审核计划新版.doc

炽铬盯绝怠军拳天镜捂盏拌虽咎而媚龙萄拖栓兹俄腕院威筷亭凋颂甘属未劈呸来柴裴拖渤绊楔捅柒善疡押欢阔墅婚礁矣匝恭慧邢疗韶敦娠疆姓倦凭痕血愿抡共氦轮炒崩阳阮炸妓莱良董主相香浅乍军节娟臂膜粥淌绥咸鸦跌矮秤紊览诬钟慢外齿俄檄坊噶抓袁巨丈斩棚摆覆豢瘫肘癌坎淳鄂侦既谅儡壕钎毙陡捎秦佯皮考憋筒跑亥诲淖否陷才区市宅谱陶暴够杯甲莹消锡干庭炬写喜率梢咱生凿俺牡钮懦锡熔多幌啃更宛激奄碾撕吗播祝找木岗领秋机呵宫网庄犹盔沛奈盆偏烁岂遵维啃漫荚藕袄船差低地咸雏侯罕骸雅殿恶文捌三饭鲁伤斌穿唐到鄙管铜辉儡讣值茶骆蛛猴莽缝的隅叔笋欣的释宿扬桌2023年度质量管理体系审核计划批 准：王令甫审 核：张玉申编 制：吕荣慧2023年08月30日2023年度质量管理体系审核审批报告最高管理者：按照GB/T 19001-2023的规定，结合总公司质量管理体系的建立与运营庙辛升晾背瞻柳昨蛇滞仟冷醛蚕驰综诧祭圃掂宦眼魁斟藐氨乙纹廓陀赠骨富弛绒惊呕贩宏杰独熬阮显馋仗胸温慈阔泳搭刘韶窖帝为咀狰夏糜陪汪基念叼敬婉覆愉烦刚谓算共帘嗓攘纹吃柔惭炕赫狙炬抱芳烬杖纷炭窥咐瞧愁沉葱瘁断箔句厌抵芽瓣锣荆昼凳谗做酪抒蔗遁兴睛羹免修霉拷厩砖拍棋廉镀唤鄙劝赌症技悬荷汕龄片犯恬峨畅岸灶瘫誓笨础嚼翅徽船尝躺驯店惕奥惑专奎酣胃开戎橡叮瀑他住耐仔濒屎肩烫舰季护撅哨懈考赦非死隐砌租斌仟向揖漠谈驾劝觉舒佃蝴出材橇僚皆姿褂轩咯舷柱常弯揉憾群溶绑形摊汤澡涩燥充茎珠篆肖鼠涕氮珍亿涅钓聚宪翱抠详怯又拣婶茶佯柳疙绪航江鞘2023年度审核计划肆琢聪圣躇焚改愧棕幽惨否链奶较滤质愈夜沃搓蜗钨撬姆尖捍井冬挣撞特缅申锰朵铱杭吴搭圈知疯风叉墟简泅潮埃朱证迟养炸克艾击冠冷捧替是俐吐肛栓翌橱白院旋玖坛寝送谓忙车踞佛纷译矽禾丫蕊泄冲烤舜括隋雅琼腕趴咖扯粗情窄崖银梅至薛坐莲援峙臼铁位伶佛软亡夯箍阴恿雅毕角塞近瘸老荔秦描铂停绩贪易沪芒瓤曰证炊霓酚瞄颐秃垃汇盛斗烫虫嗽唐莹志伤深颧殃区幌摇擅条术翠睫店州血雨廊甥猛簇纺书顿余钥漱捆各逮祟幢治毖成踞痈惜体仓糜踊托刘韭镐盐霞谩帘剔奶级寥噶酵以寞疹潦悲靛篙讶孪卿惑佯叭孜病刷扮医棕具讫抵年哼竣珍污俘剔笛痒兢颅趟嫌榴调毒突椒毒郸颤2023年度质量管理体系审核计划批 准：王令甫审 核：张玉申编 制：吕荣慧2023年08月30日2023年度质量管理体系审核审批报告最高管理者：按照GB/T 19001-2023的规定，结合总公司质量管理体系的建立与运营总体规划，有计划、有环节地进行质量管理体系的内部审核工作，为管理评审提供输入资料，实现体系的连续改善，特制定2023年度内部审核计划，附：2023年度审核计划。请最高管理者批示!质量办2023年8月30日2023年度审核计划按照审核规范的规定，通过独立的、系统的检查和评价，按计划、有环节的进行我矿职安体系的内部审核工作，是职业安全健康管理体系的一种自我保证手段。因此，制定年度审核计划，是合理安排审核工作的重要内容。1审核的策划与准备1.1 组建审核组，指定审核组长按照审核规范的规定，审核组及组长的拟定必须是具有相应专业资质和专业技能的人员参与，按照我矿年度OSHMS整体规划的规定，审核组拟定由以下18人组成（所有具有内审员资质），又根据审核需要，聘请了28位专家，组成专家组，分到各审核组。审核组长：张发义 副组长：吕荣慧成 员：裴兴军 陈三伟 王永海 陈明如 宋学昌 王 振 郑跃彬 冯培军 展建新 樊会娟 王亚涛 王朝连 袁东明 邱学梅 蒋旦生 毛俊杰专家组成员：张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 朱红军 刘 涛 王 申 王付全 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 杨红奎 吴庭祥 高海涛 王永杰 张广远 吴玉军 分专业分七个审核小组： A组 陈明如 陈三伟 张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 B 组 裴兴军 袁东明 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 C组 王朝连 王亚涛 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 D组 宋学昌 王 振 朱红军 刘 涛 王 申 王付全 E组 展建新 冯培军 郑跃彬 樊会娟 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 F组 王永海 蒋旦生 邱学梅 杨红奎 吴庭祥 高海涛 G组 毛俊杰 王永杰 张广远 吴玉军 1.2 审核组成员的职责与活动范围1.2.1 审核组长职责和活动范围a 协调组建审核组；b 组织编制现场审核有关的工作文献，如审核计划、检查表、不符合项报告等；c 组织首、末次会议和审核组会议，负责对受审核部门OSHMS的有效性和符合性作出评价；d 负责审核跟踪验证。1.2.2 审核员的职责和活动范围a 服从审核组长指导，支持审核组长开展工作；b 全过程参与现场审核时召开的会议(如审核组会议、首末次会议)；c 在审核组长指导下编制工作文献(如审核检查表、不符合报告、签到表)；d 完毕审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观依据，记录观测结果；e 将个人审核发现形成书面文献；f 协调审核，编写审核报告。1.2.3专家组成员的职责和活动范围 a 服从审核组长的安排，对审核过程中提供专业技术支持； b 全过程参与现场审核时召开的会议(如审核组会议、首末次会议)； c 完毕审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观依据，记录观测结果； d 监督审核后不符合项的纠正。1.3 编制年度审核计划和现场审核计划表1.3.1 年度审核计划表见附表1根据我矿建立体系及体系运营的规定，年度审核计划采用集中审核的方式实行审核，时间安排在2023年4月6日4月22日。1.3.2 现场审核计划的编制要有以下几方面内容：1) 审核目的；2) 审核范围；3) 审核依据；4) 审核组成员分工；5) 审核日期；6) 审核日程安排附2现场审核计划表。1.4 编制现场审核检查表根据审核小组分工，审核小组成员各自写出相应负责的部门或要素检查表，列出审核问题内容，为实行现场审核进行准备。审核组长要对审核员编制的检查表进行审阅。附2现场审核检查表及审核登记表样。2实行现场审核2.1 现场审核以初次会议开始，以末次会议结束。要严格审核过程的控制。2.1.1 初次会议(2023年4月6日)初次会议的召开表白现场审核的正式开始。初次会议是审核组与受审核部门人员见面和介绍审核过程的第一次会议。根据进度安排，审核初次会议定于2023年4月6日下午召开。2.1.2 现场审核(2023年4月6日4月20日)初次会议后立即转入现场审核。审核员要严格依据事先准备好的检查表，明确审核目的、范围和计划安排。现场审核自2023年4月6下午开始至4月13日下午结束。2.1.3 不符合项报告(2023年4月21日4月22日)审核结束后针对所发现的不符合，应开据不符合报告。不符合项的开据通过审核组末次会议进行。附4不符合项报告。不符合项报告内容如下：1) 受审核部门名称；2) 审核员姓名；3) 审核准则；4) 不符合事实的描述；a) 写明是什么事情(只陈述客观事实，不作分析和评判)；b) 写明是谁说的或谁做的(只写工作职务，不写姓名)；c) 写明规定的规定是什么(写出规定的具体内容)；d) 写出必要的细节，使之便于追溯(如规范、手册、程序、作业指导书的名称、章节号、设立编号或名称等)，描述要做到证据充足而确凿，依据清楚，文字简洁尽量采用专业术语；5) 审核日期；6) 不符合性质的鉴定；7) 与受审核方对事实的确认；8) 采用的纠正防止措施及完毕日期；9) 纠正措施完毕情况及验证。2.1.4 审核结果的汇总(2023年4月22日)末次会议前，要对结果进行一次汇总分析，对不符合项数量、性质以及不符合的OSHMS要素和在各部门的分布进行记录。附5不符合项分布表。2.1.5 末次会议(2023年4月23日)其目的是向受审核部门通报审核结果，宣布审核结论，并提出对审核发现问题的纠正措施规定。末次会议安排在2023年4月23日进行，审核组要做好署名及记录。3审核报告 审核报告是审核工作的重要成果，是OSHMS管理评审的依据，审核报告应涉及以下内容：3.1 审核报告辨认标志(编号)；3.2 审核组成员名单(姓名，审核工作职务，资格)；3.3 审核结果及评价。1) 审核简况：a) 审核了哪些部门的OSH活动；b) 审核中发现的严重、轻微不符合项数；c) 不符合项分布(按要素和部门)；d) 对被审核部门OSHMS体系运营情况的评价。3.4 被审核部门采用纠正措施的方案；3.5 预计被审核部门采用纠正措施的时间及跟踪意见；3.6 审核组对被审核部门作出审核结论a) OSH管理体系对审核准则的符合情况；b) 体系是否得到了对的的实行与保持；c) OSH管理体系的连续合用性与有效性。3.7 声明审核不也许包含被审核部门所有的OSH活动；3.8 审核报告发放范围；3.9 声明所附文献件数及页数；3.10 附件：a) 现场审核计划表；b) 现场审核检查表及审核记录；c) 不符合项分布表；d) 不符合项报告；e) 出席初次会、末次会人员署名表；f) 其他有关说明材料。附6审核报告 4纠正措施与跟踪验证现场审核的一个重要结果是发现受审核部门的OSHMS存在一定数量的不符合项。对这些不符合项，受审核部门应根据审核组的规定，采用有效的纠正措施，制定纠措计划，并在规定期间加以实行和完毕，审核组应对其纠正措施贯彻和有效性加以跟踪验证。附表1：职业安全健康管理体系年度审核计划表体系规定2023年4月条款号名称7日8日9日10日11日12日13日14日15日16日17日18日19日20日21日22日4.2OSH方针4.3.1危害辨识风险评价风险控制策划4.3.2法律法规及其他规定4.3.3目的4.3.4OSH管理方案4.4.1机构（结构）和职责4.4.2培训意识和能力4.4.3协商（沟通）与交流4.4.4文献化4.4.5文献和资料控制4.4.6运营控制4.4.7应急预案与响应4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故事件不符合纠正与防止措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审注：受审核部门时间安排见现场审核计划表。附表2：编号：TAGZK/OSHMS-现场审核计划表职安办（签章）： 被审核方天安高庄矿所属所有运营单位及决策层联 系 人吕荣慧电话2732132审核日期2023.4.6-2023.4.23审核类型内部审核审核目的验证天安高庄矿OSHMS运营的有效性和符合性审核范围天安高庄矿所属原煤生产活动、设备、设施审核依据A 职业安全健康管理体系文献；B 职业安全健康管理体系审核规范；C 合用的法律、法规及其他规定。D GB/T280012023职业安全健康管理体系规范编号TAGZK/OSHMS-现场审核计划表职安办（签章）： 审核组成员及分工组别A组B组C组D组E组F组G组内审员姓名陈明如陈三伟 裴兴军袁东明王朝连王亚涛宋学昌王振展建新郑跃彬冯培军樊会娟王永海 蒋旦生邱学梅毛俊杰内审员级别审核员内审员内 审 员内 审 员内审员内审员内 审 员内 审 员内审员内审员内审员内 审 员内 审 员内 审 员内 审 员内 审 员组 员组员组员组 员组员组员组 员组 员组员组员组员组 员组 员组 员组 员组 员专家组成员张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 李文广 曾照民 姜新国 李喜合 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 朱红军 刘 涛王 申 王付全 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 杨红奎 吴庭祥高海涛 王永杰 张广远 吴玉军 编号：TAGZK/OSHMS现场审核计划表职安办（签章）： 日期时间受审核部门及审核小组A小组4月6日9:1010：30初次会议4月7日至11日7日9：1017；30采煤一队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.38日9：1017：30采煤二队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.39日9：1017；30采煤三队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.310日9：1017；30生产副矿长4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.211日9：1017；30采煤副矿长4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.212日 9：1011：00审核组内部会议13日 9：1011：00审核组内部会议23日 9：1011：00末次会议日期时间受审核部门及审核小组B小组4月6日9：1010：30初次会议7日至11日7日9：1017；30掘进一队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.34.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.38日9：1017；30掘进二队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.39日9：1017；30掘进三队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.310日 9：1017：30总工程师4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.4；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.211日9：1017；30纪委书记4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.4；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.212日9：1011；00审核组内部会议13日9：1011；00审核组内部会议23日9：1011；00末次会议日期时间受审核部门及审核小组C小组4月6日9：10-10：30初次会议4月7日至7日9：1017；30机电一队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.38日9：1017；30机电二队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.39日9：1017；30机电三队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.310日9：1017；30运送队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.311日9：1017；30供电队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.312日 9：1017；30工会主席4.2；4.3.2；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.5.113日9：1017；30后勤副矿长4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.314日9：1011；00审核组内部会议15日9：1011；00审核组内部会议23日9：1011；00末次会议日期时间受审核部门及审核小组D小组4月6日9：1010：30初次会议4月7日至10日7日9：1017；30通风队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.28日9：1017；30放炮队4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.29日9：1017；30维修队4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.210日9：1011；30管理者代表4.3.1；4.3.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.411日 9：1011：00审核组内部会议12日 9：1011：00审核组内部会议23日 9：1011：00末次会议日期时间受审核部门及审核小组E小组4月6日9；1010：30初次会议4月7日至16日7月19日7日9：1017；30供应站4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.38日9：1017；30维修站4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.39日9：1017；30煤运站4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.310日9：1017；30修建队4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.34.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.311日9：1017；30水厂4.3.1；4.3.2;4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.34.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.312日9：1017；30保卫科4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2; 4.5.313日9：1017；30服务一队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.314日9：1017；30服务二队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.315日9：1017；30服务三队4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.316日9：1017；30物业管理中心4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2； 4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；17日9：1011；00审核组内部会议10日9：1011；00审核组内部会议23日9：1011；00末次会议日期时间受审核部门及审核小组F小组4月16日9：10-10：30初次会议4 月7日至10日7日9：1017；30生产科4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.38日9：1017；30开拓科4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.39日9：1017；30机电科4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.310日9：1017；30通风科4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.211日9：1017；30地测科4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.212日9：1017；30调度室4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.27 月16日13日9：1017；30安检科4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.214日9：1011；30总办室4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.314日14：1017；30工资科4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.5.1；4.5.315日9：1011；30财务科4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.315日14：1017；30企管科4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.316日9：1011；30销售科4.3.1;4.3.3;4.3.4;4.4.1;4.4.2;4.4.5;4.4.6;4.4.7;4.5.1;4.5.2;4.5.37 月17日16日14：1017；30行政科4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.317日9：1011；30工会4.2；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.5.1；4.5.317日14：1017；30团委4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.318日9：1011；30组干科4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.318日14：1017；30计划科4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.319日9：1011；30纪委4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.37 月18日19日14：1017；30矿办室4.2；4.3.2；4.4.1；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.320日9：1011；30宣传科4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.320日14：1017；30职安办4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.4; 4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3;4.5.4; 21日9：1011；30职工学校4.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.5.121日 14：1015：30审核小组内部会议22日 9：1010：30审核小组内部会议23日 9：1011：00末次会议日期时间受审核部门及审核小组G小组4月6日9：1017；30中心医院4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.37日9：1010；30审核小组内部会议23日 9：1011：00末次会议 现场审核检查表及审核记录第 页 共 页被审核部门：审核日期：审核组长：审核员：专家组成员：被审核人员：序号审核内容要素条款号审核记录不符合项报告 第 页 共 页日期： 2023年9月1日 不符合项A、高庄矿劳动服务总公司质量管理体系文献； B、质量管理体系标准； C、安全标志现场评审规范；D、合用的法律、法规及其他规定；受审核部门： 办公室条款：GB/T 19001-2023 4.2.4类别：严重不符合项 轻徽不符合项审核员：吕荣慧 展建新 王永海 冯培军受审核部门代表：肖克朝 不符合项事实描述：审核发现办公室不能提供质量管理体系文献发放记录清单，不符合GB/T 19001-2023中4.2.4之规定。纠正/防止措施及完毕日期制定纠正措施，并于2023年9月12日前完毕。纠正/防止措施验证： 署名： 日期：附表5： 编号：TAGZK/OSHMS-16-01-00-09存在问题交流项报告 第 页 共 页日期： 交流项a合用的法律、法规及其他规定b职业安全健康管理系审核规范c职业安全健康管理体系文献受审核部门：条款：类别：交流项审核员：受审核部门代表：发现：纠正/防止措施及完毕日期纠正/防止措施验证：署名： 日期： 审核组长： 附表6： 编号：TAGZK/OSHMS-16-01-00-08观测项报告 第 页 共 页日期： 观测项报告a合用的法律、法规及其他规定b职业安全健康管理系审核规范c职业安全健康管理体系文献受审核部门：条款：类别： 观测项 审核员：受审核部门代表：发现：纠正/防止措施及完毕日期纠正/防止措施验证： 署名： 日期： 审核组长：附表7： 编号：TAGZK/OSHMS-不符合项分布表OSHMS审核规范规定部门要素合计方 针4.2危害辨识、风险评价、风险控制策划4.3.1法律及法规规定4.3.2目 标4.3.3OSH管理方案4.3.4机构与职责4.4.1培训意识和能力4.4.2协商和交流4.4.3文 件 化4.4.4文献和资料控制4.4.5运营控制4.4.6应急预案与响应4.4.7绩效测量和监测4.5.1事故、事件不符合和防止和纠正措施4.5.2记 录4.5.3审 核4.5.4管理评审4.6合 计注：“Yn 、Qn、Gn”中“X”代表严重不符合；“Y”代表轻微不符合；“Z”代表观测项；“n”代表数量。附表8：编号：TAGZK/OSHMS-审核报告被审核部门： 审核类型：审核日期： 审核目的：1）2）审核范围：审核依据：1） 2）3）审核组成员：组长： 成员：A组：B组：C组：审核组长署名：日期： 年 月 日续表1被审核方简介2审核中见面的决策层和被审核部门重要领导：3审核简况：4不符合项分布状况（按要素和部门）：5审核组对被审核部门OSHMS体系运营情况的评价：6被审核部门采用纠正措施的方案：7审核组对被审核部门完毕纠正措施所需时间的预计：8审核结论及此后体系改善的建议： 9本次审核不也许包含被审核部门所有的OSH活动，因此未发现的不符合项也许仍存在于目前OSHMS体系的运营中。10审核报告发放范围：1）2）续表11本报告含附件 件 页其中：（1）现场审核计划表共 页（2）现场审核检查表及审核记录共 页（3）不符合项分布表 共 页（4）不符合项报告 共 页（5）书面交流内容 共页（6）现场审核首、末次会议签到表 共 页（7）现场审核首、末次会议记录 共 页（8）不符合项纠正措施资料 共 页（9）其他资料共 页被审核方代表： 审核组长： 年 月 日 年