世行项目办业务流程图.doc

“三重一大"决策流程图
领导班子确定议题、参会人员
召开会议，专人负责会议记录
民主发言，领导总结
与会人员表决（列席人员无表决权）
意见分歧
另选时间再议
意见集中
表决通过
形成会议纪要并印发各科室
会议纪要存档
风险点：
1、重大事项决策不按民主集中制和党委会议事规则进行，决策运行过程中滥用权力带来的风险。
2、重要人事任免奖惩不按民主集中制和党委会议事规则进行，人事任免中滥用权力，个人独断。
3、重大项目安排不按民主集中制和党委会议事规则进行，有徇私舞弊、优亲厚友现象。
4. 大额资金使用不按民主集中制和党委会议事规则进行，擅自审批或越权审批，以权谋私。
5、违反廉洁自律的相关规定。
风险等级：高

内设机构副科级干部任免流程图
风险点：指使或授意上报不真实考察结果，或一把手独断专行，为关系人谋利益。
风险等级：高
资料归档
下达任职文件
制定干部任免工作方案
办领导班子集体研究
民主测评和推荐
确定考察对象
考察组进行考察
征求有关人员意见
办领导班子集体研究确定拟任人选
任前公示
任职前谈话
办理任职手续
风险点：指使或授意提供不真实资料，或不进行集体研究，为关系人谋利益。
风险等级：高
风险点：指使或授意不如实上报民主测评和推荐结果，为关系人谋利益。
风险等级：中

财务报销管理流程图
日常公用经费报销
领导审批
会计审核
会计签注列支渠道
出纳办理付款
风险点：
1、对购置办公设备，费用报销违规审批。
2、违规签批或授意经办人违规报销。
3、授意作假账。
风险等级：中
风险点：
1、与报销人协作，故意通融报销单据的审核。
2、没有妥善保管票据，致使票据丢失，或私自销毁票据。
3、记账不规范，收支账目不清，弄虚作假。
风险等级：低

现金存取保管工作流程图
视库存余额送存银行
按用款计划开具现金支票
领导审批
提取现金
安全妥善保管现金
准确支付现金
及时盘点现金
风险点：
1、挪用现金或公款私存。
2、备用金管理不规范，超限额存放现金，造成风险。
3、票据管理不规范，造成风险。
风险等级：低

世行贷款项目管理流程图
土建招投标管理理
世行贷款项目管理
物资采购管理
培训相关业务知识
指导、监督检查项目执行情况
按规定程序向世行申报、批准调整内容

根据具体情况调整项目执行内容

按受世行专家的检查指导

在建项目绩效评价
按世行要求完成建设内容

接受审计部门的年度项目审计
财务管理
项目验收

项目前期准备
完工项目绩效评价

年度核对全省债务金额

风险点：
监督检查流于形式，为关系人谋利益。
风险等级：中

世行贷款项目提款报账流程图
世行贷款项目提款报账管理
指导项目单位填制提款申请书
财务审核并办理提款报账申请
领导审批签字
向省财政厅申请报账
年度核对全省债务金额
编制财务报表
风险点：
未按世行项目管理要求审核报账材料，造成虚报、套报贷款资金现象发生。
风险等级：低

世行贷款项目土建招标及提款报账
管理流程图
国际竞争性招标
世行贷款项目土建招标及提款报账管理
国内竞争性招标
指导项目单位编制招标文件
指导、监督省直项目单位
公开招标、专家评审
监督确定省直单位项目
中标商程序
审核土建工程申请
提款报账材料
监督检查项目工程进度
送交财务办理提款申请
邀请招标
风险点：
收受好处，泄露有关信息。
风险等级：中
风险点：
选择与自己有利益关系的承包商。
风险等级：中
风险点：
1、故意刁难中标单位或无原因超时办理。
2、未按世行项目管理规定程序和要求审核提款报账材料，造成虚报、套报贷款资金现象发生。
风险等级：中

世行贷款项目货物招标及提款报账
管理流程图
国际竞争性招标
世行贷款项目货物招标及提款报账管理
国内竞争性招标
指导项目单位
编制招标文件
指导、监督省直项目单位
公开招标、专家评审
监督确定省直单位
中标商程序
审核货物采购申请报账资料
送交财务办理提款申请
询价采购
货比三家
风险点：
收受好处，泄露有关信息。
风险等级：中
风险点：
选择与自己有利益关系的供货商。
风险等级：中
风险点：
1、故意刁难中标单位或无原因超时办理。
2、未按世行项目管理规定程序和要求审核提款报账材料，造成虚报、套报贷款资金现象发生。
风险等级：中

渔业基本建设项目管理流程图
渔业基本建设
项目管理
配合业务处室开展
项目监督检查
形成检查报告
风险点：
配合不力，不能有效地开展工作或工作不认真，形成不真实的检查报告，造成不良影响。
风险等级：低
提交有关部门和领导

海洋与渔业重点项目管理流程图
风险点：
1、无特殊原因，不按规定程序和要求及时办理验收。
2、对有关资料审查不严。
风险等级：低
资料整理归档
海洋与渔业重点项目管理
协助办理项目合同签约
项目实施
组织项目检查监督
项目验收申请
组织项目验收
抽取专家
风险点：
工作不认真、不严格，形成不真实的检查报告，造成不良影响。
风险等级：低
风险点：
不按规定程序抽取专家，为关系人谋利。
风险等级：低

印章管理流程图
印章使用管理
使用印章人员填写
盖章登记表
领导审批
印章管理员确认无误盖章
存档备查
风险点：
1、不按制度规定管理、使用印章。
2、未经领导审批，私自盖章。
风险等级：低

收文管理流程图
签收文件
整理登记、编号
办理传阅单并送领导
领导批示
根据批示分发办理
收回并定期整理
建立目录保管
督办
申请借阅或使用文件
办理审批手续
使用完毕，回收文件
归档
风险点：
1、不及时整理登记，造成文件丢失。
2、不及时送达领导审阅，造成工作延误。
风险等级：低
风险点：
私自外借、复制、摘抄档案，造成不良影响。
风险等级：低

档案管理流程图
收集、整理
分类、编号
录入档盒目录
编写档盒题名
保管
定期整理
归档
风险点：
未及时整理归档，造成档案丢失。
风险等级：低
风险点：
未实行专柜保管，造成档案损坏。
风险等级：低

物资采购管理流程图
材料录入归档
财务审核费用报销

根据物资采购计划和工作需要提出的申请
分管领导签注意见
领导召开会议通过并审批
是否属省级政府采购项目
且在限额标准以上

省政府采购
中心招标采购

自行采购
办公设备采购选性价
比高的供应商供货

办理零星办公用品
采购
经办人员核实供货商家并督促按期保质供货
有关人员验收、签收
、
是
否
风险点：
1、询价不公开、不公正、不做市场调查，虚报价格、数量。
2、收受好处，不客观评价和选择供应商。
风险等级：中

风险点：
不核实采购物品，以次充好。
风险等级：中
风险点：
1、串通供货商，抬高商品价格，从中牟利。
2、私自增加采购数量，占为己有。
风险等级：中

资产管理流程图
资产管理员登记造册
使用人办理借用
定期编制拟定报废资产明细表
资产管理员定期
检查管理
使用人提出更新报告
财务审核
分管领导审核
主管领导审批
财务核对入帐
采购人员通知资产管理人员（保管）
技术人员鉴定是否通过
资产管理经办确认
是
否
根据报废单价限额报上级主管部门审批

批准
不批准
材料归档
报废资产残值处置，残值收入入帐
风险点：
转移、占用重要资产。
风险等级：中
风险点：
报废资产残值处置不公开、不公正，谋取私利。
风险等级：中

公务接待管理流程图
领导指示安排公务接待
科室申请公务接待
分管领导审核
主管领导审批
安排公务接待
费用报销
风险点：
1、未经领导审批擅自接待来客。
2、超标准接待。
3、虚开、多开发票报销。
风险等级：低

业务培训管理流程图
确定培训主题和内容
安排日期
分管领导审核
领导审批
下发文件
组织报到
专家授课
费用报销
确定参训对象和人数
安排培训
场所及食宿
资料整理归档
风险点：
违规收取费用或为关系人谋利益。
风险等级：低

风险点：
虚开、多开发票报销。
风险等级：低

车辆管理工作流程图
车辆集中停放
车辆正常
车辆维修保养
申请用车，领导审批
安排出车
车辆加油
结束用车，报销费用
提出申请，领导审批
维修厂预估金额
管理人员意见
分管领导审核
车辆进行维修保养
报销费用
领导审批
费用报销
风险点：
公车私用。
风险等级：低
风险点：
不需维修申请维修或小故障大修理，车辆零件以次充好，与修理厂勾结虚开、多开维修发票。
风险等级：中
风险点：
选择与自己有利益关系的车辆修理厂维修保养，谋取私利。
风险等级：中
风险点：
利用公款为私车加油。
风险等级：中