软件安全开发服务资质认证自评价表.doc

软件安全开发服务资质认证自评估表

组织名称

申报级别

评估时间

评估部门/人员

序号
要点
条款
需提供证明材料
自评估结论
证明材料清单
符合
不符合
1.
准备阶段
建立软件项目安全开发团队，明确各岗位、人员、职责。
项目人员管理文件，项目安全开发组织机构，人员配备、角色职责，明确安全管理人员及职责。

2.
制定软件项目安全开发管理计划，明确开发过程管控措施。
安全开发计划，明确里程碑管理、进度、管控措施等，内容包括安全要素。

3.
建立软件开发的配置管理计划，明确配置管理的安全要求。
配置管理计划，内容应覆盖审核条款的要求。

4.
建立变更控制制度，明确软件项目变更控制的安全要求。
变更控制制度，变更过程控制记录，内容应覆盖审核条款的要求。

5.
制定软件项目安全培训计划，对相关人员进行安全培训。
培训管理制度，安全培训计划和记录。

6.
建立独立的开发环境，确保开发环境与运行环境隔离。
软件开发规范，开发环境和运行环境说明文档。

7.
仅二级/一级要求：建立软件安全开发项目风险管理机制，对软件项目进行风险评估。
风险管理制度，风险分析报告，内容应覆盖审核条款的要求。

8.
仅二级/一级要求：使用配置管理工具对软件项目进行配置管理。
现场查看配置管理工具使用情况。

9.
仅二级/一级要求：配备专职的测试人员。
人员管理文件，内容应覆盖审核条款的要求。

10.
仅二级/一级要求：建立独立的测试环境，确保测试环境与开发环境隔离。
软件开发规范，开发环境和测试环境说明文档。

11.
仅一级要求：建立软硬件设备和工具等资源安全使用规范。
资源安全使用规范；项目资源配备计划，内容应覆盖审核条款的要求。

12.
仅一级要求：配备安全管理人员。
安全方面专职人员的任命文件，项目相关的安全监控记录。

13.
仅一级要求：建立变更控制委员会。
变更控制委员会成员构成与职责规定文件，变更管理控制相关记录。

14.
需求阶段
调研项目背景信息，收集项目需求，明确软件功能、性能及安全性要求。
需求阶段控制程序文件；需求阶段项目文档，内容应覆盖审核条款的要求。
需求阶段项目文档包括可行性报告、招标文件、需求分析报告等。

15.
结合软件项目需求、安全需求，与客户充分沟通，达成共识并形成记录。
与客户沟通的记录。

16.
仅二级/一级要求：准确识别和综合分析软件项目在可用性、完整性、真实性、机密性、不可否认性、可控性和可靠性等方面的安全需求。
需求分析报告，内容应覆盖审核条款的要求。

17.
仅二级/一级要求：对于数据采集、产生、使用，明确识别安全保护要求。

18.
仅二级/一级要求：基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编制具有软件安全需求的分析报告。

19.
仅二级/一级要求：需求分析报告中明确项目开发中使用的安全技术标准、规范。

20.
仅一级要求：基于软件安全威胁、开展需求分析，编制具有软件安全需求的分析报告。

21.
仅一级要求：基于软件项目需求分析，结合安全开发要素建立软件开发模型。

22.
设计阶段-概要设计
根据软件项目需求，编制软件设计方案、设计说明书。
设计阶段控制程序文件；项目概要设计说明书/详细设计说明书，内容应覆盖审核条款的要求。

23.
软件设计方案明确系统/子系统的功能和非功能设计要求。

24.
软件设计方案明确包含安全功能要求，包括标识与鉴别、访问控制、安全审计和安全管理等。

25.
仅二级/一级要求：概要设计方案明确安全功能要求，还应包括数据完整性和保密性、通信完整性和保密性、软件容错、资源控制等。

26.
仅一级要求：设计方案中明确基于软件安全威胁分析的安全要求。

27.
仅一级要求：设计方案中明确安全功能要求，还应包括抗抵赖、安全标记、可信路径等。

28.
设计阶段-详细设计
仅二级/一级要求：详细设计说明书中包含对数据产生、传输、存储、使用、处理、归档安全性的详细设计。
详细设计说明书，内容应覆盖审核条款的要求。

29.
仅一级要求：依据安全要求和设计方案，明确基于软件安全威胁的详细设计。

30.
编码阶段
制定统一的代码安全编码规范,确保开发人员参照规范安全编码。
安全编码规范文件，内容应覆盖审核条款的要求。

31.
依据详细设计说明书，对软件进行安全编码。
提供编码过程中采取的安全编码方法与措施文档。

32.
软件代码要经过安全检查、评审，对于发现的漏洞能有效修复。
提供代码检查、评审、漏洞修复过程的相关文档。

33.
仅二级/一级要求：软件代码要经过安全检查、评审，对于发现的漏洞能有效修复，且形成记录。
代码检查、评审相关记录。

34.
仅一级要求：采用代码检查工具实施安全审查。
代码检查工具的使用情况说明文档。

35.
测试阶段-单元测试
仅二级/一级要求：明确单元测试策略，制定单元测试计划。
单元测试的测试策略、测试计划。

36.
仅二级/一级要求：依据详细设计说明书和测试计划进行单元测试设计，并执行单元测试，形成测试记录。
单元测试设计、测试记录。

37.
仅一级要求：对单元测试结果进行分析，形成分析报告。
单元测试分析报告。

38.
测试阶段-集成测试
仅二级/一级要求：明确集成测试策略，制定集成测试计划。
集成测试的测试策略、测试计划。

39.
仅二级/一级要求：依据概要设计方案和测试计划进行集成测试设计，并执行集成测试，形成测试记录。
集成测试设计、测试记录。

40.
仅二级/一级要求：对安全子系统进行兼容性和安全性测试，完整记录测试过程相关信息。

41.
仅一级要求：对集成测试结果进行分析，形成分析报告。
测试分析报告。

42.
测试阶段-系统测试
依据软件设计方案、设计说明书对软件功能、安全功能进行测试。
系统测试相关文档，内容应覆盖审核条款的要求。

43.
对测试过程中发现的漏洞进行分析并有效修复。
漏洞发现、分析与修复的情况说明文档。

44.
仅二级/一级要求：制定针对系统安全性测试在内的测试计划和测试设计，并执行系统测试，形成测试记录。
测试计划和测试设计文档、测试记录，内容应覆盖审核条款的要求。

45.
仅二级/一级要求：基于软件安全功能的安全要求，制定脆弱性测试方案，对安全漏洞进行测试，形成测试记录。

46.
仅二级/一级要求：提供系统测试报告和安全方面分析报告。
系统测试报告和安全方面分析报告。

47.
仅一级要求：基于软件项目的安全要求，制定系统渗透性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试。
渗透性测试方案、测试记录和测试报告，内容应覆盖审核条款的要求。

48.
验收阶段-系统试运行
测试系统运行的可靠性、稳定性和安全性，进行试运行，并记录系统运行状况，试运行周期至少一个月。
系统试运行相关记录，内容应覆盖审核条款的要求。

49.
基于系统试运行相关记录，及时对软件进行调整、维护。

50.
仅二级/一级要求：试运行结束后，制定系统试运行报告，并提交客户。
系统试运行报告，内容应覆盖审核条款的要求。

51.
仅一级要求：提供三个月以上的试运行记录和报告。
系统试运行记录和报告。

52.
仅一级要求：综合软件系统试运行状态，建立软件系统运行策略和安全指南。
系统试运行策略、安全指南。

53.
验收阶段-验收交付
根据合同约定，向客户提交完整的项目资料及交付物，并提出验收申请。
申请验收资料、验收报告，内容应覆盖审核条款的要求。

54.
根据合同约定，进行项目验收，形成项目验收报告。

55.
仅二级/一级要求：提交软件安全评析报告。
软件安全评析报告。

56.
仅一级要求：提交软件产品最终安全评析报告。
专家/第三方权威机构出具的软件产品最终安全评析报告。

57.
维保阶段
对于影响软件系统安全、稳定运行的缺陷，及时有效采取打补丁、版本升级等方式予以消除，并提供远程技术支持服务。
巡查记录、故障记录、升级记录等。

58.
仅二级/一级要求：制定系统运行计划、事件响应计划、事件应急预案，建立应急响应服务保障团队。
系统运行计划、事件响应计划、事件应急预案；应急保障团队人员组织构成和职责规定文件；应急事件记录。

59.
仅二级/一级要求：及时应对突发事件，并向用户提供故障事件解决报告。

60.
仅一级要求：建立软件健康检查计划、方案，定期实施，提交相应的系统健康检查报告、巡检报告。
健康检查计划、方案、系统健康检查报告、巡检报告，内容应覆盖审核条款的要求。

61.
仅一级要求：根据健康检查报告进行分析，持续优化系统。

62.
上一年度提出的观察项跟踪验证情况（如有）
63.

64.

65.

66.
上一年度提出的不符合项跟踪验证情况（如有）
67.

68.

69.

自评估结论：
经自主评估，本单位的软件安全开发服务资质满足ISCCC-SV-001:2015《信息安全服务资质认证实施规则》 级要求，申请第三方评审。

本单位郑重承诺，《信息安全服务资质认证自评估表-公共管理》与本自评估表中所提供全部信息真实可信，且均可提供相应证明材料。