DB3202T 1047—2023工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理规范.pdf

ICS 13.100 CCS C 65 DB3202 无锡市地方标准 DB3202/T 10472023 工贸企业安全风险分级管控 和隐患排查治理规范 Specification of safety risk classification management and hidden danger troubleshooting and treatment for industry and trade enterprises 2023 05 09 发布 2023 05 15 实施无锡市市场监督管理局 发 布 DB3202/T 10472023 I 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由无锡市应急管理局提出并归口。本文件起草单位：无锡市应急管理局、江苏省安全生产科学研究院、南京理工大学。本文件主要起草人：陈荣明、杜波、范磊、王耀山、王斌、周丹华、张丽、徐朔寒、张晓峰、魏喜、张桂花、韩志伟、宋庆学、王永旭。DB3202/T 10472023 1 工贸企业安全风险分级管控和隐患排查治理规范 1 范围 本文件规定了工贸企业构建安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预防机制的总则、工作机制构建、安全风险分级管控、隐患排查治理、激励约束机制、信息化系统和持续改进提升等管理的要求。本文件适用于无锡市冶金、有色、建材、机械、轻工和纺织行业企业构建双重预防机制工作。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 35181 重大火灾隐患判定方法 GB 50016 建筑设计防火规范 GBZ/T 230 职业性接触毒物危害程度分级 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 工贸企业 industry and trade enterprise 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业的企业。3.2 双重预防机制 double prevention mechanism 为把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，所开展的安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和运行方式。3.3 安全风险 safety risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。3.4 风险单元 risk unit 将安全风险分析对象划分出若干个相对独立的、便于识别的单元。DB3202/T 10472023 2 3.5 风险点 risk point 风险单元中存在风险的所处位置（场所、部位、环节）、设备设施以及作业活动。3.6 固有风险 inherent risk 在不考虑危险物质、能量的限制管控措施时，风险点具有的固有危险性而直接判定的风险。3.7 安全风险分级管控 safety risk classification management 识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，明确风险控制的优先顺序和控制措施。3.8 事故隐患 hidden danger of accident 企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态和管理上的缺陷。3.9 隐患排查治理 hidden danger troubleshooting and treatment 企业组织管理、技术、岗位操作等相关人员依据安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，采取一定的方式和方法，对本企业的事故隐患进行排查、消除或控制。4 总则 4.1 双重预防机制建设坚持全员参与、质效优先、全面覆盖的原则。4.2 双重预防机制建设程序（见附录 A）主要包括成立领导机构、编制工作方案、开展全员培训、完善管理制度、划分风险单元、辨识安全风险、分析评估安全风险、制定管控措施、实施分级管控、明确隐患排查任务、隐患排查、隐患治理验收和持续改进提升等。4.3 企业应构建常态化的运行机制，机制包括：科学完善的工作推进、全面覆盖的安全风险分级管控、责任明确的隐患排查治理、线上线下融合的信息化、奖惩分明的激励约束。5 工作机制构建 5.1 成立领导机构 企业应建立健全双重预防机制建设/运行领导机构，组长应为主要负责人，成员应包括分管负责人及各部门（车间）负责人、技术骨干，并明确各自职责。5.2 编制工作方案 5.2.1 企业应制定全员参与的双重预防机制建设/运行工作方案，明确工作目标、任务、实施步骤、责任主体、完成时限和经费预算等。5.2.2 对双重预防机制建设/运行工作方案,企业每年至少应组织一次适宜性评审，适时修订并完善。DB3202/T 10472023 3 5.2.3 工作方案应做到责任层层分解，过程全员参与。5.3 开展全员培训 5.3.1 企业应将双重预防机制内容纳入年度安全培训计划并实施。开展全员（含相关方）培训，明确培训学时、培训内容、参加人员和考核方式等。5.3.2 培训内容应包括风险辨识、风险评估和风险管控，以及隐患排查治理的内容、标准、工作程序和方法等。记录应纳入培训教育档案。5.3.3 考核内容应包括全员安全风险分级管控意识和管控能力，本岗位安全风险基本情况、安全风险管控措施，隐患排查方式和治理措施等。5.4 完善管理制度 企业应根据双重预防机制建设/运行工作方案，在现有安全管理体系的基础上修订安全生产责任制、安全风险分级管控、隐患排查治理、培训教育、相关方管理、考核奖惩、经费保障和文档管理等相关管理制度。6 安全风险分级管控 6.1 划分风险单元 6.1.1 企业宜按照生产经营的各阶段、场所位置、生产工艺、设备设施、作业活动或上述几种方式的结合来划分风险单元。6.1.2 风险单元划分时应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。6.1.3 作业活动的风险单元划分应涵盖生产经营全过程的常规和非常规活动。6.2 辨识安全风险 6.2.1 企业应组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识。对以下方面重点进行风险辨识：a)生产工艺流程；b)设备设施及其安全防护；c)涉及易燃易爆、有毒有害危险因素的作业场所；d)有限（受限）空间以及有限（受限）空间作业；e)爆破、吊装、危险场所动火作业、大型检维修等危险作业；f)其他容易发生生产安全事故的风险点。6.2.2 企业安全风险辨识应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态，并覆盖地上和地下以及相关方占用场所或区域。6.2.3 企业应依据 GB/T 6441 和 GB/T 13861 等要求开展安全风险辨识工作。6.2.4 企业可参照工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）和安全风险辨识结果编制安全风险辨识清单（示例见附录 B）。安全风险辨识清单应包括风险单元、风险点、风险名称、危险有害因素或代码、可能导致的事故类型及其后果、责任部门及责任人等内容。6.3 分析评估安全风险 6.3.1 企业应根据安全风险辨识结果，确定安全风险可能引发的事故类型，结合自身实际确定事故发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评估级别。DB3202/T 10472023 4 6.3.2 企业可采用但不限于以下安全风险评估方法：a)故障类型及影响分析法；b)风险矩阵法；c)作业条件危险性分析；d)危险度评价法；e)风险程度分析法；f)事故后果模拟分析法。6.3.3 企业应确定固有风险的等级，等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。6.3.4 企业涉及下列情形之一的，应判定为较大风险：a)江苏省工业企业较大以上安全生产风险目录所列的；b)特种作业人员安全技术培训考核管理规定附件所列的作业；c)爆破、吊装、危险场所动火作业、有限空间作业、临近高压输电线路作业、建构筑物拆除和大型检修等国务院应急管理部门会同国务院有关部门或地方性法规规定的其他危险作业；d)具有火灾爆炸或中毒等危险的场所且作业人数 3 人（含）以上、10 人以下的；e)除以上条款，经过评估属于的。6.3.5 企业涉及下列情形之一的，应判定为重大风险：a)涉及危险化学品重大危险源的；b)涉及如下特种设备：1)锅炉：蒸汽锅炉（额定蒸汽压力大于 2.5 MPa，且额定蒸发量大于等于 10 t/h）、热水锅炉（额定出水温度大于等于 120，且额定功率大于等于 14 MW）；2)压力容器：介质毒性程度为极度、高度或中度危害的三类压力容器；易燃介质，最高工作压力0.1 MPa，且 PV100 MPa/m3的压力容器（群）；3)压力管道：公用管道（中压和高压燃气管道，且公称直径200 mm）、工业管道（输送按GBZ/T 230 判定后，毒性程度为极度、高度危害气体、液化气体介质，且公称直径100 mm的管道；输送按 GBZ/T 230 判定为极度、高度危害液体介质、GB 50016 中规定的火灾危险性为甲、乙类可燃气体，或甲类可燃液体介质，且公称直径100 mm，设计压力4 MPa的管道；输送其他可燃、有毒流体介质，且公称直径100 mm，设计压力4 MPa，设计温度400 的管道）；c)具有火灾爆炸或中毒等危险的场所且作业人数 10 人（含）以上的；d)属于重大隐患未整改的；e)除以上条款，经过评估属于的。6.4 制定管控措施 6.4.1 企业对辨识出的安全风险，应当根据安全风险的特点以及 6.4.2 条规定的原则和 6.4.3 条规定的类别制定管控措施。6.4.2 企业在制定风险管控措施时应遵循以下原则：a)可行性；b)安全性；c)可靠性；d)重点突出人的因素。6.4.3 风险管控措施类别包括：a)工程技术措施；b)管理措施；DB3202/T 10472023 5 c)培训教育措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。6.4.4 较大风险管控措施应至少包括：a)隔离安全风险源；b)采取技术手段；c)实施个体防护；d)设置监控预警设备。6.4.5 重大风险管控措施除应满足 6.4.4 外还应包括：a)形成安全监测监控预警体系；b)分管负责人及以上管理权限人员应对重大风险点进行检查，并做好记录；c)在重大风险点醒目位置设置“重大风险点”警示标识。6.4.6 企业在实施风险管控措施前，领导机构应针对以下内容进行评审：a)措施的可行性；b)措施的有效性；c)是否产生新的风险。6.4.7 企业应根据实际运行情况，不断更新管控措施。6.5 实施分级管控 6.5.1 企业应按照不同风险等级实施分级管控，并进行相应的公告公示。6.5.2 企业应根据安全风险等级，明确对应的企业（厂）、车间（部门）、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到各层级岗位。6.5.3 企业应在安全风险评估和制定管控措施的基础上，建立安全风险分级管控清单（示例见附录 C）。安全风险分级管控清单应列明风险单元、风险点、风险名称、危险有害因素或代码、可能导致的事故类型及其后果、风险等级、主要管控措施、管控责任部门和责任人。6.5.4 企业应对安全风险进行公告，一般实行企业（厂）级、车间（部门）级、班组级公告，内容应及时更新和建档。6.5.5 企业应通过公告栏（示例见附录 D）公示较大以上风险单元、风险点、风险名称、可能导致的事故类型及其后果、风险等级、管控责任部门和监督举报电话等基本情况。6.5.6 企业应在重大风险点醒目位置设置安全风险警示标识，标明风险单元、风险名称、可能导致的事故类型及其后果、主要管控措施、应急措施、报告方式、管控责任部门和责任人等内容。6.5.7 企业应依据安全风险管控清单，制作较大以上风险岗位告知卡（示例见附录 E）。告知卡至少应包括以下内容：a)风险单元；b)风险点；c)岗位名称；d)风险等级；e)可能导致的事故类型及其后果；f)风险管控措施；g)安全警示标识；h)操作规程要点；i)应急处置措施；j)应急联系方式。DB3202/T 10472023 6 6.5.8 企业应根据安全风险等级，从高到低分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，并应考虑风险动态变化情况，绘制安全风险四色分布图（见附录 F）。6.5.9 多层建筑或操作平台应分别绘制各层面安全风险四色分布图，可运用空间立体布置图进行标注。6.5.10 企业宜设置动态电子四色分布图，图中可体现不同时间、条件下的风险等级变化。6.5.11 企业应适时对安全风险四色分布图、安全风险公告栏、安全风险警示标识及岗位安全风险告知卡进行检查和维护，确保其完好有效，并及时更新。6.5.12 企业应建立安全风险档案。安全风险档案包括安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况和报告确认材料等内容。其中，较大以上安全风险资料应当单独立卷，内容包括安全风险名称、风险等级、所处位置、管控措施和变更情况等。7 隐患排查治理 7.1 明确隐患排查任务 7.1.1 企业应将所有安全风险的管控措施纳入隐患排查任务，可与日常安全检查、安全生产标准化的自评工作、管理体系的合规性评价和内审工作相结合，制定隐患排查工作方案。工作方案至少应包括：排查内容、类型、方法、时间、计划和记录。7.1.2 企业应依据工作方案，结合自身安全风险及管控水平，编制隐患排查表，开展隐患排查工作。隐患排查表应至少包括：排查项、排查依据、排查频次和隐患等级。7.1.3 隐患排查类型可分为日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、专家诊断性排查、事故类比和其他类型排查等。7.1.4 企业应结合生产工艺特点和风险等级，确定不同类型隐患排查的频次。7.1.5 隐患排查应做到全面覆盖、责任到人。7.2 隐患分级 7.2.1 企业应根据隐患可能导致的事故后果及其整改难度，将隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患，其中一般事故隐患根据处理能力可进一步分为企业（厂）级、车间（部门）级和班组级。7.2.2 企业涉及下列情形之一的，应判定为重大事故隐患：a)国家相关部门发布重大生产安全事故隐患判定文件规定的；b)GB 35181 判定属于重大火灾隐患的；c)企业（厂）级隐患中属于应当全部或者局部停产停业，经过一定时间整改治理方能排除的；d)企业（厂）级隐患中属于应当全部或者局部停产停业，因外部因素影响致使企业自身难以排除的；e)造成生产安全事故报告和调查处理条例规定的重大及以上事故的隐患。7.2.3 不属于 7.2.2 条规定的，可判定为一般事故隐患。7.3 隐患排查 7.3.1 企业应按照隐患排查工作方案中确定的排查方式、方法和范围实施现场排查。7.3.2 排查人员应对排查范围内的相关从业人员进行访谈，查阅安全管理的相关文件、记录和档案，对现场的环境、设施、工艺、指标、显示、标识、作业等进行观察、测量和记录。7.3.3 排查人员应依据获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出人员、设备、物料、方法和环境等方面的不安全因素和主要问题。7.3.4 企业对排查出的隐患要依照工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）进行归类并上报。DB3202/T 10472023 7 7.4 隐患治理验收 7.4.1 隐患治理流程应至少包括通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈和验收。7.4.2 隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，对隐患整改责任部门、措施建议、完成期限等提出明确要求，并对隐患整改效果组织验收。7.4.3 经判定属于一般事故隐患的，企业应根据隐患治理的难易程度和动用资源情况，由企业相应级别负责人或者有关人员负责组织整改、治理。7.4.4 经判定属于重大事故隐患的，企业应编制隐患治理方案，明确治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和装备物资的落实、负责整改的机构和人员、治理的时限和要求、相应的安全措施和应急预案等内容。7.4.5 存在重大事故隐患的企业应及时向应急管理部门或有关部门报告，重大事故隐患报告内容应包括隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、隐患的整改期限及治理方案。7.4.6 存在重大事故隐患的企业应组织有关专家或委托有资质的安全生产专业服务机构对重大事故隐患进行风险评估，制定重大事故隐患整改的技术措施和应急方案，并切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。7.4.7 事故隐患排查治理情况应如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。7.4.8 企业应形成隐患排查治理台帐（示例见附录 G），实现隐患排查、登记、治理、评估和验收的闭环管理。7.4.9 事故隐患排查治理情况应当通过文字、图像等方式如实记录，记录保存期限不得少于三年。8 激励约束机制 8.1 企业应建立双重预防机制运行激励约束制度，明确考核标准。8.2 企业应健全激励约束机制，根据信息化系统自动生成的绩效考核结果，落实激励约束制度。9 信息化系统 9.1 企业应通过信息化手段实现双重预防管理相关功能，按要求与政府端数据互联互通。9.2 系统应具备动态监控安全风险管控措施落实、隐患排查任务推送、隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考核等功能。9.3 移动端系统还应具备隐患排查任务接收、预警信息接收、现场隐患排查情况实时上报和隐患治理全程跟踪等功能。9.4 双重预防机制信息化系统应预留可拓展的数据接口。10 持续改进提升 10.1 动态评估 10.1.1 企业应每年对双重预防机制运行效果进行一次评估并改进，重点评估安全风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性和主体责任落实到位情况等内容。10.1.2 当发生下列情形时，企业应及时开展评估：DB3202/T 10472023 8 a)生产工艺流程、操作条件、主要设备设施和主要生产物料发生变化；b)有新建、改建、扩建项目；c)行业领域内发生较大以上生产安全事故或者典型生产安全事故，对安全风险有新认知；d)安全风险目录修订调整涉及本企业；e)法律、法规、规章和国家标准、行业标准、地方标准有新要求；f)企业发生生产安全事故或自身提出更高要求。10.2 更新完善 企业应根据动态评估结果，剖析制度漏洞和管理缺陷，补充完善安全风险管控措施，更新安全风险管控清单，重新配置隐患排查任务，修订管理制度。10.3 持续运行 企业应对双重预防机制运行过程中发现的问题及时纠正，持续改进提升安全管理成效。DB3202/T 10472023 9 A A 附 录 A（资料性）双重预防机制建设流程图 A.1 双重预防机制建设流程图 双重预防机制建设的流程图见图A.1。图A.1 双重预防机制建设流程 DB3202/T 10472023 10 B B 附 录 B（资料性）安全风险辨识清单 B.1 安全风险辨识清单 安全风险辨识清单（示例）见表B.1。表B.1 安全风险辨识清单（示例）序号 风险单元 风险点（所处位置/设施设施/作业活动）风险名称 危险有害因素或代码 可能导致的事故类型及其后果 责任部门 责任人 备注1 加工车间 起重吊装设备 起重吊装作业指挥失误（120101）制动器缺陷（210110）信号缺陷（2112）作业场地光照不良（3214）操作规程不规范（4302）起重伤害，造成人员伤亡或财产损失 XXX XXX 审核人：审核日期 填表人：填表日期DB3202/T 10472023 11 C C 附 录 C（资料性）安全风险分级管控清单 C.1 安全风险分级管控清单 安全风险分级管控清单（示例）见表C.1。表C.1 安全风险分级管控清单（示例）管控主体 序号 风险单元 风险点（所处位置/设施设施/作业活动）风险名称 危险有害因素或代码可能导致的事故类型及其后果 风险等级标示颜色主要管控措施 管控层级责任部门 责任人 1 加工车间 起重吊装设备 起重吊装作业 指挥失误（120101）制动器缺陷（210110）信号缺陷（2112）作业场地光照不良（3214）操作规程不规范（4302）起重伤害，造成人员伤亡或财产损失 较大风险橙色（1）各类起吊设备的吊钩及专用吊具与被吊设备之间可靠连接，并设置防松和锁紧装置。（2）相关设备的所有紧固件均设置防松装置，防止零件脱落。（3）高处作业时所使用的活动零部件，如操作手柄等，考虑防坠落措施。（4）在设备检修时需要进行高处作业的场所，设置临时性保护设施。部门级（建议）XXX XXX DB3202/T 10472023 12 D D 附 录 D（资料性）附录 D 安全风险公告栏 D.1 安全风险公告栏 安全风险公告栏（示例）见表D.1。表D.1 安全风险公告栏（示例）序号风险单元 风险点（所处位置/设施设施/作业活动）风险名称 危险有害因素或代码 风险等级 可能导致的事故类型及后果 管控层级 管控责任部门 责任人 备注1 加工车间 起重吊装设备起重吊装作业 指挥失误（120101）制动器缺陷（210110）信号缺陷（2112）作业场地光照不良（3214）操作规程不规范（4302）较大风险 起重伤害，造成人员伤亡或财产损失 部门级（建议）XXX XXX 安全生产监督举报电话：12350 DB3202/T 10472023 13 E E 附 录 E（资料性）附录 E 岗位安全风险告知卡 E.1 岗位安全风险告知卡 岗位安全风险告知卡（示例）见表E.1。表E.1 岗位安全风险告知卡（示例）DB3202/T 10472023 14 F F 附 录 F（资料性）安全风险四色分布图 F.1 安全风险四色分布图 安全风险四色分布图见图F.1。注1：固定区域作业如：有限空间作业或吊装作业等。注2：非固定区域作业如：动土作业或临时用电等。注3：以动态电子方式呈现四色分布图时，应实时体现风险等级。图F.1 安全风险四色分布图 DB3202/T 10472023 15 G G 附 录 G（资料性）隐患排查治理台账 G.1 隐患排查治理台账 隐患排查治理台账（示例）见表G.1。表G.1 隐患排查治理台账（示例）统计时段：年 月至 月止 序号 隐患 名称 隐患 等级 排查人 排查时间 整改要求整改时限整改 责任单位整改 责任人整改 资金 整改 措施 完成时间验收人 填表人：审核人：填报时间：年 月 日 DB3202/T 10472023 16 参 考 文 献 1 中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第88号）2 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院 第493号令）3 江苏省安全生产条例（2016）（江苏省人大常委会公告 第45号）4 无锡市安全生产条例（2017）（苏人发201762号）5 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（原国家安监总局令 第16号）6 江苏省工业企业安全生产风险报告规定（省政府令 第140号）7 工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）（安监总厅管四2013149号）8 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四201631号）9 江苏省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见（苏安监201760号）10 GB 18218-2018 危险化学品重大危险源辨识 11 GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 12 T/CSPSTC 17-2018 企业安全生产双重预防机制建设规范 13 T/SWSA 004-2020 工贸企业安全风险分级管控基本规范 14 DB32/T 3614-2019 工贸企业安全风险管控基本规范 15 DB32/T 4039-2021 工贸企业安全风险管控实施评价规范 _