职位说明书—董事会秘书.doc

职位说明书—董事会秘书
职位编号：
职位名称
董事会秘书
所属部门
董事会办公室
直接主管
董事长
直接下属
证券事务代表
编写日期
2001、12、31
编写部门
董事会办公室
工作目的
为上市公司投融资渠道的通畅和公司股票在资本市场的良好形象,保证公司信息披露和投融资信息传递的顺畅与有效。
工作职责
绩效指标
职责1、筹备及组织董事会会议和股东大会会议并处理相关公务
任务一：筹备董事会会议和股东大会
任务二：负责会议的记录
任务三:会议文件、记录的保管；

会议文件准备的 及时性、文件的 准确性、完整性
承担责任:全部
工作时间百分比：20
职责2、负责与国家相关部门与证券管理机构的工作联系
任务一：准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件;
任务二：公司信息披露
任务三：相关法律政策和管理规定的学习
任务四：处理公司与证券管理部门、上海证券交易所以及投资人之间的有关事宜;

报告和文件递交的及时性、报告和文件的准确性、完整性
信息披露的及时性、准确性、合法性、真实性、完整性
处理有关事情的及时性、准确性、完整性
承担责任：全部
工作时间百分比：20
职责3、负责公司的咨询服务，协调处理公司股东之间相关事务和股东日常接待及信访工作

承担责任：全部
工作时间百分比:30
职责4、对内宣贯相关国家法律和政策以及行业管理规定
任务一：相关法律、政策和规定的宣传
任务二:对公司违反相关法律、政策和规定的行为提出改正建议

传递规定的及时性、准确性、完整性
提出异议的及时性、准确性
承担责任:全部
工作时间百分比：10

职责5、相关资料和印章管理
任务一:负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事印章；

资料管理完整性
承担责任：全部
工作时间百分比：10
职责6、内部人员管理
任务一：内部人员的任务分配
任务二:内部人员的绩效考核与薪酬分配

考核及薪酬分配合理性、公平性
承担责任：全部
工作时间百分比：10

工作权限
1. 人事权限：人员任用建议权、绩效考核及薪酬分配建议权、3天假务处理决定权
2. 财务权限：董事会办公室预算内全部费用支出的决定权
3. 业务权限：董事会会议决议建议权；对公司重大事项的建议权和知情权
重要工作联系
董事会秘书
董事长
证券事务代表
董事会
决议信息
董事长
日常事务

董事会
信息披露

[信息]

[信息]
中国证监会
国家政策
上海证券交易所
上市规则
证监会郑州特派办

监管信息
登记公司上海分公司
股东信息

[信息]
公司办公室
传递决议
财务中心
传递决议

[信息]

[信息]

[信息]
备案、存档

融资材料
备案、存档

信息披露
备案、存档

股东名册

[信息]

[信息]

任职者素质要求
（一)知识技能
应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责,并具有良好的处理公共事务的能力。
（二）教育背景
具有大学专科以上学历；
（三）专业证书
取得上海证券交易所颁发的董秘合格证书;
（四)工作经验及相关培训
从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；并经上海证券交易所组织的专业培训；
(五）身体素质
无特殊要求