DB37_T 4261-2020 河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

ICS 13.100 CCS C 65 37 山东省地方标准 DB 37/T 42612020 河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南 Implementation guidelines of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of river project 2020-12-25 发布 2021-01-25 实施 山东省市场监督管理局 发 布 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本任务.1 4.1 建立机构.1 4.2 明确责任.1 4.3 编写体系文件.2 4.4 实施全员培训.2 4.5 运行考核.2 5 工作程序和内容.2 5.1 风险点确定.2 5.2 危险源辨识.3 5.3 风险评价.4 5.4 风险控制措施.5 5.5 风险分级管控.6 6 文件管理.7 7 分级管控的效果.7 8 持续改进.7 8.1 评审.7 8.2 更新.8 8.3 沟通.8 附录 A（资料性）作业活动清单和设备设施清单.9 附录 B（资料性）风险点登记台账.12 附录 C（资料性）作业活动风险分级管控清单.15 附录 D（资料性）设备设施风险分级管控清单.28 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅、山东省水利厅提出并组织实施。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。本文件由山东省水利厅、山东省水利科学研究院、青岛市大沽河服务中心、济宁市水利事业发展中心负责起草。本文件主要起草人：王祖利、李永禄、刘雅芬、宋晓旭、牛景涛、安凯军、韩仲凯、周强、宗韶卿、王晓亮、卞卫国、李建军、刘佩玺。引言 本文件是根据国家法律法规的规定，按照DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则、DB37/T 35122019 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则 等相关标准规范的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合河道工程运行管理单位安全生产特点编制而成。本文件用于规范和指导山东省河道工程运行管理单位开展风险分级管控工作，达到降低风险、减少各种事故隐患、预防生产安全事故的发生的目的。河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本文件规定了河道工程运行管理单位风险分级管控体系建设的要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。本文件适用于山东省行政区域内河道工程运行管理单位风险分级管控体系的建设与运行工作。其他包含河道工程的运行管理单位参照执行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 35122019 水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 28822016、DB37/T 35122019界定的术语和定义适用于本文件。4 基本任务 4.1 建立机构 单位风险管控领导小组应由单位主要负责人任组长，成员应包括分管安全领导、分管生产经营领导、技术负责人，以及工程管理、调度运行、防汛、安全管理、设备管理、人力、财务等职能部门负责人、各生产部门负责人。日常办事机构宜设置在负责安全生产的管理部门。单位各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保管理范围、作业现场危险源辨识全面系统、规范有效。4.2 明确责任 4.2.1 主要负责人职责 单位主要负责人是安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，落实推进工作的分管负责人和牵头部门，组织制定风险分级管控方针、策略、目标，建立风险分级管控制度，明确各部门、各班组、各岗位的风险管控职责，保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入，定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。4.2.2 分管负责人职责 分管负责人协助单位主要负责人开展安全生产风险分级管控工作，定期汇报安全生产风险分级管控阶段性工作进展情况；负责分管部门、领域范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施确定、落实，并督促落实。4.2.3 负责安全生产管理部门职责 单位安全生产管理部门是安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件，协调各部门工作开展情况。负责本体系建设的组织实施、指导和监督检查，负责组织对本单位风险分级情况评审，负责对本单位风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责将本单位通过水利安全生产信息系统报送相关信息，并接受有关职能部门的监督、检查和指导。4.2.4 各职能部门职责 各职能部门是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责职责范围内的安全生产风险评估工作，开展危险源识别、分析、评价、管控等；运行管理及作业活动中发现的新危险源应及时上报，及时更新安全生产风险分级管控清单等。4.2.5 各班组、岗位职责 各班组、岗位应根据工作分工和职责积极参与安全风险分级管控工作，开展日常风险评估，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。本班组、岗位作业活动中发现的新危险源及时上报。4.3 编写体系文件 单位应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：a)安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；b)安全生产风险分级管控管理制度；c)年度安全生产风险分级管控活动方案；d)风险管控目标责任考核制度。4.4 实施全员培训 单位应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本岗位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。在风险分级管控体系建设初期，单位应组织全员开展风险分级管控体系建设培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。4.5 运行考核 单位应建立健全风险分级管控考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工评优评先等挂钩。5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 设备设施风险点划分 DB37/T 35122019第5.1.2 内容适用于本文件。河道工程运行管理单位常见设备设施一般包括构（建）筑物、用电设施设备、安全设施、安全监测设备设施、消防设施、防汛仓库、网络安全等。5.1.2 作业活动风险点划分 DB37/T 35122019第5.1.3内容适用于本文件。河道工程运行管理单位典型作业活动一般包括闸门启闭、橡胶坝充排、上下游水位测量、堤防工程检查、维修养护和抢修、相关方监管、有限空间作业、仓库管理、跨（穿）河建筑物管理等作业活动。5.1.3 风险点排查 5.1.3.1 风险点排查的内容 单位应按照DB37/T 35122019第5.1.5的要求进行风险点排查。风险点排查应对工程运行管理范围内场地内部、外部因素和作业活动导致的风险进行风险点排查。对作业区、办公区、生活区以及周边构（建）筑物、地质条件、水文、气象等可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。涉及的典型作业活动清单见附录A中表A.1，其他作业活动清单可参照表A.1进行编制。涉及的典型设备设施清单见附录A中表A.2，其他设备设施清单可参照表A.2进行编制。涉及的典型风险点登记台账见附录B，其他风险点登记台账可参照表B.1进行编制。5.1.3.2 风险点排查的方法 风险点排查应通过现场查勘调研、查阅档案资料、座谈询问等方法，由技术、工程管理、调度运行、安全管理、设备管理等专业人员组织开展。5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识范围 河道工程危险源辨识应包含DB37/T 35122019第5.2.1规定的范围。危险源辨识范围应覆盖所有作业活动和设备设施。危险源辨识应考虑工程正常运行受到影响或工程结构受到破坏的可能性，以及相关人员在工程管理范围内发生危险的可能性，储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性等因素，综合分析判定。5.2.2 辨识方法 单位应参考DB37/T 35122019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨识。5.2.3 辨识实施 单位应按照有关安全生产的法律、法规，对单位存在的危险源进行逐一辨识，并充分考虑以下因素：a)辨识时应依据 GB/T 13861 的规定，充分考虑危害因素的根源和性质。首先辨识根源危险源，并充分考虑人、物、环境和管理四种不安全因素；b)运用安全检查表法（SCL），对设备设施、场所区域等进行危险源辨识，应按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查，并确定不符合标准的情况和后果，填写辨识分析记录；c)运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录；d)运用预先危险分析法（PHA），对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察的工艺项目的初期阶段进行危险源辨识，收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技术诊断或其它方法确定危险源，研究危险因素转变事故的触发条件，填写预先危险性分析表，提出主要的防范措施；e)风险引发的后果，包括洪涝灾害、财产损失、非计划停水、人身伤害、环境污染、健康伤害等方面；f)常见事故类型包括：设备停运、设备损坏、溃坝、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、中毒和窒息、其它伤害等；g)当下列情况发生时，单位应对危险源重新辨识：当相关法律法规、规程规范、技术标准发布（修订）后；非常规作业活动；构（建）筑物、金属结构、设备设施、作业活动、管理、环境等相关要素发生变化后；发生生产安全事故后。h)单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危险源辨识，应每年至少进行一次整体风险评估活动，适时开展专项危险源辨识，组织各部门、各班组、各岗位全面辨识责任范围内存在的危险源。5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 DB37/T 35122019第5.3.1规定内容适用于本文件。宜选择作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行定性、定量评价。评价时，事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境中的频繁程度E和一旦发生事故可能造成的后果C的取值应建立在单位现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。单位也可以根据工程实际情况，采用风险矩阵分析法、危险指数方法、事故后果模拟分析法等其他风险评价方法。5.3.2 风险评价与分级 单位应根据DB37/T 35122019第5.3.2的规定进行风险评价与分级。5.3.3 确定重大风险 对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：a)违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者 3 次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；c)具有溃堤（坝）、漫坝、管涌、塌陷、边坡失稳、中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所或设施，可能伤害人员在 10 人及以上的；d)可能造成大中城市供水中断，或造成万户以上居民停水 24 小时以上事故的；e)涉及符合国家、行业及地方等标准、文件中判定重大危险源的；f)经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.4 确定较大风险 对有下列情形之一的，可直接判定为较大风险：a)发生过 1 次以上不足 3 次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；b)具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在 3 人以上不足 10 人的；c)经评价确定的其他较大风险。5.3.5 风险点级别确定 DB37/T 35122019第5.3.4的内容适用于本文件。风险点级别应按照对应危险源的级别确定。当一个风险点对应多个危险源，且危险源级别不同时，应按最高风险级别的危险源确定风险点级别。5.4 风险控制措施 包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等方面。5.4.1 工程技术措施 工程技术措施主要包括以下内容：a)消除、替代或控制，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除、控制危险源；比如以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等；b)封闭、隔离，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭、隔离；比如设置临边防护，机械传动部位设置防护罩，设置围栏、警戒绳、安全罩、隔音设施等，采用遥控作业，保持安全距离；c)移开或改变方向。5.4.2 管理措施 管理措施主要包括以下内容：a)制定实施安全管理制度、作业程序、安全许可、安全操作规程等，规范和约束人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险。比如：工作票制度、操作票制度、巡检制度、设备定期试验制度设备检修管理制度、设备变更管理制度、工程安全监观测制度、调度管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等；b)制定实施运行调度规程、计划；c)检查、巡查，尤其是汛期前后、暴雨、大洪水、有感地震、强热带风暴、调水期前后或持续高水位以及冰冻期等情况；d)预警和警示标识。比如在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全警示标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全；e)轮班制以减少暴露时间。比如减少作业人员在泵房内的作业时间；f)严格按照规定进行安全鉴定。比如大坝应在竣工验收后 5 年内进行首次安全鉴定，以后应每隔 610 年进行一次；大坝、水闸运行中遭遇特大洪水、强烈地震、工程发生重大事故或出现影响安全的异常现象后，应组织专门的安全鉴定。5.4.3 教育培训 教育培训措施主要包括以下内容：a)开展三级安全教育培训，加强风险意识和对安全风险分级管控认识的培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制定单位年度安全培训计划，各部门、班组对单位计划进行分解，结合实际制定本部门、班组培训计划，建立三级安全培训档案；b)单位应通过班前班后会、专题讲座、技术培训讲课、安全规程培训考试、安全知识竞赛、安全月活动等多种形式开展安全教育培训工作；c)检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施（包括运行应采取的措施和检修人员自理措施）和安全注意事项交底，接受交底人员应签名确认。5.4.4 个体防护措施 个体防护措施主要包括以下内容：a)员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。常见防护用品包括：安全帽、安全带、安全绳、救生衣、救生圈、绝缘手套、绝缘杆、防护手套、防尘口罩、耳塞、绝缘鞋、酸碱防护服、焊工防护服、防烟（毒）等；b)当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；c)当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5.4.5 应急处置措施 单位应制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，配备应急队伍、物资、装备等，定期开展演练，提高应急能力。编制应急处置措施时，应根据可能发生的事故类型或后果制定有针对性的、可操作性强的现场处置措施。应急处置措施包括现场应急物资投入使用、事故后紧急疏散、伤员紧急救护（触电急救、创伤急救、溺水急救、高温中暑急救、中毒急救）、事故现场隔离等措施。如：发生触电事故首先应使触电者迅速脱离电源，再根据情况进行心肺复苏抢救。5.4.6 风险控制措施确定原则 应依据DB37/T 35122019第5.4.7的内容确定原则。5.4.7 风险控制措施评审 风险控制措施在实施前应依据DB37/T 28822016第6.5.2.2的要求组织评审。5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控原则 单位风险分级管控应遵循以下原则。a)单位应通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险控制在可接受范围内。单位应定期开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。b)针对不同风险等级，单位应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、责任人和具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域和岗位的重点管控。c)风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。管控层级一般分为单位级、部门级、班组级和岗位级，单位可以根据自身的实际组织架构增加或减少管控层级。见表1。表1 风险分级管控层级 风险级别 危险程度 标识颜色 管控责任单位 责任人 一级风险 重大风险 红色 单位 主要负责人 二级风险 较大风险 橙色 单位 分管负责人/部门责人 三级风险 一般风险 黄色 部门 部门负责人 四级风险 低风险 蓝色 班组、作业人员 班组长、岗位员工与前一致）5.5.2 编制风险分级管控清单 应按照DB37/T 35122019第5.5.2的规定编制风险分级管控清单。涉及的典型作业活动风险分级管控清单参见附录C中表C.1，其他作业活动风险分级管控清单可参照表C.1进行编制。涉及的典型设备设施风险分级管控清单见附录D中表D.1，其他设备设施风险分级管控清单可参照表D.1进行编制。5.5.3 安全风险告知 单位应对较大风险及以上的危险源进行公示和告知，可采用设立公示牌、标识牌、告知卡、安全警示标志、二维码和安全技术交底等多种形式：a)单位应至少对较大风险及以上的危险源设施标示牌进行告知。应在醒目位置设置“危险源公示牌”，公示牌应注明风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容，标识牌应根据危险源风险级别对应的颜色，分色标示；b)对作业人员宜采用发放告知卡形式进行告知，告知卡应包含本岗位涉及的风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容；c)单位应对危险源设置安全警示标志。水库工程管理单位应在管理范围出入口处、水工建筑物醒目位置、渠道、管道、起重机械、用电设施、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、临边、等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准；d)泵房、水电站厂房、配电室等部位或场所可设置二维码，二维码应包含风险点、危险源的管控内容。6 文件管理 应按DB37/T 35122019第6章的规定进行文件管理，并分类建档。单位应建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、责任人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。7 分级管控的效果 按照DB37/T 35122019的第7章执行。8 持续改进 8.1 评审 8.1.1 单位应每年对风险分级管控体系的建设运行情况进行评审，可结合安全生产标准化自查评审工作，重点对危险源辨识的准确性、关键控制措施可操作性及落实情况、分级管控实施的有效性以及体系运行效果进行自评。8.1.2 对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运行、动态循环。8.2 更新 按照DB37/T 35122019的第8.2执行。8.3 沟通 按照DB37/T 35122019的第8.3执行。A A 附录A （资料性）作业活动清单和设备设施清单 表A.1 作业活动清单 单位：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 闸门启闭 操作前准备工作 启闭机房、控制室 按需 2 闸门启闭操作 启闭机房、控制室 按需 3 橡胶坝充排 操作前准备工作 橡胶坝机房、控制室 按需 4 充排操作 橡胶坝机房、控制室 按需 5 上下游水位测量 上下游水位测量 水闸上下游 大中型水闸测次：24 次/d 6 流量测量 流量测量 水闸 大中型水闸测次：24 次/d 7 垂直位移测量 垂直位移测量 水闸 1、大型水闸测次：1 次/月2 次/a。2、中型水闸测次：可选项，根据工程具体情况设定。8 水平位移测量 水平位移测量 水闸 1、大型水闸测次：1 次/月2 次/a。2、中型水闸测次：可选，根据工程具体情况设定。9 扬压力测量 扬压力测量 水闸 大中型水闸测次：12 次/旬 10 侧向绕渗测量 侧向绕渗测量 水闸 大中型水闸测次：12 次/旬 11 闸下流态测量 闸下流态测量 水闸 过流时，24 次/d 12 上下游冲於测量 上下游冲於测量 水闸上下游 汛期前后、洪水前后 13 接缝变化测量 接缝变化测量 水闸 1 次/月2 次/a 14 结构应力测量 结构应力测量 水闸 大中型水闸测次：为可选项，1 次/月1 次/季。可根据工程具体情况设定。15 地基反力测量 地基反力测量 水闸 大中型水闸测次：为可选项，1 次/月1 次/季。可根据工程具体情况设定。16 墙后土压力测量 墙后土压力测量 水闸 大中型水闸测次：为可选项，1 次/月1 次/季。可根据工程具体情况设定。17 水质分析测量 水质分析测量 水闸 大中型水闸测次：可选项，2 次/a。可根据工程具体情况设定。18 泥沙测量 泥沙测量 水闸 大中型水闸测次：按需要 19 冰凌测量 冰凌测量 水闸 大中型水闸测次：按需要 20 气温测量 气温测量 水闸 大中型水闸测次：逐日量 21 起测基点校验测量 起测基点校验测量 水闸起测基点 大中型水闸测次：1 次/a 22 工作基点校验测量 工作基点校验测量 水闸工作基点 大中型水闸测次：1 次/3a1 次/5a 表 A.1 作业活动清单（续）填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 23 堤防工程检查 堤防外观检查和内部探测检查 堤防工程检查包括堤防工程管理范围和保护范围 按需 24 维修养护和抢修 对设施设备进行修理维护和抢修 堤防工程管理范围内 按需/定时 25 相关方监管 外包工程（含劳务外包）工程单位管理 堤防工程管理范围内 按需 26 外来人员管理 堤防工程管理范围内 按需 27 有限空间作业 作业前准备 堤防工程管理范围内 按需 28 作业中 堤防工程管理范围内 按需 29 照明安全 堤防工程管理范围内 按需 30 机械设备安全 堤防工程管理范围内 按需 31 通风 堤防工程管理范围内 按需 32 热工作业 堤防工程管理范围内 按需 33 仓库管理 物资搬运 仓库 按需 34 物资维护 仓库 按需 35 跨（穿）河建筑物管理 建设方案许可 堤防工程管理范围内 按需 36 未按批准的位置。界限建设 堤防工程管理范围内 按需 37 未实施防汛影响补救措施 堤防工程管理范围内 按需 38 损坏水利设施 堤防工程管理范围内 按需 39 未经验收投入使用 堤防工程管理范围内 按需 表A.2 设备设施清单 单位：NO：序号 设施设备 风险点名称 类别 型号 位号/所在部位 是否 特种设备 备注 1 构（建）筑物 水闸 水工建筑物 否 2 橡胶坝 水工建筑物 否 3 堤防 水工建筑物 否 4 堰(砌石)水工建筑物 否 5 泵站 专用设备 否 6 涵闸 水工建筑物 否 7 用电设施设备 变配电室 专用设施 否 8 备用发电机房 专用设施 否 9 安全设施 安全标志 专用设施 否 10 围网 专用设施 否 11 防护栏 专用设施 否 12 安全监测设备设施 视频监视系统 专用设施 否 13 PLC 专用设施 否 14 网络监控柜 专用设施 否 15 消防设施 消防栓 专用设施 否 16 消防砂（箱）池 专用设施 否 17 灭火器 专用设施 否 18 防汛仓库 仓库主体结构及外观 专用设施 否 19 防汛物资数量和性能 专用设施 否 20 物资堆放 专用设施 否 21 网络安全 移动智能终端 专用设施 否 22 办公设备 专用设施 否 23 防火墙 专用设施 否 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 B B 附录B （资料性）风险点登记台账 表 B.1 风险点登记台账 单位：序号：序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 1 水闸 设施设备类 设备停运、设备损坏、溃坝、坍塌 水闸主体 2 堰（砌石）设施设备类 溃坝、坍塌、淹溺 堰体段 3 变配电室 设施设备类 设备停运、设备损坏、机械伤害、触电 配电室 4 备用发电机房 设施设备类 设备停运、设备损坏、机械伤害、触电 备用发电机房 5 橡胶坝 设施设备类 设备停运、设备损坏、溃坝、淹溺 橡胶坝坝体 6 泵站 设施设备类 设备停运、设备损坏、溃坝、淹溺 泵站主体 7 涵闸 设施设备类 设备停运、设备损坏、溃坝、淹溺 涵闸主体 8 堤防 设施设备类 坍塌、淹溺 堤防主体 9 安全标志 专用设施 人身伤害、财产损失、物体打击 工程管辖范围内 10 围网 专用设施 人身伤害、财产损失、物体打击 工程管辖范围内 11 防护栏 专用设施 人身伤害、财产损失、物体打击 工程管辖范围内 12 视频监视系统 专用设施 设备停运、损坏；财产损失 工程管辖范围内 13 PLC 专用设施 设备停运、损坏；财产损失 工程管辖范围内 表 B.1 风险点登记台账（续）序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 14 网络监控柜 专用设施 设备停运、损坏；财产损失 工程管辖范围内 15 灭火器 专用设施 财产损失 工程管辖范围内 16 灭火器箱 专用设施 财产损失 工程管辖范围内 17 消防栓 专用设施 财产损失 工程管辖范围内 18 消防沙池 专用设施 财产损失 工程管辖范围内 19 应急照明灯具 专用设施 财产损失 工程管辖范围内 20 消防应急标志灯具 专用设施 财产损失 工程管辖范围内 21 仓库主体结构及外观 专用设施 财产损失、人身伤害 仓库 22 防汛物资数量和性能 专用设施 财产损失 仓库 23 物资堆放 专用设施 财产损失、人身伤害 仓库 24 移动智能终端 专用设施 财产损失 办公区域 25 办公设备 专用设施 财产损失 办公区域 26 防火墙 专用设施 财产损失 办公区域 27 堤防工程检查 作业活动类 坍塌、淹溺 堤防主体 28 维修养护和抢修 作业活动类 坍塌、淹溺 堤防主体 29 闸门启闭 作业活动类 设备停运、设备损坏、机械伤害、溃坝、触电 启闭机房、闸门 30 橡胶坝充排 作业活动类 设备停运、设备损坏、机械伤害、溃坝、触电 橡胶坝机房 31 上下游水位测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 32 流量测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 33 垂直位移测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 34 水平位移测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 表 B.1 风险点登记台账（续）序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 责任科室（单位）备注 35 扬压力测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 36 侧向绕渗测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 37 闸下流态测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 38 上下游冲於测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 39 接缝变化测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 40 结构应力测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 41 地基反力测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 42 墙后土压力测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 43 水质分析测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 44 泥沙测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 45 冰凌测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 46 气温测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 47 起测基点校验测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 48 工作基点校验测量 作业活动类 测量人员受到人身伤害；测量设备损坏 工程管辖范围内 49 相关方监管 作业活动类 人身伤害、财产损失 工程管辖范围内 50 有限空间作业 作业活动类 人身伤害 工程管辖范围内 51 仓库管理 作业活动类 人身伤害、财产损失 仓库 52 跨（穿）河建筑物管理 作业活动类 财产损失 工程管辖范围内 C C 附录C （资料性）作业活动风险分级管控清单 表 C.1 作业活动风险分级管控清单 单位：岗位：作业活动：序号 风险点 作业活动名称 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果 风险 分级 管控层级 应有控制措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 闸门 启闭 操作前准备工作 资料检查 1.未开具工作票和操作票；2.操作人员未持证上岗；类型：设备损坏；后果：财产损失、洪涝灾害 重大风险 单位 开具工作票和操作票 操作人员持证上岗 培训闸门启闭机操作规程。闸门运行工持证上岗 查看闸门上下游 1.存在影响设备运行的漂浮物 类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害 较大 风险 单位 清除上下游影响设备运行的漂浮物 培训闸门启闭机操作规程。闸门运行工持证上岗 正 确 穿 戴 救生 衣、防 滑鞋。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.配备救生圈、救生船等应急设备 检查设备运行路径 1.存在卡阻物 类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害 低风险 岗位 清除运行路径上的卡阻物 培训闸门启闭机操作规程。闸门运行工持证上岗 正 确 穿 戴 救生 衣、防 滑鞋。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.配备救生圈、救生船等应急设备 表 C.1 作业活动风险分级管控清单（续）序号 风险点 作业活动名称 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果 风险 分级 管控层级 应有控制措施 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 查看闸门、止水、钢丝绳 1.闸门门体变形；2.门 槽 堵 塞；3.钢丝绳脱落、断丝等 类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害 重大风险 单位 门体端正；门槽无杂物堵塞；钢丝绳养护完好等 培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴救生衣、防滑鞋。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.配备救生圈、救生船等应急设备 检查启闭机 1.固定卷扬、液压、螺杆等类型启闭机检查不符合相关要求 类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害 低风险 岗位 固定卷扬启闭机应：减速器油位符合要求，各转动部件润滑良好；制动器及其他安全装置应灵活可靠；转动部件及工作范围内无阻碍物；双吊点启闭机双吊点高程一致；配手摇机构的启闭机应检查手摇机构的闭合状态；液压启闭机应：油箱油位在规定范围内；检查各子系统及电气参数应符合要求，油泵、阀组、油缸、油箱、管路等无漏油；转动部件及工作范围内无阻碍物。螺杆式启闭机应：各转动部件润滑良好，螺杆无弯曲变形现象；转动部件及工作范围内无阻碍物；配手摇机构的启闭机应检查手摇机构的闭合状态。培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.液压油泄漏：更换密封圈、紧固连接部位、修复或更换管件；3.液压油粘度高：更换合适的液压油；4.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试。表 C.1 作业活动风险分级管控清单（续）序号 风险点 作业活动名称 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果 风险 分级 管控层级 应有控制措施 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 检查闸门开度指示器、上下限位开关 开度指示器显示异常 类 型：淹 溺；后果：洪涝灾害 低风险 岗位 调试闸门开度指示器、上下限位开关 1.培训闸门启闭 机 操 作 规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。供电设备检查 供电设备异常 类型：设备停运 后果：洪涝灾害 低风险 岗位 调试供电设备 1.培训闸门启闭 机 操 作 规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.立即启动应急电源 3.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试 机旁箱机电设施检查 仪表显示异常 类型：设备停运 后果：洪涝灾害 低风险 岗位 调试机电设施 1.培训闸门启闭 机 操 作 规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案 2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试 配电盘仪表检查 仪表显示异常 类型：设备停运 后果：洪涝灾害 低风险 岗位 调试配电盘仪表 1.培训闸门启闭 机 操 作 规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试 监控系统检查 监控系统显示异常 类型：设备停运 后果：洪涝灾害 低风险 岗位 调试监控系统设备，保证监控设备显示清晰，调节灵活可靠 培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试 表 C.1 作业活动风险分级管控清单（续）序号 风险点 作业活动名称 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果 风险 分级 管控层级 应有控制措施 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 远程控制系统检查 远程控制系统出现故障报警 类型：设备停运 后果：洪涝灾害 低风险 岗位 通过查询故障报警窗口，检查主要相关设备和设施 培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试 启闭 操作 运行操作 未按照操作规程进 行 操 作；2.闸门运行过程中出现卡阻、倾斜、停滞、异响等；3.闸门停在振动或 紊 流 区；4.启闭高度不符合指令；5.启闭机运转有异 常 响 声；6.启闭机运行中停机；7.闸门到位不停机；类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害 低风险 岗位 1.严格按照指令规定的开度操作 2.闸门启闭机操作规程上墙，严格按照操作规程操作；3.避免把闸门停留在振动较大的开度上泄水。1.培训闸门启闭 机 操 作 规程。2.闸门运行工持证上岗 正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.闸门运行中出现卡阻、倾斜、停滞、异响等，启闭机运转有异常响声：中止启闭机运行，检查处理；3.启闭机运行中停机：立即安排电气专业人员按规程进行检查处理，并根据情况启用备用电源；4.闸门到位不停机（1）检查启闭控制继电器，查找故障点后进行调整或更换；（2）调整或更换接触器 控制系统断电 未正确佩戴个体防护措施 类 型：触 电；后果：人员伤亡 一般 风险 部门 培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗 正确