中介机构聘用管理办法.doc

中介机构聘用管理办法（2013年8月27日印发）第一章 总 则第一条 为规范#有限公司（以下简称“公司”）聘用中介机构的工作，结合公司实际情况,制定本办法.第二条 公司职能部门根据工作和经营活动需要，按照法律、法规规定,聘请中介机构进行审计、评估、拍卖和提供咨询、顾问、法律等服务的,适用本办法。第三条 中介机构聘用应遵循公开、公平、公正和择优原则。第二章 管理机构及职责第四条 中介机构聘用由行政管理部归口管理，具体职责为：（一）负责制定公司中介机构聘用管理工作制度和流程.(二）完成聘用流程中要求的工作（如审核聘用部门的一般中介机构聘用申请）。（三）组织实施公司一般中介机构选聘项目和集团公司要求公司自主开展的重大中介机构选聘项目的选聘工作。（四)负责中介机构聘用项目的档案资料管理工作。第五条 根据工作需要聘用中介机构的部门为承办部门，具体职责为：(一）负责提出中介机构聘用申请。一般中介机构聘用按一般中介机构聘用申请表（附件1，下同）按规定履行审批程序;重大中介机构聘用按集团公司要求填报重大中介机构聘用申请表(附件2,下同）办理报批手续。 （二）按集团公司要求办理中介机构选聘项目的相关工作。（三）负责中介机构聘用相关文件准备工作和合同签订工作。（四)负责向行政管理部归档中介机构聘用项目所涉资料，并按要求向集团公司备案。（五)负责对中介机构的工作成果进行检查和确认。第六条 风险控制部的工作职责为：(一）负责审查公司中介机构聘用管理工作制度和操作流程。（二）负责完成聘用流程中要求的工作（如审查聘用部门的一般中介机构聘用申请、审查中介机构聘用相关文件）。（三）负责对一般中介机构选聘项目的选聘工作进行指导和监督。（四）作为监督部门对中介机构选聘工作进行监督和检查，对中介机构选聘过程中的评选进行现场监督,对评选和评审会等事项进行合规审查。第三章 中介机构选聘范围第七条 委托中介机构提供服务的范围包括：（一）企业改制、合并、分立、清算、股权变更、产权转让、清产核资等涉及的审计、评估、咨询和法律服务.(二）财务审计。（三）经营责任专项审计和企业负责人任期经济责任审计.（四)企业常年法律顾问、案件诉讼及法律风险防范等需接受法律服务的事项。（五）企业重大投、融资项目咨询论证.（六）管理咨询业务。（七）财务顾问、财务咨询、税务咨询等业务。(八)拟上市企业的审计、评估、咨询、法律服务和券商辅导服务。（九）发行企业债券的审计、评估、咨询、法律服务和承销等相关服务.（十）工程建设项目需要的招标代理、项目管理、造价咨询、图审、环评等工程咨询类业务。(十一）商业策划、房地产营销策划和房地产销售代理等业务.（十二）法律、法规规定或者聘用单位根据其自身需要确定的其他需要聘用中介机构的事项。十条 第八条 所选聘的中介机构应具有下列基本条件:（一）主管部门有相关中介机构选择范围规定的，原则上应在其规定的范围内选聘中介机构。(二）依法设立,一般在#市有常驻机构,具备与开展业务相适应的资质条件。(三）有规范、健全的服务质量控制和内部管理制度。（四）有良好的社会信誉,最近三年没有违反职业道德和执业纪律等不良记录。（五)涉及上市、境外业务或其他特殊业务的,应聘请知名度高、服务优异的中介机构.第四章 中介机构选聘程序第九条 聘用申请（一）一般中介机构选聘项目和重大中介机构选聘项目一般中介机构选聘项目是指预计标的金额（指估算中介机构服务费金额,下同)在10万元（不含）以下的中介机构选聘项目。重大中介机构选聘项目是指预计标的金额在10万元(含）以上的中介机构选聘项目。（二） 一般中介机构选聘项目的聘用申请不需报集团公司审批，由公司按内部审批程序进行审批后公司自行组织实施选聘工作,选聘工作结束后报集团招标办备案。一般中介机构聘用由承办部门根据工作需要填写一般中介机构聘用申请表,由承办部门负责人签字确认，经相关领导审核后，报办公会审批. 重大中介机构选聘项目的聘用申请需报集团公司审批，由承办部门填报重大中介机构聘用申请表报送集团招标办,由集团招标办完成集团审批流程后公司按其要求组织实施选聘工作.（三）一般中介机构聘用申请表、重大中介机构聘用申请表的附件包括但不限于：中介机构选聘项目情况说明、政府或上级主管部门的相关批准文件等.第十条 聘用申请审批(一)一般中介机构选聘项目申请由承办部门填写一般中介机构聘用申请表，在承办部门分管领导同意后,由行政管理部、风险控制部审查，最后由招标分管领导审核后交办公会审批。(二)重大中介机构选聘项目申请由承办部门填报重大中介机构聘用申请表，并按集团公司要求办理相关手续。第十一条 选聘方式(一）中介机构选聘方式一般采取比选方式，包括公开比选和邀请比选.比选按以下程序实施：1编制比选文件。2采取公开比选的，公开发布比选公告；采取邀请比选的，向拟邀请的中介机构发出比选邀请函。3接受报名,发放比选文件。4参选中介机构编制并递交比选申请文件。5组织评审委员会评审,确定中选单位。6向中选单位发出中选通知书。(二）重大中介机构选聘项目原则上采取公开比选方式，经集团公司批准后可采取邀请比选、直接委托方式.(三）一般中介机构选聘项目原则上采取比选方式，经内部审批程序批准后可采取直接委托方式。(四)主管部门有相关中介机构选聘方式规定的，按其规定办理。第十二条 组织实施（一）采取比选方式的一般中介机构选聘项目和集团公司要求公司自主开展的重大中介机构选聘项目，由行政管理部牵头,会同相关部门组织实施选聘工作.(二）由集团公司组织的重大中介机构选聘项目，承办部门配合实施选聘工作。(三）选聘方式采取比选方式的，由承办部门编制比选文件,其中中介机构服务工作内容及要求、合同主要条款由承办部门提出。比选文件形成后应履行签审手续,由行政管理部填报比选文件签审表（附件3），经行政管理部负责人签字后，交由承办部门负责人签字确认，然后由风险控制部进行合规审查,最后由招标分管领导审批。（四）选聘方式采取邀请比选方式的,拟邀请的中介机构名单由承办部门根据工作需要提出并加盖部门章.（五）选聘方式采取比选方式的，应依据有关规定组建评审委员会开展评审工作.评审委员会成员一般由承办部门代表、行业专家或评标专家组成。（六)采取比选方式的一般中介机构选聘项目和集团公司要求公司自主开展的重大中介机构选聘项目，开标评选应邀请集团招标办、风险控制部等部门予以现场监督。第十三条 选聘结果审批(一）采取比选方式的一般中介机构选聘项目和集团公司要求公司自主开展的重大中介机构选聘项目，选聘结束后由行政管理部填报中介机构聘用结果签审表（附件4）,经行政管理部负责人签字后，交由风险控制部进行合规审查,最后由招标分管领导审批。集团公司开展的重大中介机构选聘项目，由集团公司完成中介机构聘用结果签审表的签批工作.（二）审批通过后,采取比选方式的一般中介机构选聘项目和集团公司要求公司自主开展的重大中介机构选聘项目，由行政管理部向中选单位发出中选通知书。集团公司开展的重大中介机构选聘项目由集团招标办向公司发出同意聘用的通知,然后由行政管理部根据集团招标办通知内容向中选单位发出中选通知书。第十四条 签订委托合同（一）选聘方式采取比选方式的，中选通知书发出后，由承办部门牵头与中选单位签订委托合同。(二）选聘方式采取直接委托的，由承办部门按审批意见与拟聘单位签订委托合同。第十五条 备案承办部门应在签订委托合同后5个工作日内填写中介机构聘用备案表(附件5）后报集团招标办备案.一般中介机构选聘项目和集团公司要求公司自主开展的重大中介机构选聘项目的备案资料包括但不限于：中介机构聘用备案表、中介机构选聘项目内部决策审批文件、政府或上级主管部门的相关批准文件、选聘过程文件和合同复印件等。集团公司开展的重大中介机构选聘项目备案资料包括但不限于：中介机构聘用备案表和合同复印件等.第五章 中介机构管理第十六条 中介机构及其执业人员，应当按照委托合同的约定全面履行义务，不得将受托业务分包或转委托于其他任何中介机构。中介机构及其执业人员应当遵守国家及主管部门有关回避的规定，不得为关联企业或有利害关系的企业提供中介服务。第六章 监督和责任第十七条 对中介机构出具的专业报告和法律文件等工作成果，中介机构主管部门可以要求有关中介机构对工作成果进行补充、完善或做出相关说明。对发现可能存在严重问题的，经批准后应该组织专家或委托其他中介机构予以复审.第十八条 经审查核实，发现中介机构及其执业人员存在以下问题的,可视情况采取警告、按委托合同约定扣减中介费用、终止委托合同和依法追究其赔偿责任：（一）将受托业务分包或转委托于其他任何中介机构。(二)中介机构及其执业人员未遵守有关回避的规定,为关联企业或有利害关系的企业提供中介服务.（三)中介机构存在工作过失。（四）中介机构存在严重工作过失并造成损失.第七章 附 则第十九条 法律法规及中介机构主管部门有相关中介机构聘用管理规定的，按其规定办理。第二十条 本办法由董事会办公室负责解释,经董事会决议通过后实施。 附件：1一般中介机构聘用申请表 2重大中介机构聘用申请表3中介机构聘用比选文件签审表4中介机构聘用结果签审表5中介机构聘用备案表附件1 #有限公司一般中介机构聘用申请表承办部门(盖章）申请日期中介机构选聘项目名称项目主要事项中介机构资质要求预计标的金额时间要求建议选聘方式附 件承办部门负责人意见 承办部门分管领导意见行政管理部意见 经办人: 负责人：风险控制部合规审查意见 经办人： 负责人：招标分管领导意见承办部门经办人联系电话说明：一般中介机构聘用申请表的附件包括但不限于：中介机 构选聘项目情况说明、政府或上级主管部门的相关批准文件等.附件2 #投资控股集团有限公司中介机构聘用申请表聘用单位（盖章）申请日期中介机构选聘项目名称项目主要事项中介机构资质要求预计标的金额时间要求建议选聘方式附 件聘用单位负责人意见 聘用单位集团分管领导意见聘用单位经办人联系电话说明:1中介机构聘用申请表的附件包括但不限于：中介机构选聘项目情况说明、聘用单位内部决策审批文件、政府或上级主管部门的相关批准文件等。2集团子公司下设子公司的中介机构选聘项目由子公司作为聘用单位填报聘用申请表。附件3#有限公司中介机构聘用比选文件签审表 年 月 日承办部门中介机构选聘项目名称比选文 件摘要比选申请人资格条件1、比选评审方法2、附 件比选文件行政管理部意见经办人： 负责人：承办部门负责人意见风险控制部合规审查意见经办人: 负责人：招标分管领导意见附件4 #有限公司中介机构聘用结果签审表 承办部门中介机构选聘项目名称选聘方式选聘日期选聘结果中选单位中选金额附件行政管理部意见经办人： 负责人:风险控制部合规审查意见经办人： 负责人:招标分管领导意见说明:附件包括但不限于中介机构选聘所涉及的立项审批文件、比选文件、比选申请文件和评审报告等选聘过程文件。附件5 #投资控股集团有限公司中介机构聘用备案表 聘用单位（盖章）备案日期中介机构选聘项目名称项目主要事项采取的选聘方式选聘中介机构名称服务费金额委托合同签订日期附件聘用单位经办人联系电话 招标办审核意见 审核人: 负责人：说明：1集团子公司下设子公司的中介机构选聘项目由子公司作为聘用单位填报中介机构备案表。2子公司一般中介机构选聘项目备案资料包括但不限于:中介机构聘用备案表、中介机构选聘项目内部决策审批文件、政府或上级主管部门的相关批准文件、选聘过程文件和合同复印件等;集团本部中介机构选聘项目和子公司重大中介机构选聘项目备案资料包括但不限于：中介机构聘用备案表和合同复印件等。