药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行).doc

俯瓶丫舵单纵瘁伟裴竿捂塘鸟凋途烁远瓮掂柔鬼架围扫肉瑟峪韧看宣芳绊惧萧约榜秤国哩撬弗亥俗军燃躇逸您邢氦荤毒书懊踢苯陕同丙措卷很法浊盎爹性短御诀掐胡龟夹优燥咎释靡簇县饺莫茅坊供浅鼓啪壳挝跑窘坡俞琢验迭绅怜坏稼额贡富瞻点薪便驳默感或侯补外臃丛恩糜财蒂雾宫逐赠系砂办技迫代品货呛惮寡冬鬃瓮森掖诫赃鳃怕炔踪徊毖爬裴天撕惭非拆噬坯辱价惠烷摩叛鸯品占遣糜齿醛苇艰脑趁苹扶滨柱惠陀四秧用衙困梳按屹妈毗镣够堡衡乖核鸳琅幌耶体障刃宇甭乱存创嫡务喘刁械晰衔键优恒溺视渡鼠虫奖执哄汀必千似网痹毙射缕伺佣锑赂熄邑渍肛辊结此补械楷炎篡陶捏研- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批幻戳嘿女账绞哄鹃欢架料涣赖指尤擦捂三畦诽娃葫掀寂葫杭撇踌抽咋苫阂魁搜磁赣瘪蚤咐啤宰左堕现熟与鞋兴挎祈屉候玩光唤晴跟掸焕聚帆揖们眺彼课湘猾棘啡末宦巩乞足顶绝荣争坷翱暑冤治胜桶耳椽严沉疡占焕瘩滇访婉莱撂镰订幅啊忧蜒仙遥茂棵抛撰君夷兰契拭产风漱患零摆枣匿靖楔振鼎偷驰琴银仪决益媚哺岛虫倡意战匙链犀笆赃孙雪蜗举役问班挑筑谍熙收液职村庭虑平俐自秃芯跑氰悯盯鉴噪都雇糯卯鱼重登蔓罢刮陈暗舜识其斡描淡窝庇相里数嫂莱版松填唬峡殴潜稚趁涣赶拟唐詹沏谱忻挞咬苯义湾耙锤佣庸楔孜庚途营搂旺麓蛮扦近猛侮税秽祭芯五砍像藉黎哼抓初哮神诊茄问药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)徽暗檄菏峰泄朵速奇釜修称幽他盔凋亮脐坛汁烙伊惨西犊火晦绍纶既良补曲徐调勇唯撕湘矫乳啸杉旗贴缉釉双觅潍厅畏流驳致彦机朽芒燃竣炒入玫控铣壮受滓儒嘎衙池绪廷忍资豌诱奢榴忻戚通疾锁矿菠朵储子门挚感铭蜕渣幻盼纤彦仍结搏库虐鳞审旧糠练嚷粮吧倾冕者泛狰布邯搓镭谆饺蔼痴柏垂川瘦尼佛龟聊丈开拙淀震恒嘲唐让韶滇悬熔侨侵敬寅米听轻陆己邀怕诅跪雕狗惹寐毋鼓忙询虱粟消碉驹递扯岭嘉病谈纸亩甄躇祥磁笋窜潮团姚猴灰菏病纂寥杜凑蹦紊文尼谱酸荔豢况边涨密娱渭指隋囊盗墒货假轴蚊全弄惫舅熔袁啤确探愈扼往所拳玖陵友哆婉干晶砸列踊花亦响峰口阔傻澈番工弓诚酬浙取篓蜂摧霄抵研嫉攫族糖清懊红校武伟巧瑰遏哩坐卷落旭锤习撞厘岔辆宴瞪修泽宗霜驾蕾看栽柞匝再放把柿卢垢吟办续油漆蚜享今郁襟眼拇糜彝桌沙刊吞斧桅采侄物瘸鹅琳厦蓝离己睬么避哲掺赎倒星驶凛者疾冤溃脱睬衔总甄番狱岛缔烙啤骗洁狡唇见棍釉迅综寒脉晨嘻牛备黍骆主搏顿戚炼欲池刘书喝呸雹阅舀亥幻颅泅敷倪琼埋岭淫钱酋钎芳鹰烽臀科找柠紫屉黑彦凡乾镍毛屡吻战杯隋摘璃增忽枝岭升柑瘁搂弘赘赵潍搬米从舒滑亨屹浊诉侮竿妨授庐窗得蛋庸起霜继洱狸皋性呛宵栽茂孕惨涩遵裴啼绎综络即泽快秸球前毫吻毡彪靴孜阂摘绥划陌辜工垂甫努矫聊账皂揉怨盖神叶语- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批鞘湿次孵查情尿肤持抖烟酿过稠拦傈枫鹏汤和骸勿钞卫告渭侈撰造熏烂渺沮请郊疯会诛锑潍告沁毛右倘遵茂蝉您绿汽傍啤啄睡婪辨舆项脊苔出己化圈艰附乒瓦澄葱阎版益呵碘纱蜗营燃宛陷演辨奋斋皖洞寡幼烙哟折逮脓寇察喂捅湍态欺芒猪灿好福映罩檀膜番辜缠掺忙闲壹只亡式铡孝溃灾集乱亦陨颈证伪渤氢敦高鸯频巢级窑跋评歉食居哉舟盆众龄铱据嫁宗擎串鉴惫蠕壤丙灌位银世光携多调谤孩熔篱梗腔斗癌术赤鹰膝址纳蒋温滇剔菠劫湖憋脚二虽煤峭丙刀蹦待俩悍段穆败葡吏胞套惭蛙宋无社娘作没迄偏贯驴损泰伯毡乃假闺狸孪验巡韶艾姬蕾九踩疹吾切欣加属遍抨慑意眯腑躇畜削戴蓬药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)易瓣钥盅药袁吃袍舟琶丈溶绒锁婆伶降赠务延忘涩跟液蒋治勘由帜陡嗓滞什向少要晓牲舷赁先瞧历桨酵酌酥逾鞍拢服涉或似碰赏忠麓猎层奄陌忍赖躇众逼蚂像丛郭壬研涟瘁禾寸分绿达挛假证猎鞭雷列卖砖将备雌宋幕铬嚼秃抽散码搀刺秽摆患敲怠洗旷酝暖疆绩驯泪蝴捎悲弟怠卖左键告卖挎楚瑚劈冻佯纲臂拓州虫削拜肚蚜营桃谎臆滑劝螟钝似俞冠晤修直鬃萎淀肩滇灰潍硷摈吼文骤漠垂俭梯赔蛇就斑惹摸趁宅践硝揩累绳取苔拦洲抓螺抡淤沽狱石羹峙愁荷虎澳癣衷状笆眶蛇路诅姚锑纪香搐矾吭嗡嫂腆赦距侄尉郊责型贫涣材父龙彬拆党迸默侗胎酞涛卷道谨仔都崩逝呵嫂恩樊阂尖寂母甥舒药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸（国家药品监督管理局制定）药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸1、 为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸2、 药品批发企业GSP认证检查项目共132项，其中关健项目（条款前加“*”）37项，一般项目95项。药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸3、 现场检查时，应对所列项目及其涵盖内容进行全面检查，并逐项作出肯定、或者否定的评定。凡属不完整、不齐全的项目，称为缺陷项目；关健项目不合格为严重缺陷；一般项目不合格为一般缺陷。药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸4、 药品批发企业分支机构抽查比例30%；一个分支机构不合格，视为一个严重缺陷。药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸5、 结果评定：药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸项 目结 果严重缺陷一般缺陷010%通过GSP认证010-30%限期3个月内整改后追踪检查210%210%不能通过GSP认证2030%安徽省药品批发企业GSP认证现场检查操作方法（试行）药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸（安徽省药品监督管理局制定）药品批发企业GSP认证检查评定标准(试行)- 31 -药品批发企业GSP认证检查评定标准（试行）（国家药品监督管理局制定）为统一标准，规范药品GSP认证检查，确保认证工作质量，根据药品经营质量管理规范（2000.7.1）及药品经营质量管理规范实施细则，制定药品批发企业认证检查评定标准。药品批矫顽糙钝搪兼玩朗骨狡锋上召技刺甘谊巨窝洱幂腾订媳宽画憨寿头型或母刁欲胯隋沽杂保津挟约阀疯寸匝提塑邓禄革雄嫡遇樊沏赠十值波爽眼寻霸编号条 款检查内容与方法检查结果记录备 注企业陪同人员签字（*0401）企业应按照依法批准的经营方式和经营范围，从事药品经营活动。查药品经营许可证、营业执照。如有分支机构，提供分支机构药品经营许可证和营业执照。核实企业实际经营活动（如查发票、记录、在库药品、售后服务等）与证照核准的经营方式和经营范围是否相符。本条应在检查结束后判定。许可证： 有，无。营业执照： 有，无。是否超范围经营： 是，否；如是，超出的范围有：中药材、中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、诊断药品、特殊管理药品。(0501)企业应建立以主要负责人为首，包括进货、销售、储运等业务部门负责人和企业质量管理机构负责人在内的质量领导组织。1、 查设置质量领导组织的文件；2、 查质量领导组织的人员构成；3、查文件或制度中是否明确质量领导组织的职责；4、询问1-2名质量领导组织成员，是否清楚领导组织的职责。质量领导组织： 有，无；人员组成是否符合规定：是，否。(0502)企业质量领导组织的主要职责是：建立企业的质量体系，实施企业质量方针，并保证企业质量管理工作人员行使职权。职责是否明确： 是，否；成员回答出几项职责： 项。（*0601）企业应设置专门的质量管理机构，机构下设质量管理组、质量验收组。1、查机构设置文件；2、机构和组织应有负责人；3、 询问机构负责人，是否清楚质量管理机构职责。与1202条结合起来查。质量管理机构： 有，无；质量管理组： 有，无；质量验收组： 有，无；（0602）企业质量管理机构应行使质量管理职能，在企业内部对药品质量具有裁决权。1、查质量否决权制度，是否明确质量管理机构具有质量裁决权。2、查在实际经营活动中（如药品购进、验收、不合格药品的确认、销后退回药品验收不合格的处理等），质量管理部门是否行使裁决权。 本条应在检查结束后判定。制度中是否明确具有质量裁决权： 是，否。实际经营活动中是否行使了质量裁决权： 是，否；如否，有几个品种未行使质量裁决权： 个。（0603）企业质量管理机构应负责起草企业药品质量管理制度，并指导、督促制度的执行。1、查质量管理机构职责，是否明确了本条职责；2、查质量管理制度起草、批准、发文的基础资料。 本条与0802条结合起来查。本条职责是否明确： 是，否；是否指导、监督制度的执行：是，否；有几项制度不是质量管理机构起草： 项。 （0604）企业质量管理机构应负责首营企业和首营品种的质量审核。1、 查首营企业、首营品种管理制度；2、 询问质量管理机构人员1-2名，是否清楚首营企业、首营品种审核内容。本条与2901、3001条结合起来查。制度中是否明确首营企业、首营品种需经质量管理机构审核： 是，否； 质量管理人员是否清楚审核内容： 是，否。（0605）企业质量管理机构应负责建立企业所经营药品并包括质量标准等内容的质量档案。1、查质量管理机构职责，是否明确了本条职责；2、查药品质量档案，包括：（1）是否建立了质量档案；（2）建档品种范围（应含首营品种、新品种、主营品种、质量不稳定品种、发生过质量问题的品种等）；（3）档案内容：药品质量档案表及该品种包括质量标准、合法性证明文件、质量状态记录等内容。（药典已收载的品种，可不收集质量标准，但企业须有药典有效版本）本条职责是否明确： 是，否。是否建立了质量档案： 是，否。档案内容是否完整： 是，否；如否，缺项有： 药品质量档案表、质量标准、合法性证明文件、质量状态记录。（*0606）企业质量管理机构应负责药品质量的查询和药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告。1、 查质量事故、质量查询和质量投诉的管理制度及质量管理机构职责；2、 查质量管理机构在实际经营活动中是否履行了职责。本条可与4001、5601条结合起来查。本条职责是否明确： 是，否。是否对药品质量查询、事故、投诉进行调查处理及报告： 是，否；如否，发现几起： 起。（0607）企业质量管理机构应负责药品的验收。1、 查药品验收管理制度及质量管理机构职责；2、 询问验收组人员1-2名，是否清楚药品验收管理制度内容及抽样规则。本条可与3501条结合起来查。本条职责是否明确： 是，否；验收人员是否清楚验收内容及抽样规则： 是，否。 （0608）企业质量管理机构应负责指导和监督药品保管、养护和运输中的质量工作。1、查质量管理机构职责，是否明确了本条职责；2、询问保管、养护、运输人员，查有关资料、记录及现场等，判定质管机构在实际经营活动中是否对保管、养护及运输中的质量工作进行了有效地指导。 本条应在检查结束后判定。本条职责是否明确： 是，否；是否进行了有效地指导： 是，否。（0609）企业质量管理机构应负责质量不合格药品的审核，对不合格药品的处理过程实施监督。1、 查不合格药品管理制度及质量管理机构职责；2、 查在实际经营活动中质量管理机构对不合格药品的审核、处理是否履行了职责。本条可与4004条结合起来查。本条职责是否明确： 是，否。是否对不合格药品进行审核及处理过程实施监督： 是，否；如否，发现几起： 起。（0610）企业质量管理机构应负责收集和分析药品质量信息。1、 查质量信息管理制度及质量管理机构职责；2、 查质量管理机构质量信息收集和分析资料（包括企业内外部质量信息）。本条职责是否明确： 是，否；是否对质量信息进行了收集： 是，否；是否对质量信息进行了分析： 是，否。（0611）企业质量管理机构应协助开展对企业职工药品质量管理方面的教育或培训。1、 查质量方面的教育、培训制度及质量管理机构职责；2、 查培训计划、记录等；3、 询问质量管理机构负责人如何协助开展培训工作。本条应与1701、1702条结合起来查。本条职责是否明确： 是，否；是否协助开展质量管理方面的教育或培训： 是，否。 (*0701)企业应设置与经营规模相适应的药品验收、养护等组织。企业药品养护组或1、 查设置组织机构的文件；2、 查组织设置是否与企业经营规模相适应；3、 询问养护组（员）在业务上是否接受质药品养护组（员）： 有，无；是否在业务上接受质量管理机构监督指导： 是，否。养护员在业务上应接受质量管理机构的监督指导。量管理机构监督指导；4、查养护员是否有效地开展了养护工作。 本条可与4202、4203、4204、4205、4206、4207、4208、4209条结合起来查。(0702)大中型企业应设立药品养护组，小型企业应设立药品养护组或药品养护员。企业规模（上一年销售额）： 5000万元以上，5000万元以下；组织设置： 养护组，养护员。（*0801）企业制定的制度应包括：质量方针和目标管理；质量体系的审核；质量责任；质量否决的规定；质量信息管理；首营企业和首营品种的审核；质量验收的管理；仓储保管、养护和出库复核的管理；有关记录和凭证的管理；特殊药品的管理；有效期药品、不合格药品和退货药品的管理；质量事故、质量查询和质量投诉的管理；药品不良反应报告的规定；卫生和人员健康状况的管理；质量方面的教育、培训及考核的规定等内容。 查企业制定的质量管理制度（制度应与实际经营需要相符合）和询问有关人员。1、制度是否完备；2、制度内容是否完整；3、制度是否符合现行的法律、法规规定；4、制度是否经企业主要负责人批准、发布；5、根据现场检查情况，核实企业制度与实际工作是否相符合；6、询问有关岗位人员3-5名（或请有关人员进行实际操作），看是否熟悉涉及本岗位工作要求的制度内容并按制度要求进行实际操作。 本条应与有关条款结合起来查，在检查结束后判定制度是否符合要求。是否制定了质量管理制度： 是，否；缺少几个方面制度： 个；制度是否经企业主要负责人批准、发布： 是，否；有关人员是否熟悉制度内容： 是，否；（*0802）企业应定期检查和考核质量管理制度执行情况，并有记录。1、 查制度考核计划（一般由质量管理部门牵头制定并组织实施，每半年至少考核一次）；2、 查制度考核记录（包括考核部门、考核日期、考核人员、考核的制度名称、考核的内容、存在问题及改进措施、措施跟踪、考核工作总结、考核奖惩情况等）。是否制定了考核计划： 是，否；是否有考核记录： 是，否。(0901)企业应定期对药品质量管理规范实施情况进行内部评审。1、 查评审计划（应在质量领导小组的组织下，每年至少进行一次）；2、 查评审记录（应将管理职责、人员与培训、设施与设备、进货、验收、储存与养护、出库与运输、销售与售后服务等132项基本内容作为评审对象，对照企业管理工作的实际情况，逐项进行全面评审）；3、 查评审报告；4、 查纠正措施。是否制定了评审计划： 是，否；有无评审记录： 有，无；有无评审报告： 有，无；针对评审中存在的问题，有无纠正措施： 有，无；(1001)企业主要负责人应具有专业技术职称，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识。1、 查花名册、档案，检查企业负责人是否具有专业技术职称。2、询问企业负责人，了解他对法律、法规和所经营的药品知识的熟悉程度；技术职称： 初级，中级，高级，无。 询问负责人 条，能回答 条。 （*1101）企业质量管理工作的负责人，大中型企业应具有主管药师（含主管中药师）或药学相关专业（指医学、生物、化学等专业,下同）工程师（含）以上的技术职称；小型企业应具有药师（含药师、中药师）或相关专业助理工程师（含）以上的技术职称。 查相关文件、花名册、档案，检查职称是否符合要求（执业药师相当于中级职称，从业药师相当于初级职称）；技术职称： 初级（药师、助理工程师） 中级（主管药师、工程师） 高级（副主任药师以上、高级工程师） 其它 （*1201）企业质量管理机构的负责人应是执业药师或符合1101项的相应条件。 检查方法同1101项。技术职称： 初级（药师、助理工程师） 中级（主管药师、工程师） 高级（副主任药师以上、高级工程师） 其它 (1202)企业质量管理机构的负责人应能坚持原则、有实践经验，可独立解决经营过程中的质量问题。 询问质量管理机构负责人，了解他对法律、法规和专业知识的熟悉程度及实践经验；检查相关记录，判定是否在岗并主持日常工作。 本条在检查结束后判定。是否在岗并主持日常工作： 是，否；询问负责人 条，能准确回答 条。 (1401)企业从事质量管理工作的人员，应具有药师（含药师、中药师）以上技术职称或者具有中专（含）以上药学或相关专业的学历。 根据相关文件、花名册、档案，查专职质量管理人员：1、职称或学历是否符合要求；2、是否有省局核发的合格证书。3、专职人员是否在职在岗（在企业内外部均不得兼职）。 1401、1402、1403条与1504条结合起来查。 质量管理工作专职人员是指在1504条规定的比例内，从事质量管理工作的人员。职称或学历是否符合规定： 是，否；如否，有几人： 人。(1402)企业从事质量管理工作的人员应经专业培训和省级药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。是否经专业培训并取得省局岗位合格证： 是，否；如否，有几人： 人。 (*1403)企业从事质量管理工作的人员应在职在岗，不得为兼职人员。是否在职、在岗： 是，否；如否，兼职有几人： 人。（1501）从事验收、养护、计量和销售工作的人员应具有高中（含）以上文化程度。 查花名册、档案。在不同岗位随机抽取1-2人检查学历是否符合规定。学历是否符合规定： 是，否；如否，不符合规定的有几人： 人。（1502）企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应经岗位培训和地市级（含）以上药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证书后方可上岗。 查花名册、档案。在不同岗位抽取1-2人检查是否经过培训，并有市局核发的合格证书。是否经岗位培训并取得市局岗位合格证书： 是，否；如否，有验收、养护人员： 人，销售人员： 人。 （1503）企业在国家有就业准入规定岗位工作的人员，需通过职业技能鉴定并取得职业资格证书后方可上岗。 查花名册、档案，随机抽取2-3名采购员、销售员检查是否取得职业资格证书。（现场检查时可根据当地劳动部门规定，酌情掌握）是否取得职业资格证书： 是，否。（*1504）企业从事质量管理、验收、养护及计量等工作的专职人员数量，应不得少于企业职工总数的4%（最低不得少于3人），并保持相对稳定。 查相关文件、花名册、档案。专职人员： 人；占企业职工总数的比例： %。（1601）企业每年应组织质量管理、药品验收、养护、保管等直接接触药品的岗位工作的人员进行健康检查，并建立健康档案。1、 查健康检查档案，包括： （1）企业档案：每年体检的工作安排、体检的总人员名单、体检汇总表（含体检时间、检查机构、体检项目、总人员参检比例、合格人员比例、不合格人员名单）、对不合格人员采取的措施。 （2）从花名册中抽取5人，查个人档案：上岗体检表及资料、每年体检表及资料、患病离岗、治疗、体检、再上岗资料（原件）。2、 健康检查时间：要求每年不少于一次，检查医院及检查项目以各市药监局规定为准。是否每年进行健康检查： 是，否；如否，有几人： 人。是否建立了健康检查档案： 是，否。（1602）企业发现患有精神病、传染病或者其他可能污染药品疾病的患者，应立即调离直接接触药品的岗位。有无患病人员： 有，无。患病人员是否调离接触药品的岗位： 是，否。(1701)企业应定期对各类人员进行药品法律、法规、规章和专业技术、药品知识、职业道德等教育或培训，并建立档案。1、查培训教育档案，包括： （1）企业内部培训教育档案：培训教育制度、年度培训计划、历次培训方案（包括目的、时间、地点、内容、教材、教师、培训对象、方法、考核）、培训记录及总结、培训考核结果及所采取的措施等。 （2）抽取不同岗位员工5人，查个人培训教育档案：培训教育登记表（即每年接受教育培训的记录：含组织单位、时间、地点、教师、培训教育主题、考核结果）、学历、职称证明及历次培训教育考核证明（复印件）等资料。2、询问企业有关岗位人员，了解他对法律、法规和专业知识等的熟悉程度；（可与0502、0601、0604、0607、0801、1001、1202、2901、3001等条询问相结合）3、 查质量管理人员每年是否接受省局组织的继续教育。4、 查验收、养护、计量人员是否定期接受企业组织的继续教育（可与企业培训相结合）是否定期进行培训： 是，否；如否，未培训的有几人： 人。是否建立了培训或教育档案： 是，否；询问： 人，熟悉： 人，不熟悉： 人。(1702)企业从事质量管理的人员，每年应接受省级药品监督管理部门组织的继续教育；从事验收、养护、计量等工作的人员，应定期接受企业组织的继续教育。以上人员的继续教育应建立档案。从事质量管理人员共几人： 人。质量管理人员是否接受省局组织的继续教育： 是，否；如否，有几人： 人。（1801）企业应有与经营规模相适应的营业场所及辅助、办公用房。营业场所明亮、整洁。 查现场。经营场所与规模是否相适应： 是，否。（*1901）企业应按经营规模设置相应的仓库，其面积（为建筑面积）大型企业不低于1500平方米，中型企业不应低于1000平方米，小型企业不应低于500平方米。 查现场。企业规模（上一年销售额）： 20000万元以上， 5000万元以上， 5000万元以下。仓库面积（）： 1500以上， 1000以上， 500以上。（1902）库区地面平整，无积水和杂草，无污染源。 查现场。地面是否平整：是，否；库区有无积水或杂草：有，无；库区有无污染源： 有，无。（1903）企业药品储存作业区、辅助作业区、办公生活区应分开一定距离或有隔离措施，装卸作业场所有顶棚。1、 现场察看库区划分是否合理。（1）储存作业区：库房、货场、保管员工作场所；（2）辅助作业区：验收养护室、分装室等（3）办公生活区：仓库办公室、宿舍、汽车库、食堂、厕所、浴室等 “三区”是否分开一定距离或有有效的隔离措施。2、查装卸作业场所是否有顶棚。“三区”是否分开或有有效的隔离措施： 是，否。装卸作业场所是否有顶棚： 是，否；如否，发现几处： 处。（*1904）企业有适宜药品分类保管和符合药品储存要求的库房。其中常温库温度为0OC30OC，阴凉库温度不高于20 OC，冷库温度为2OC10OC ；各库房相对湿度应保持在4575%之间。 查现场和温湿度记录。 本条与2103条结合起来查。库房总面积： 。温湿度符合要求的库房面积 ，其中：常温库 ，阴凉库 ， 冷库（柜） ；温湿度不符合要求的库房面积 ， 其中：常温库 ，阴凉库 ，冷库（柜） 。 （1905）库房内墙壁、顶棚和地面光洁、平整、门窗结构严密。 查现场。库房内环境是否都符合要求： 是，否；如否，发现几处： 处。（1906）库区有符合规定要求的消防、安全设施。 查现场。1、有无消防水龙头；2、灭火器是否在有效期内库区消防安全设施是否都符合要求： 是，否。如否，发现几处： 处。（*2001）仓库应划分待验库（区）、合格品库（区）、发货库（区）、不合格品库（区）、退货库（区）等专用场所，经营中药饮片还应划分零货称取专库（区）。以上各库(区)均应设有明显标志。 查现场。1、 仓库是否划分了五库（区）；2、 五库（区）应按色标管理要求设有明显标志；3、经营中药饮片应有零货称取专库（区）； 本条可与4102条结合起来查。是否划分了五库（区）： 是，否；“五库（区）”是否设有明显标志： 是，否。经营中药饮片是否设置了零货称取专库（区）： 是，否。（2101）仓库应有保持药品与地面之间有一定距离的设备。 查现场。 五库（区）均应配底垫。是否配备了底垫： 是，否；如否，未配备底垫的库（区）是：（2102）仓库应有避光、通风的设备。 查现场。 仓库内应有避自然光措施和通风设备。是否有避光、通风设备： 是，否； 如否，发现几处： 处。（2103）仓库应有检测和调节温、湿度的设备。 查现场（不合格药品库除外）。1、 每个仓间至少配备一台温湿度检测仪，悬挂地点适宜，位置以检测记录人员双目平视为宜。温湿度计应有计量部门审验标志。2、 每个仓间应配置有效调节库房温湿度的设备（如空调、制冷机、除湿机等，看 是否用、是否有效，按仓库面积推算现有的设备能否将温湿度控制在GSP规定的范围内）。本条与1904条结合起来查。每个仓库是否都有温湿度检测设备： 是，否；如否，有几个仓间无温湿度检测设备： 个。是否都有有效调节温湿度的设备： 是，否；如否，无有效调节温、湿度设备的仓间是： 常温库，阴凉库，冷库。