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财务部门需要准备的资料
（年度审计报告要有防伪标志）
1、09、10、11年度财务审计报告
2、09、10、11年度企业研究开发费用的归集及辅助帐（分年度归集，见申
请表表五），主要用于企业近三年度专项审计报告的审查； 研究开发费用包括：
（1）人员人工费
直接从事研究开发活动人员（也称研发人员）全年工资薪金（包括基本工资、奖金、津
贴、补贴、年终加薪、加班工资以及与其任职或者受雇有关的其他支出）、企业缴纳的研发
人员基本社会保险费用和公积金补助费（含企业按照国务院有关部门规定的标准和范围为研
发人员支付的补充养老保险、补充医疗保险费）。
为研究开发活动提供辅助服务的人员的劳务成本应按其在研究开发活动和非研究开发
活动的工时比例分摊计入。
（2）直接投入
企业为实施研究开发项目而购买非资产性的材料、物资、设备所支出的费用，实验室的
材料（化学品、动物等）购置费等。如：水和燃料（包括煤气和电）使用费等；用于中间试
验和产品试制的模具、样品、样机及一般测试手段购置费、试制产品的检验费等；用于研究
开发活动的仪器设备的维护费；以经营租赁方式租入的固定资产发生的租赁费。
（3）折旧费用与长期待摊费用
包括为执行研究开发活动而购置的仪器和设备以及为研究开发项目建造或购买建筑物
的折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用的摊销。
（4）设计费用
针对新产品和新工艺的构思、开发和制造，进行工序、技术规范、操作特性方面的设计
等发生的费用。
（5）装备调试费
主要包括工装准备过程引发的进一步研究开发活动（如研制生产机器、模具和工具，改
变生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等）所发生的费用。
为大规模批量化和商业化生产进行的常规性工装准备和工业工程发生的费用不能计入。
（6）无形资产摊销
因研发活动需要购入的专有技术（包括专利、非专利发明、许可证、专有技术、设计和
计算方法等）所发生的费用摊销。
1
（7）其他费用
此项费用一般不得超过研发总费用的10％，另有规定的除外。主要包括：
——研发人员培训费、培养费、专家咨询费；
——图书期刊参考资料费、图书馆借阅费、技术研讨会议会费、其他技术资料费；
——国内外专利申请、维持费用；
——为研发活动而发生的办公费、高新科技研发保险费用等；
——为研究开发活动而发生的差旅费；
——未纳入以上项目的其他小额费用。
3、研发投入核算体系（包括公司内部研发投入预算制度、验收核算制度等）
2
企业年度研究开发费用结构明细表（注意要分年度归总
） 2009年度 单位：万元
研究开发
委托外部研其中：境内的
内部研究开其中：人折旧费用与长无形资产投入额
序号 项目编号 直接投入 设计费 设备调试费 其他费用 究开发投入外部研发投入
发投入额 员人工 期摊销 摊销 （内、外
额 额
部)小计
合计
3
辅助账格式如下：
研究开发经费辅助帐
2009年度
项目名称STFW-11/5双发电机
研究开发费用类别： 其他费用、折旧。。。。。 单位：万元
序号 日期 凭证号 金额 备注
1
合计
注意：此表要分年度,按费用类别分别归总
4
人力资源部门需要准备资料
1、企业科技人员以及研究开发人员花名册（研究开发人员要按项目统计）：
提供企业最近三年（09、10、11年）企业科技人员以及研究开发人员名单，并按照以下
分类进行汇总：
（1）企业科技人员
是指直接从事科技活动、以及专门从事科技活动管理和提供服务的，累计实际工作时间在183天以上
的人员。具体包括：直接从事科技活动的人员以及为科技活动提供辅助服务的人员。具有大专以上学历的
科技人员占公司总人数的30%以上。
（2）企业研究开发人员
企业研究开发人员主要包括研究人员、技术人员和辅助人员三类，应根据企业的技术研发过程确认技
术、研究人员身份，确定是否应纳入统计范围。占公司当年总人数的10%以上。
1）研究人员
是指企业内主要参与或管理企业研究开发项目的专业人员。
2）技术人员
具有工程技术、自然科学和生命科学中一个或一个以上领域的技术知识和经验的人员，通常在研究人
员的指导下参加研发活动，应用有关原理和操作方法执行科学技术任务开展下述活动的人员：
——关键资料的收集整理；
——编制计算机程序；
——进行实验、测试和分析；
——为实验、测试和分析准备材料和设备；
——记录测量数据、进行计算和编制图表；从事统计调查。
3）辅助人员
是指参加研究开发项目或直接协助这些研究开发项目的有关人员。
2、研发人员绩效考核奖励制度
3、科技、研发人员劳工合同备查
5
企业科技人员名单
序 入职时是否
姓名 性别 年龄 学历 专业 职称 所在部门 从业类别 工作单位
号 间 全职
6
企业研究开发人员名单
序 入职时是否
姓名 性别 年龄 学历 专业 职称 所在部门 从业类别 工作单位
号 间 全职
7
技术研发部门需要提供资料
1、请填写《高新技术企业认定申请书》的表二、表三（请按项目填写，近
三年研究开发项目数在4项以上，满足知识产权、科技成果转化能力、高新技术
产品收入等相关指标要求）
2、研究开发项目立项报告
3、研发中心成立相关证明文件（董事会出具）、相关资质（政府部门授牌的
文件或证书）
4、产学研合作协议以及产学研合作汇总表
近三年与外部合作签订的技术合同
序号 合同名称 合作单位 签订时间
8
二、企业研究开发项目情况表（近3年执行的项目，按单一项目填报）
01
项目名称 项目编号
RD 技术领域
起止时间
技术来源 企业自有技术 本项目研发人员数
2011年
研发经费
研发经费总2010年
2009-2011年总 其中：
预算（万元）
支出（万元） 2009年
要求如下：
立项目的 1、写明项目具体答合哪个领域，细化到三级领域。
及组织实 2、立项目的：为什么要立项，该项目要解决什么问题。有什么意义？
施方式 3、组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、
（限400字） 产学研结合等。研发组织架构、人员、资金、设施等。
以上文字必须简要，突出重点。
1
核心技术及要求如下：
创新点 1、核心技术：该项目采用了哪些核心技术，着重从艺、方法、过程等技术方面叙述。
（限400字） 2、创新点：着重描述该项目有哪些创新之处，描述要准确、突出。
要求如下： 逐项列示取得的阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样
取得的
机；成果鉴定、标准、获得情况、论文等。
阶段性成果
（限400字）
9
三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）
1
编号
PS
产品名称
上年度销售
技术领域 技术来源 企业自有技术
收入（万元）
关键技术
要求如下：
及主要
1、写明产品具体符合哪个领域，细化到三级领域。
2、关键技术：类似核心技术，着重从技术方面描写；强调符合《重占领域》细目。
技术指标
3、主要技术指标：尽量量化，突出能充分体现技术先进性的指标。
（限400字）
与同类产品
要求如下：
1
（服务）的 与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优
势等；并分条目详列：
竞争优势 1、技术优势
2、成本优势
（限400字） 3、价格优势„„
产品（服务）
要求如下： 逐项列示获得的产权情况，包括：通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号
获得知识
等。（只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内），并可以列入目前申请的
专利。
产权情况
（限400字）
10
综合部门需要准备的资料
综合部门提供以下资料并完成企业注册信息表以及基本情况表的填写。
1、企业营业执照副本、组织机构代码证、国税、地税税务登记证书（需提
供有年检标识的复印件）、企业行业准入资质（如需提供）；以及公司logo和厂
景照片（要求像素尽量高，用来做装订封面的图片）
2、知识产权证书：贵公司近三年内获得授权的所有发明、实用新型专利，
请填写《高新技术企业认定申请书》的表四（见附表）。
3、产品查新报告；
4、产品检测报告（提供近三年全部）、产品标准（是否有企业标准）、产品
准入资质（如需提供）、产品照片；
5、生产批文，新产品或新技术证明材料、省级以上科技计划立项证明，以
及其他相关证明材料；
6、销售合同（公司主要产品按照类别分别提供）
7、用户报告（公司主要产品按照类别分别提供）
8、企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明；
9、 经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用情况表
以及技术性收入的情况表（实际年限不足三年的按实际经营年限），并附研究开
发活动说明材料；
10、近三年度财务审计报告；
11、研究开发项目立项报告（国家级、省级、或者企业内部出具的项目立项
报告）；
12、研发投入核算体系（财务部门提供）；
13、技术合作协议：如产学研合作的协议；
14、研发设备清单（含：序号、名称、型号、单价、数量、用途等信息，提
供照片）；
15、研发人员绩效考核奖励制度；
11
注册信息表
企业名称 注册时间
法人代码 税务登记号
通信地址 邮政编码
姓 名 手机 身份证号
企业法定
代表人
电 话 传 真 E-mail
姓 名 手 机
联系人
电 话 传 真 E-mail
企业是否上市 □ 是 □ 否
企业上市代码
投资额
身份证号 姓 名
（万元）
中国公民
外籍公民
股权结构
（本表可续
加）
投资额
法人代码 名 称
（万元）
中国企业法
人
外国企业法
人
□ 是 □ 否
是否引入风险投资
投资额（万元）
12
企业基本信息表
主营产品（服
□电子信息技术 □生物与新医药技术 □航空航天技术
□新材料技术 □高技术服务业 □新能源及节能技术
务）所属技术
□资源与环境技术 □高新技术改造传统产业 □其他领域
领域
实用新型
发明专利 外观设计
近3年内
获得的自主 集成电路布图 软件著作权
知识产权数 设计专有权
(件) 植物新品种 其 他
职工总数 大专以上学历
（人） 科技人员数（人）
人力资源
情况
从事研究开发 留学归国人员数（人）
人员数（人）
第2009年 第2009年
近3年每年 近3年每年总资产 第2010年 销售收入 第2010年
（万元） （万元） 第2011年 第2011年 近1年高新技术产品（服务）收入（万元）
其中：在中国境内 近3年研究开发费用总额（万元）
研发费用总额（万元）
要求如下：
1、人员总体情况：总数、按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员
管理与研究开
数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例；按
发人员
技术职称来分，各类职称的人数。是否有博士、留学生及人数。
情况
2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平均数，
（限400字）
工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩
等。
要求如下：
1、科技成果转化：近三年企业成果转化了15个以上。多少产业化？多少样品、样
机？知识产权、科技计划立项、新产品、科技成果鉴定、科技进步奖、新药证书、
科技成果
产品质量检验报告等情况？（可对应后面附件，对企业的科技成果转化能力进行综
转化及
合概述，包括自行开发、购入、产学研合作开发。包括新产品、新工艺、新技术、
研究开发
新装备等的成果转化。最近3年内科技成果转化的年平均5项以上可得30分）
管理情况
2、研究开发管理情况：5方面都有（就得20分）。侧重介绍企业对研发的管理情况，
（限400字）
要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合
作的研发活动、设有研发机构并具务相应的设施和设备，建立了研发人员的绩效考
核奖励制度。
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近3年内获得自主知识产权数汇总表
序
专利名称 类型 授权日期 专利证书号 获得方式 所属项目编号
号
受让/自
1 发明专利
主研发
14
装备部需要提供资料
装备部提供主要研发设备清单以及研发设备图片（以上均提供电子文档）
现有主要研发设施、设备一览表
生产 帐面原值帐面净值所属 使用
序号 设施、设备名称 规格型号 生产厂家 购买日期
日期 （元） （元） 部门 情况
*1、该表由财务部门配合填写，注意与每年度“研究开发经费归集”中的“设备费”总额匹配； 2、现有主要设备主要用于研发，所属部门主要为研发中心下属部门
15
质量部需要提供资料
提供检测报告的复印件以及检测报告的汇总表，汇总表格式如下：
序号 产品名称及型号 检测时间 检测单位
1
2
3
4
5
6
16
销售部以及市场部需要准备资料
销售部以及市场部主要提供产品的销售合同、用户报告以及最后高新技术
产品产值的归总。具体归总表如下：
2011年度高新技术产品（服务）收入明细表
单位：万元
项目 金额
一、产品收入
1、
2、
2、
4、
5、
6、……….
二、技术性收入
1、技术转让收入
2、技术承包收入
3、技术服务收入
4、接受委托科研收入
三、高新技术产品（服务）收入合计
注：请保留两位小数
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