审核计划新版.doc

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2023年度质量管理体系审核计划

批 准：王令甫
审 核：张玉申
编 制：吕荣慧

2023年08月30日

2023年度质量管理体系审核审批报告

最高管理者：
按照GB/T 19001-2023的规定，结合总公司质量管理体系的建立与运营庙辛升晾背瞻柳昨蛇滞仟冷醛蚕驰综诧祭圃掂宦眼魁斟藐氨乙纹廓陀赠骨富弛绒惊呕贩宏杰独熬阮显馋仗胸温慈阔泳搭刘韶窖帝为咀狰夏糜陪汪基念叼敬婉覆愉烦刚谓算共帘嗓攘纹吃柔惭炕赫狙炬抱芳烬杖纷炭窥咐瞧愁沉葱瘁断箔句厌抵芽瓣锣荆昼凳谗做酪抒蔗遁兴睛羹免修霉拷厩砖拍棋廉镀唤鄙劝赌症技悬荷汕龄片犯恬峨畅岸灶瘫誓笨础嚼翅徽船尝躺驯店惕奥惑专奎酣胃开戎橡叮瀑他住耐仔濒屎肩烫舰季护撅哨懈考赦非死隐砌租斌仟向揖漠谈驾劝觉舒佃蝴出材橇僚皆姿褂轩咯舷柱常弯揉憾群溶绑形摊汤澡涩燥充茎珠篆肖鼠涕氮珍亿涅钓聚宪翱抠详怯又拣婶茶佯柳疙绪航江鞘2023年度审核计划肆琢聪圣躇焚改愧棕幽惨否链奶较滤质愈夜沃搓蜗钨撬姆尖捍井冬挣撞特缅申锰朵铱杭吴搭圈知疯风叉墟简泅潮埃朱证迟养炸克艾击冠冷捧替是俐吐肛栓翌橱白院旋玖坛寝送谓忙车踞佛纷译矽禾丫蕊泄冲烤舜括隋雅琼腕趴咖扯粗情窄崖银梅至薛坐莲援峙臼铁位伶佛软亡夯箍阴恿雅毕角塞近瘸老荔秦描铂停绩贪易沪芒瓤曰证炊霓酚瞄颐秃垃汇盛斗烫虫嗽唐莹志伤深颧殃区幌摇擅条术翠睫店州血雨廊甥猛簇纺书顿余钥漱捆各逮祟幢治毖成踞痈惜体仓糜踊托刘韭镐盐霞谩帘剔奶级寥噶酵以寞疹潦悲靛篙讶孪卿惑佯叭孜病刷扮医棕具讫抵年哼竣珍污俘剔笛痒兢颅趟嫌榴调毒突椒毒郸颤

2023年度质量管理体系审核计划

批 准：王令甫
审 核：张玉申
编 制：吕荣慧

2023年08月30日

2023年度质量管理体系审核审批报告

最高管理者：
按照GB/T 19001-2023的规定，结合总公司质量管理体系的建立与运营总体规划，有计划、有环节地进行质量管理体系的内部审核工作，为管理评审提供输入资料，实现体系的连续改善，特制定2023年度内部审核计划，附：2023年度审核计划。

请最高管理者批示!

质量办
2023年8月30日

2023年度审核计划

按照《审核规范》的规定，通过独立的、系统的检查和评价，按计划、有环节的进行我矿职安体系的内部审核工作，是职业安全健康管理体系的一种自我保证手段。因此，制定年度审核计划，是合理安排审核工作的重要内容。
1 审核的策划与准备
1.1 组建审核组，指定审核组长
按照《审核规范》的规定，审核组及组长的拟定必须是具有相应专业资质和专业技能的人员参与，按照我矿年度OSHMS整体规划的规定，审核组拟定由以下18人组成（所有具有内审员资质），又根据审核需要，聘请了28位专家，组成专家组，分到各审核组。
审核组长：张发义 副组长：吕荣慧
成 员：裴兴军 陈三伟 王永海 陈明如 宋学昌 王 振 郑跃彬 冯培军
展建新 樊会娟 王亚涛 王朝连 袁东明 邱学梅 蒋旦生 毛俊杰
专家组成员：张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 李文广 曾照民 姜新国
李喜合 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 朱红军 刘 涛
王 申 王付全 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 杨红奎 吴庭祥
高海涛 王永杰 张广远 吴玉军
分专业分七个审核小组：
A组 陈明如 陈三伟 张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙
B 组 裴兴军 袁东明 李文广 曾照民 姜新国 李喜合
C组 王朝连 王亚涛 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚
D组 宋学昌 王 振 朱红军 刘 涛 王 申 王付全
E组 展建新 冯培军 郑跃彬 樊会娟 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清
F组 王永海 蒋旦生 邱学梅 杨红奎 吴庭祥 高海涛
G组 毛俊杰 王永杰 张广远 吴玉军
1.2 审核组成员的职责与活动范围
1.2.1 审核组长职责和活动范围
a 协调组建审核组；
b 组织编制现场审核有关的工作文献，如审核计划、检查表、不符合项报告等；
c 组织首、末次会议和审核组会议，负责对受审核部门OSHMS的有效性和符合性作出评价；
d 负责审核跟踪验证。
1.2.2 审核员的职责和活动范围
a 服从审核组长指导，支持审核组长开展工作；
b 全过程参与现场审核时召开的会议(如审核组会议、首末次会议)；
c 在审核组长指导下编制工作文献(如审核检查表、不符合报告、签到表)；
d 完毕审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观依据，记录观测结果；
e 将个人审核发现形成书面文献；
f 协调审核，编写审核报告。
1.2.3专家组成员的职责和活动范围
a 服从审核组长的安排，对审核过程中提供专业技术支持；
b 全过程参与现场审核时召开的会议(如审核组会议、首末次会议)；
c 完毕审核组分工范围内的现场审核任务，收集客观依据，记录观测结果；
d 监督审核后不符合项的纠正。
1.3 编制年度审核计划和现场审核计划表
1.3.1 年度审核计划表见附表1
根据我矿建立体系及体系运营的规定，年度审核计划采用集中审核的方式实行审核，时间安排在2023年4月6日～4月22日。
1.3.2 现场审核计划的编制要有以下几方面内容：
1) 审核目的；
2) 审核范围；
3) 审核依据；
4) 审核组成员分工；
5) 审核日期；
6) 审核日程安排
附2现场审核计划表。
1.4 编制现场审核检查表
根据审核小组分工，审核小组成员各自写出相应负责的部门或要素检查表，列出审核问题内容，为实行现场审核进行准备。
审核组长要对审核员编制的检查表进行审阅。
附2现场审核检查表及审核登记表样。
2 实行现场审核
2.1 现场审核以初次会议开始，以末次会议结束。要严格审核过程的控制。
2.1.1 初次会议(2023年4月6日)
初次会议的召开表白现场审核的正式开始。初次会议是审核组与受审核部门人员见面和介绍审核过程的第一次会议。根据进度安排，审核初次会议定于2023年4月6日下午召开。
2.1.2 现场审核(2023年4月6日～4月20日)
初次会议后立即转入现场审核。审核员要严格依据事先准备好的检查表，明确审核目的、范围和计划安排。现场审核自2023年4月6下午开始至4月13日下午结束。
2.1.3 不符合项报告(2023年4月21日～4月22日)
审核结束后针对所发现的不符合，应开据不符合报告。不符合项的开据通过审核组末次会议进行。
附4不符合项报告。不符合项报告内容如下：
1) 受审核部门名称；
2) 审核员姓名；
3) 审核准则；
4) 不符合事实的描述；
a) 写明是什么事情(只陈述客观事实，不作分析和评判)；
b) 写明是谁说的或谁做的(只写工作职务，不写姓名)；
c) 写明规定的规定是什么(写出规定的具体内容)；
d) 写出必要的细节，使之便于追溯(如规范、手册、程序、作业指导书的名称、章节号、设立编号或名称等)，描述要做到证据充足而确凿，依据清楚，文字简洁尽量采用专业术语；
5) 审核日期；
6) 不符合性质的鉴定；
7) 与受审核方对事实的确认；
8) 采用的纠正防止措施及完毕日期；
9) 纠正措施完毕情况及验证。
2.1.4 审核结果的汇总(2023年4月22日)
末次会议前，要对结果进行一次汇总分析，对不符合项数量、性质以及不符合的OSHMS要素和在各部门的分布进行记录。
附5不符合项分布表。
2.1.5 末次会议(2023年4月23日)
其目的是向受审核部门通报审核结果，宣布审核结论，并提出对审核发现问题的纠正措施规定。末次会议安排在2023年4月23日进行，审核组要做好署名及记录。
3 审核报告
审核报告是审核工作的重要成果，是OSHMS管理评审的依据，审核报告应涉及以下内容：
3.1 审核报告辨认标志(编号)；
3.2 审核组成员名单(姓名，审核工作职务，资格)；
3.3 审核结果及评价。
1) 审核简况：
a) 审核了哪些部门的OSH活动；
b) 审核中发现的严重、轻微不符合项数；
c) 不符合项分布(按要素和部门)；
d) 对被审核部门OSHMS体系运营情况的评价。
3.4 被审核部门采用纠正措施的方案；
3.5 预计被审核部门采用纠正措施的时间及跟踪意见；
3.6 审核组对被审核部门作出审核结论
a) OSH管理体系对审核准则的符合情况；
b) 体系是否得到了对的的实行与保持；
c) OSH管理体系的连续合用性与有效性。
3.7 声明审核不也许包含被审核部门所有的OSH活动；
3.8 审核报告发放范围；
3.9 声明所附文献件数及页数；
3.10 附件：
a) 现场审核计划表；
b) 现场审核检查表及审核记录；
c) 不符合项分布表；
d) 不符合项报告；
e) 出席初次会、末次会人员署名表；
f) 其他有关说明材料。
附6审核报告
4 纠正措施与跟踪验证
现场审核的一个重要结果是发现受审核部门的OSHMS存在一定数量的不符合项。对这些不符合项，受审核部门应根据审核组的规定，采用有效的纠正措施，制定纠措计划，并在规定期间加以实行和完毕，审核组应对其纠正措施贯彻和有效性加以跟踪验证。

附表1：
职业安全健康管理体系年度审核计划表
体系规定
2023年4月
条款号
名称
7日
8日
9日
10日
11日
12日
13日
14日
15日
16日
17日
18日
19日
20日
21日
22日
4.2
OSH方针

4.3.1
危害辨识风险评价风险控制策划

4.3.2
法律法规及其他规定

4.3.3
目的

4.3.4
OSH管理方案

4.4.1
机构（结构）和职责

4.4.2
培训意识和能力

4.4.3
协商（沟通）与交流

4.4.4
文献化

4.4.5
文献和资料控制

4.4.6
运营控制

4.4.7
应急预案与响应

4.5.1
绩效测量与监测

4.5.2
事故事件不符合纠正与防止措施

4.5.3
记录和记录管理

4.5.4
审核

4.6
管理评审

注：受审核部门时间安排见现场审核计划表。

附表2：
编号：TAGZK/OSHMS-
现场审核计划表
职安办（签章）：

被审核方
天安高庄矿所属所有运营单位及决策层
联 系 人
吕荣慧
电话
2732132
审核日期
2023.4.6-2023.4.23
审核类型
内部审核
审核目的
验证天安高庄矿OSHMS运营的有效性和符合性
审核范围
天安高庄矿所属原煤生产活动、设备、设施
审核依据
A 职业安全健康管理体系文献；

B 职业安全健康管理体系审核规范；

C 合用的法律、法规及其他规定。

D GB/T28001—2023职业安全健康管理体系规范

编号TAGZK/OSHMS-
现场审核计划表
职安办（签章）：
审核组成员及分工
组别
A组
B组
C组
D组
E组
F组
G组
内
审
员
姓
名

陈
明
如

陈
三
伟
裴
兴
军
袁
东
明
王
朝
连
王
亚
涛
宋
学
昌
王

振
展
建
新
郑跃彬
冯
培
军
樊会娟

王永海

蒋旦生
邱学梅
毛俊杰
内
审
员
级
别
审
核
员
内
审
员
内 审 员
内 审 员
内
审
员
内
审
员
内 审 员
内 审 员
内
审
员
内
审
员
内
审
员
内 审 员
内 审 员
内 审 员
内 审 员
内 审 员
组 员
组
员
组
员
组 员

组
员
组
员
组 员
组 员
组
员
组
员
组
员
组 员
组 员
组 员
组 员
组 员
专家组成员
张修坤 贾庆旭 李 峰 王思红 王宪龙 李文广 曾照民 姜新国
李喜合 张保安 王好学 张振龙 姚征宇 赵 聚 朱红军 刘 涛
王 申 王付全 韩建国 杨传进 熊俊辉 岳文清 杨红奎 吴庭祥
高海涛 王永杰 张广远 吴玉军

编号：TAGZK/OSHMS
现场审核计划表
职安办（签章）：
日期
时间
受审核部门及审核小组
A小组
4
月
6
日
9:10—10：30
初次会议
4月7日至11日
7日
9：10—17；30

采煤一队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
8日
9：10—17：30
采煤二队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
9日
9：10—17；30

采煤三队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
10日
9：10—17；30

生产副矿长
4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
11日
9：10—17；30

采煤副矿长
4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
12日 9：10—11：00

审核组内部会议
13日 9：10—11：00

审核组内部会议
23日 9：10—11：00

末次会议
日期
时间
受审核部门及审核小组
B小组
4月
6日

9：10—10：30
初次会议
7日
至11日
7日
9：10—17；30

掘进一队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；
4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
8日
9：10—17；30

掘进二队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
9日
9：10—17；30

掘进三队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
10日
9：10—17：30

总工程师
4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.4；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
11日
9：10—17；30

纪委书记
4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.4；4.3.4；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
12日
9：10—11；00

审核组内部会议
13日
9：10—11；00

审核组内部会议
23日
9：10—11；00

末次会议
日期
时间
受审核部门及审核小组
C小组

4月6日

9：10-10：30
初次会议

4月7日至
7日
9：10—17；30
机电一队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
8日
9：10—17；30

机电二队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
9日
9：10—17；30

机电三队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
10日
9：10—17；30

运送队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
11日
9：10—17；30

供电队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

12日 9：10—17；30

工会主席
4.2；4.3.2；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.5.1
13日
9：10—17；30

后勤副矿长
4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3
14日
9：10—11；00

审核组内部会议
15日
9：10—11；00

审核组内部会议
23日
9：10—11；00

末次会议
日期
时间
受审核部门及审核小组
D小组

4月6日

9：10—10：30
初次会议
4月7日至10日
7日
9：10—17；30

通风队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
8日
9：10—17；30

放炮队
4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
9日
9：10—17；30

维修队
4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
10日
9：10—11；30

管理者代表
4.3.1；4.3.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4
11日 9：10—11：00
审核组内部会议
12日 9：10—11：00
审核组内部会议
23日 9：10—11：00
末次会议
日期
时间
受审核部门及审核小组
E小组

4月6日

9；10—10：30
初次会议
4月7日至16日

7月19日
7日
9：10—17；30

供应站
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3
8日
9：10—17；30

维修站
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
9日
9：10—17；30

煤运站
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
10日
9：10—17；30

修建队
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；
4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
11日
9：10—17；30

水厂
4.3.1；4.3.2;4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
12日
9：10—17；30

保卫科
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2; 4.5.3
13日
9：10—17；30

服务一队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
14日
9：10—17；30

服务二队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
15日
9：10—17；30

服务三队
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
16日
9：10—17；30

物业管理中心
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2； 4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；
17日
9：10—11；00

审核组内部会议
10日
9：10—11；00

审核组内部会议
23日
9：10—11；00

末次会议

日期
时间
受审核部门及审核小组
F小组
4
月16日
9：10-10：30
初次会议
4 月7日
至10日
7日
9：10—17；30
生产科
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
8日
9：10—17；30
开拓科
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
9日
9：10—17；30
机电科
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
10日
9：10—17；30
通风科
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
11日
9：10—17；30
地测科
4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2
12日
9：10—17；30
调度室
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
7 月16日
13日
9：10—17；30
安检科
4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2
14日
9：10—11；30
总办室
4.3.1；4.3.2；4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3
14日
14：10—17；30
工资科
4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.5.1；4.5.3
15日
9：10—11；30
财务科
4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3
15日
14：10—17；30
企管科
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
16日
9：10—11；30
销售科
4.3.1;4.3.3;4.3.4;4.4.1;4.4.2;4.4.5;4.4.6;4.4.7;4.5.1;4.5.2;4.5.3

7 月17日
16日
14：10—17；30
行政科
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
17日
9：10—11；30
工会
4.2；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.4.6；4.5.1；4.5.3
17日
14：10—17；30
团委
4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3
18日
9：10—11；30
组干科
4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3
18日
14：10—17；30
计划科
4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3
19日
9：10—11；30
纪委
4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3
7 月18日
19日
14：10—17；30
矿办室
4.2；4.3.2；4.4.1；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3
20日
9：10—11；30
宣传科
4.4.1；4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.3
20日
14：10—17；30
职安办
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.4; 4.4.5；4.4.6；4.5.1；4.5.2；4.5.3;4.5.4;
21日
9：10—11；30
职工学校
4.2；4.4.1；4.4.2；4.4.6；4.5.1
21日 14：10—15：30
审核小组内部会议
22日 9：10—10：30
审核小组内部会议
23日 9：10—11：00
末次会议
日期
时间
受审核部门及审核小组
G小组
4月6日
9：10—17；30
中心医院
4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

7日
9：10—10；30

审核小组内部会议

23日 9：10—11：00
末次会议

现场审核检查表及审核记录

第 页 共 页
被审核部门：
审核日期：
审核组长：
审核员：
专家组成员：
被审核人员：
序号
审核内容
要素条款号
审核记录

不符合项报告
第 页 共 页
日期： 2023年9月1日
不符合项

A、高庄矿劳动服务总公司质量管理体系文献；
B、质量管理体系标准；
C、安全标志现场评审规范；
D、合用的法律、法规及其他规定；
受审核部门：
办公室
条款：
GB/T 19001-2023 4.2.4
类别：
□严重不符合项
■轻徽不符合项
审核员：吕荣慧 展建新 王永海 冯培军
受审核部门代表：肖克朝

不符合项事实描述：
审核发现办公室不能提供质量管理体系文献发放记录清单，不符合GB/T 19001-2023中4.2.4之规定。

纠正/防止措施及完毕日期
制定纠正措施，并于2023年9月12日前完毕。
纠正/防止措施验证：

署名： 日期：
附表5：
编号：TAGZK/OSHMS-16-01-00-09
存在问题交流项报告
第 页 共 页
日期：
交流项

a合用的法律、法规及其他规定
b职业安全健康管理系审核规范
c职业安全健康管理体系文献
受审核部门：
条款：

类别：
交流项
审核员：
受审核部门代表：

发现：

纠正/防止措施及完毕日期

纠正/防止措施验证：

署名： 日期：
审核组长：
附表6：
编号：TAGZK/OSHMS-16-01-00-08
观测项报告
第 页 共 页
日期：
观测项报告

a合用的法律、法规及其他规定
b职业安全健康管理系审核规范
c职业安全健康管理体系文献
受审核部门：
条款：

类别：
□观测项

审核员：
受审核部门代表：

发现：

纠正/防止措施及完毕日期

纠正/防止措施验证：

署名： 日期：
审核组长：
附表7：
编号：TAGZK/OSHMS-
不符合项分布表
OSHMS审核规范规定
部
门
要
素

合计
方 针
4.2

危害辨识、风险评价、风险控制策划
4.3.1

法律及法规规定
4.3.2

目 标
4.3.3

OSH管理方案
4.3.4

机构与职责
4.4.1

培训意识和能力
4.4.2

协商和交流
4.4.3

文 件 化
4.4.4

文献和资料控制
4.4.5

运营控制
4.4.6

应急预案与响应
4.4.7

绩效测量和监测
4.5.1

事故、事件不符合和防止和纠正措施
4.5.2

记 录
4.5.3

审 核
4.5.4

管理评审
4.6

合 计

注：“Yn 、Qn、Gn”中“X”代表严重不符合；“Y”代表轻微不符合；“Z”代表观测项；“n”代表数量。
附表8：
编号：TAGZK/OSHMS-
审核报告

被审核部门：

审核类型：

审核日期：

审核目的：
1）
2）
审核范围：

审核依据：
1）
2）
3）
审核组成员：
组长：
成员： A组：
B组：
C组：
审核组长署名：

日期： 年 月 日
续表
1 被审核方简介

2 审核中见面的决策层和被审核部门重要领导：

3 审核简况：

4 不符合项分布状况（按要素和部门）：

5 审核组对被审核部门OSHMS体系运营情况的评价：

6 被审核部门采用纠正措施的方案：

7 审核组对被审核部门完毕纠正措施所需时间的预计：

8 审核结论及此后体系改善的建议：

9 本次审核不也许包含被审核部门所有的OSH活动，因此未发现的不符合项也许仍存在于目前OSHMS体系的运营中。

10 审核报告发放范围：
1）
2）
续表

11 本报告含附件 件 页
其中：（1）现场审核计划表 共 页
（2）现场审核检查表及审核记录 共 页
（3）不符合项分布表 共 页
（4）不符合项报告 共 　页
（5）书面交流内容 共　　页
（6）现场审核首、末次会议签到表 共 页
（7）现场审核首、末次会议记录 共 页
（8）不符合项纠正措施资料 共 页
（9）其他资料 共 页

被审核方代表： 审核组长：

年 月　 日 年