日期：年月日
项目名称

单位工程名称
（合同编号）
位置/部位

签证内容完成情况：

施工单位经办人：项目经理：日期：年月日
监理单位意见：

现场监理工程师： 总监理工程师 ： 日期： 年 月 日
项目公司（部）工程部：

主管工程师（签名） 工程部负责人（签名）
日期： 日期：

主管造价师（签名） 项目成本部负责人（签名）
日期： 日期：

项目总（项目经理）：

□成本合约部经理：

项目分管领导：

□成本合约部分管领导：

□公司领导：

说明：1. 本单完成审核后由工程部资料员负责发放。
2、成本合约部留存一份原件，工程部、施工单位、监理单位留存复印件并加盖项目公司（部）印章。
3、估计金额5万以下（含5万）的签证申请由项目分管领导最终审批确定。估价金额5万元以上的签证申请由公司领导最终审批确定；
4. 表格中每个空格必须填写清楚；
5 工程现场签证审批单是对现场发生情况的确认，建设单位成本合约部依据合同、招投标等相关文件进行结算。
附表3
设计变更审批表
填写日期： 年 月 日
项目名称

变更内容

变 更 原 因 及 说 明
提出部门
□工程管理部 □物业公司 □设计管理部 □营销管理部 □公司管理层 □政府部门 □设计院
□施工单位 □监理单位 □其他____________

经办人：
设计变更通知单序号

设计变更起草部门

相 关 部 门 审 核
设计技术部

经 理： 日 期：
抄送营销部（投资发展部）级别： □一级 无或极小影响 □二级 有一般影响 □三级 有较大影响
成本合约部

项目成本部： 合约部负责人：
□增加 □减少 元（详见附件预算清单），超（减）目标成本 ％
费用应由 承担
项目公司

经 理： 日 期：
营销策划部
（仅适用于业主变更或抄送级别为二、三级的变更）

经 理： 日 期：
公 司 管 理 层 审 批
工程分管副总

日 期：
成本分管副总

日 期
公司领导

日 期

附：设计变更原因及说明（可附图）
变 更 原 因 及 说 明

经办人：

附表4
设计变更竣工单
项目名称

工程内容

施工单位名称

签单内容完成情况：

施工单位经办人、负责人：

监理单位：

成本简述：
项目经办人签字：
项目成本部：
项目（总）经理：
成本合约部经理：
工程分管副总：
成本分管副总：
公司领导：

说明：1、本单由项目经办人填写；
2、本单一式四份：项目公司、成本管理部、施工单位、监理单位分别留存。

流程三：
工程项目结算审核流程
（一）目的：为了规范工程结算管理工作的科学性，提高结算工作效率，保证工程结算资料的客观真实、齐备完整、合法规范，特制定本办法。
（二）原则：工程结算的办理应遵循报送资料规范合法、报送金额合理有据的原则，实行一个施工合同一套结算资料的原则。
（三）要求：
一、工程结算资料收集、编审原则及要求
1、所有工程竣工结算，必须在承包人完成合同约定的全部工程承包内容，发包人依法组织竣工验收，并验收合格后办理，对于未完工程或质量不合格工程不予办理竣工结算，发包人不予接收承包方移交的竣工结算报告及结算资料。
2、承包人责任
2.1承包人在工程实施的过程中应及时办理各种资料签认手续，收集整理有关结算资料，制作已完工程竣工图。
2.2工程竣工结算由承包人编制并移交发包人项目部成本负责人；
2.3工程通过验收合格后，承包人首先应按本要求整理结算所需的必备资料，其次再根据资料组织结算编制工作，并做好送审前的自审。
2.4承包人自审完毕后，编制移交清单，将真实、完整、规范的竣工结算资料报送公司项目部，双方签字、盖章后方可交接。
2.5承包人报送的结算报告及结算资料一式四份（竣工图二份），其中基础资料应至少保证两份原件。
2.6承包人应实事求是编制竣工结算，保证竣工结算资料的真实性、完整性、规范性，如虚报结算金额，须按合同相关条款承担相应责任。
2.7承包人应在竣工验收合格后（同时提交的竣工资料审核合格后方能验收合格），在合同要求的期限内完成项目竣工结算编制、自审、送审工作，未在期限内完成并且提不出正当理由延期的，责任应由承包人承担。
2.8承包人报送结算资料应按照发包人结算资料汇编单汇编资料成册，如资料不完全或不规范，公司项目部有权拒绝接受，暂缓结算。
3、发包人责任
3.1、公司项目部负责及时收集、整理工程实施过程中所发生的有关与工程结算相关的各种资料原件一份，与工程监理、质量监督人员核实校对资料，特别是工程增、减变更资料，同时保留进度计量及工程付款支付凭证原件一份（附依据资料），以此复核承包人移交的结算资料。
3.2 公司项目部收到结算报告及结算资料后负责审核竣工结算资料的真实性、完整性、规范性，合格后移交造价咨询或审计单位审核，同时办理移交手续。
3.3 承包人送审的结算资料具体由合约成本部负责验收和移交或送审。
3.4 承包人延期不提交结算报告及结算资料的，发包人可根据搜集到的现有结算资料编制结算。
4、造价咨询或审计单位对接收的结算资料的真实性、完整性、规范性进行复核，合格后进行结算审核，发包人及承包人给予配合。
二、送审结算资料清单及要求：
送审结算资料分基础资料和结算书两部分，两部分内容分别装订成册，若一册资料过多可分本装订。资料清单及要求如下
1、结算申请单一式四份（附表1）。
2、工程项目结算资料目录（签收表）：一式四份（附表2）。
3、工程项目投资立项批文、施工许可证：复印件四份。
4、工程造价结算书：原件，一式四份，按工程项目合同要求编制，由承包人代表签字并加盖公章。至少应包括：
（1）封面
（2）目录
（3）工程结算编制说明，包括编制范围、结算依据、材料价格和费率计取原则等
（4）工程项目结算汇总表、单项工程费汇总表、单位工程费汇总表。
（5）分项工程项目结算明细表{分部分项工程量清单计价表（适用清单计价）或分部分项工程结算计价表（适用定额计价）}；
（6）设计变更项目结算明细表。
（7）现场签证项目结算明细表。
（8）类似项目综合单价换算分析表。
（9）新增项目（未列项目）综合单价分析表。
（10）材料价格表
（11）必要的相关计价表格
4、施工合同：包括工程项目总承包合同及其附件、经确认的分包合同及其附件、补充合同、补充协议（优良奖、提前工期奖等）等，提供原件并按签订时间顺序排列。
5、竣工图纸：按《编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定》、《建设工程文件归档整理规范》及现行有关标准等档案规范整理，应如实反映竣工情况，并将施工过程中确以实施的图纸会审记录、工程洽商记录、监理工程师通知或发包方施工指令、签证、变更资料进行编号，把涉及图纸更改内容在图上标出（必须注明标注的内容引自的具体位置），加盖标准竣工图专用章，经承包人、监理单位、公司项目部有关人员签名并加盖公章。公司项目部有关人员签名、盖章在竣工图专用章旁空白处。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、工程洽商记录、监理工程师通知或发包方施工指令、签证、变更等，其费用的增加，结算审核时不予调整。竣工图纸一共两套，可不装订，而用线绳捆扎，以方便查阅。
6、设计变更：按时间先后整理装订成册，安装工程分专业整理装订，并在每页的右下角按顺序编号，以便于竣工图设计变更标注内容的查找，对同一部位在不同时间的设计变更必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容；变更设计单上要有设计人员签字并由设计单位加盖公章。经监理单位有关人员加具认可意见、签名并加盖公章，经公司项目部加具同意意见并经公司相关部门及领导审核并后附设计变更审批流程单。工程变更设计预算、类似项目综合单价分析表、新增综合单价分析表、变更设计简图等应含有审批内容。重大设计变更（工程造价50万元以上）须经集团审批的，还须提供审批内容以红头文件形式向集团报告。设计变更按集团公司有关管理办法办理。
7、现场签证：按签证的名称、部位、时间先后顺序整理成册，编出目录，并在每页的右下角按顺序编号。签证单上须有签证的项目名称、时间、原因、内容、范围、简图、工程量计算过程，经监理单位加具认可意见、签名并加盖公章，经公司项目管理部加具确认意见并加盖公章并按公司签证审批流程办理。隐蔽的签证工程还应提供施工前后的对比相片（有参照物）。现场签证按集团公司有关管理办法办理。
对于需要计价的工程业务联系函、委托任务书等要办理签证进一步核实；对施工方案(包括施工组织设计)及规范里协及的措施费用，如果合同没有约定的，要根据现场实际情况进行签证确认；没有经过业主确认的一律不得计算。
8、水电费代扣及其他涉及三方扣款台账：水电费代扣汇总表必须由施工单位及公司项目部双方签字认可；三方扣款台账分类按不同单位及事项单列台账，并分别由涉及单位签章认可。
9、招投标文件：包括投标须知、合同条款、投标格式、技术条件和技术规范、招标图纸、澄清文件、地质勘察报告和水文资料、工程量清单、招标补遗、招标答疑纪要等，按顺序装订成册，编制目录。投标文件：包括技术标（含施工方案）、商务标（含报价和工程量计价清单）、投标承诺书、投标补充函等。中标通知书（复印件）。
10、甲方供应材料（如有）证明：由公司项目部和承包人双方确认并加盖公章。
11、设备、材料价格呈批审核单：凡在合同中未明确而在施工过程中确定价格的，将价格呈批审核单按时间顺序装订整理成册，每张单须附有购销合同或其他价格确定凭证（如材料单价有效发票），每张审批单须经地产公司相关部门及领导审批确认，方能作为结算计算依据。
12、综合单价呈批审核单：按时间顺序装订整理成册，每张单须附有相关资料并注明相关资料在结算资料的哪一部分哪一页，每张审批单须经地产公司相关部门及领导审批确认，方能作为结算计算依据。必要时须经集团公司审批的，还须提供审批内容。
13、施工组织设计、施工图会审交底记录或纪要：按时间先后整理，须经监理单位及地产公司确认并加盖公章。把涉及图纸更改内容在竣工图上标出（必须注明标注的内容引自的具体位置）。
14、监理通知、地产公司项目部施工联系函指令、会议纪要：分别按时间顺序整理装订成册，并在每页的右下角按顺序编号，并要有相关人员签名、相关单位加盖公章。把涉及图纸更改内容在竣工图上标出（必须注明标注的内容引自的具体位置），对同一部位在不同时间的监理通知或公司项目部施工联系函指令必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。
15、施工方范围界面及内容确认书（必须有监理单位、我司工程部、成本部等相关人员签字认可。
16、地质勘察报告和水文资料：须有勘察单位加盖公章（若招标文件中已包含可不再重复）。
17、开工报告、工程延期报告及工期奖惩相关资料：须经监理单位、公司批准并加盖公章。
18、竣工验收报告及竣工结算申请书：须经承包人、监理单位、发包人确认并加盖公章。
19、工程量计算书：对应结算计价资料列项，工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。详细工程量计算式上应注明图号、轴线位置（土建、安装专业适用）、构件名称；工程量应有详细的计算公式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理通知或公司施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成算表达式、小计和合计，小计和合计应注明它们的范围。用计算机编制的工程量计算式应提供相应的电子文档。
20、钢筋抽料表（适用对应专业）：抽料表必须对应结算计价资料列项。要求提供详细的抽料表和明细汇总表，注明钢筋所在图号、构件名称、施工部位、钢筋编号等。用计算机抽料的，要求提供相应的电子文档。
21、其他结算资料：与结算审核有关的其他资料，包括但不限于下列：
（1）监理合同。
（2）工程质量验收评定证书。
（3）材料检验报告、产品质量合格证。
（4）隐蔽工程验收单（含桩基础隐蔽验收单）。
（5）施工日记、会议纪要。
（6）非常用标准图集。
（7）发包人公司代承包人缴费证明及承包人代公司缴费证明，如余泥排放费证明、工程排污证明、施工噪音排污费证明、社会保险费（劳保基金）证明等。
（8）意外情况、施工现场与设计图纸不符的像片及说明。
（9）相关证书（如获奖证书等，必须经我项目公司盖法人章认可的复印件）
20、上述资料要求一次性提交，审计单位或造价咨询机构出具审查意见书后补充的资料，应经公司项目部、成本部或造价咨询机构的认可。
三、送审资料格式要求：
1、结算资料在送审前，公司项目部要认真核对、仔细整理，必须加上目录表（附件表1）、注明页数，应编制移交清单、双方签字、盖章后方可交接。
2、书面资料以A4纸张规格整理和装订，大幅面的可用A3纸张规格，图纸宜采用国家标准图幅。
3、书面资料均需相关人员签署意见、签名，相关单位加盖公章。
4、一般要求提供资料原件，至少有两份完整的原件，复印件须经承包人、监理单位、公司确认属实后盖章，汇总装订资料可盖骑缝章。原件与复印件必须分开装订。
5、图纸可不装订，方便查阅。
6、除前述明确要求外，书面资料一般分类、按时间顺序装订成册（附件、增补、变更文件紧跟主文件）。
7、前述有关送审资料的视情况加报与书面形式内容一致的电子文档。
8、所有送审资料承包人、监理单位、公司必须自行留存副本，以免资料遗失、损毁。
四、常见结算资料问题的处理
1、同一单位工程竣工图纸，分属不同专业分包单位施工时，公司项目工程部负责人在竣工图检查时，在图纸目录中注明哪一张图纸是属于总包单位做，哪一张图纸是属于专业分包单位做，以免重复。
2、竣工验收时，根据实物对照竣工图等，是否按图施工完，尤其是楼地面、内外墙装饰、屋面防水实际做法是否与施工图一致，对于没有施工和不一致的部分要办理设计变更或联系单进行取消。
3、所有涉及设计变更及现场签证的部位必须在竣工图上以文字索引形式标注清楚，未标注的设计变更及现场签证均不予结算。
4、对于需要计价的工程业务联系函、委托任务书等要进一步核实签证。对施工方案(包括施工组织设计)及规范里协及的措施费用，如果合同没有约定的，要根据现场实际情况进行确认。没有经过发包人确认的一律不得计算。
5、承包人对特殊材料要事前向甲方提请询价，待甲方核定同意后方可购买。事后要监督收集好资料，并做好验收、签证（附相关材料的品牌、规格、发票等）。

（四）、工程结算办理流程

工程结算办理流程图
1、相关单位组织工程竣工验收。资料要求：①.质量等级评定；②有无.施工质量缺陷；③竣工验收完成相关单位及部门签章；

4．监理初审资料齐全，工程部成本部审计单位审核通过后交接；
3、施工单位按前述要求收集结算资料。资料要求：①按前述资料目录收集；②签章必须齐全；③资料齐全合法规范；
2、竣工验收单签章，提前结算申请报告（附表1）。(竣工验收单及工程结算申请报告必须由施工单位、监理单位、建设单位三方签章)；
不合格不予验收 验收合格

5、依据已有资料，成本部对工程结算进行初审，并与施工单位初步核对完毕；
资料不合格重新收集

8．审计结果成本部复查协商后报送公司领导审批，并协调与施工单位商务谈判；协商一致后已会议形式汇报公司领导小组，经审批同意后与施工单位签署结算确认书，审计单位出具审计报告。
7、初审结果经审核批准后，填写审计委托书报送审计单位计算审核；配合审计单位巡场检视。
6．初审结果报公司领导审阅批准
初审不合格重新审核

9．审计报告签章存档，填写工程结算造价确认书（附表3）及工程结算协议书（附表4）办理结算付款手续。

附表1
结算申请单
编号： 序号：
施工单位

项目名称

合同金额

合同编号

合同工期完成情况：
合同质量完成情况：
安全文明施工情况：
竣工验收工作完成情况：
施工单位报送结算造价：￥
发生款项
累计已付款
　本次发生
备注
应付款项（元）
A.合同内进度款

B.保证金

C.设计变更、签证

D.索赔（奖励）

E.其他

M.合计

扣除款项（元）
F.暂缓支付款项

G.水电费

H.代扣材料款

I.业主代缴规费

J.临时设施费

K.违约金（罚款）

L.其他

N.合计

实际付款=M-N

承包商

经办人：
项目经理（盖章）：
年 月 日
现场监理机构

经办人：
部门经理：
年 月 日
项目公司（项目部）

经办人：
部门经理：
年 月 日
备注

注：本表由项目公司（项目部）组织填写并随完整的结算资料提交成本合约部，结算资料不全成本合约部有权不予结算。

附表2
项目 工程结算资料目录
项目名称：
发包单位名称

承包单位名称

承包内容范围

合同编号

序号
资料名称及内容
页码
1
□ 工程竣工结算资料移交单
第 页~ 第 页
2
□ 工程立项批文、施工许可证（复印件）
第 页~ 第 页
3
□ 工程造价结算书
第 页~ 第 页
4
□ 施工合同书（含补充协议等）
第 页~ 第 页
5
□ 工程竣工图（必须是经监理、项目公司相关人员签字认可的竣工图，含电子版）
第 页~ 第 页
6
□设计变更单及审批流程
第 页~ 第 页
7
□ 现场签证审批表（必须编号必须连号，每张审批表后附件齐全，图片、工程量计算式、预算书、联系函、原始收方单等）
第 页~ 第 页
8
□ 水电费代扣及其他涉及三方扣款台账
第 页~ 第 页
9
□ 招标文件、投标文件、招投标期间的往来函件
第 页~ 第 页
10
□ 甲方供应材料（如有）证明
第 页~ 第 页
11
□ 设备、材料价格呈批审核单
第 页~ 第 页
12
□ 综合单价呈批审核单
第 页~ 第 页
13
□ 图纸会审、设计交底记录施工组织设计（或施工方案等）
第 页~ 第 页
14
□ 监理通知、发包人项目部施工联系函指令、会议纪要
第 页~ 第 页
15
□ 施工方范围界面及内容确认书（必须有监理单位、我司工程部、成本部等相关人员签字认可
第 页~ 第 页
16
□ 地质勘察报告和水文资料
第 页~ 第 页
17
□ 工程开工报告、工程延期报告及工期奖惩相关资料
第 页~ 第 页
18
□ 竣工验收报告及竣工结算申请书
第 页~ 第 页
19
□ 工程量计算书（含书面、电子版各1份）
第 页~ 第 页
20
□ 钢筋抽料表（适用对应专业）
第 页~ 第 页
21
□ 其他补充资料
第 页~ 第 页
注：以上资料如有即打钩，页码编号汇编，工程资料另行报送公司项目部。

结算报送单位（签章）：

附表3
工程结算造价确认书
编号： 序号：01
施工
单位：
项目
名称:
合同
金额:
合同
编号:
施工单位报
送结算造价：
造价咨询公
司审核造价：
合约预算部审核造价：
与施工单位报价差异：
甲乙方确认结算造价：　 　　　　
发生款项
累计已付款