DB5109T154-2022网络交易信息监测管理规范.pdf

ICS03CCS A 005109四 川 省（遂 宁 市）地 方 标 准DB5109/T 152022网络交易信息监测管理规范Management Specification of Network Transaction Information Monitoring2022-12-06 发布2022-12-18 实施遂宁市市场监督管理局发 布DB 5109/T 152022I目次前言.III1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 基本原则.25 基本要求.26 监测分类.37 监测任务及内容.38 监测流程及要求.39 监测信息管理.5附录 A（资料性）网络交易信息监测任务需求表.6附录 B（资料性）监测线索处置流程图.7附录 C（资料性）电子数据证据提取笔录.8附录 D（资料性）网络监测线索交办通知书.9附录 E（资料性）行政处罚决定书.10参考文献.11DB 5109/T 152022III前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由遂宁市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：遂宁市市场监督管理局、四川万豪企业管理咨询有限公司。本文件主要起草人：郭太、但伟、王强、张银、马媛媛。DB 5109/T 1520221网络交易信息监测管理规范1范围本文件规定了网络交易信息监测管理规范的术语和定义、基本原则、基本要求、监测分类、监测任务及内容、监测流程及要求和监测信息管理。本文件适用于遂宁市市场监督管理部门。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 37919电子商务产品执法查处取证规则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1网络交易network transaction通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务的经营活动。3.2网络交易经营者network transaction operators组织、开展网络交易活动的自然人、法人和非法人组织，包括网络交易平台经营者、平台内经营者、自建网站经营者以及通过其他网络服务开展网络交易活动的网络交易经营者。3.3网络交易信息监测network transaction information monitoring市场监督管理部门为履行网络交易的监督管理职责，按照制定的监测方案，运用统一的平台、采购第三方专业监测机构服务以及借助公共互联网工具等形式，依法对中国境内的网络交易经营主体、经营客体和经营行为等相关信息真实性、合法性，实施或组织实施监测的监督检查技术措施。3.3.1经营主体信息监测business entity information monitoring针对网络交易经营者依法公示营业执照信息、相关行政许可信息和其他应依法公示的经营主体信息，所实施的网络监测。3.3.2经营客体信息监测business object information monitoring针对网络交易经营者销售的商品、提供的服务等经营内容信息，所实施的网络监测。DB 5109/T 15202223.3.3经营行为信息监测business behavior information monitoring针对网络交易经营者销售商品或提供服务过程中涉及的运营方式、商业宣传、知识产权保护等相关信息，所实施的网络监测。3.4监测部门monitoring department市场监督管理系统内负责网络交易信息监测总体统筹的部门。3.5业务部门business department市场监督管理系统内对网络交易信息监测有需求的部门，如：食品、药品、广告等部门。3.6技术监测technical monitoring利用网络交易监管系统或综合利用大数据、云计算、人工智能等技术手段所实施的网络监测方法。3.7人工监测manual monitoring借助公共互联网工具，采取人工搜索、检索方式所实施的网络监测方法。3.8自主监测autonomous monitoring市场监督管理部门自行组织实施网络监测的方式。3.9委托监测entrusted monitoring市场监督管理部门依法委托具有网络监测能力的专业机构，通过服务外包等的方式，代为实施网络监测的方式。3.10常规监测routine monitoring针对相对稳定的监测范围、监测对象、监测内容，按照一定的监测时限和监测覆盖率所实施的网络交易信息监测措施。3.11专项监测special monitoring在常规性监测范围以外，针对特殊时段、专门对象、专门任务部署，按照一定的监测时段和监测覆盖率所实施的网络交易信息监测措施。4基本原则4.1网络交易信息监测坚持鼓励创新、严守底线原则，应遵循信息合法、安全原则，相关电子数据证据要符合真实性、合法性、关联性原则。4.2遵循线上线下一体化监管原则，业务部门将网络交易信息监测与业务工作同部署、同安排、同落实、同督查。4.3网络交易信息监测坚持技术监测为主，人工监测为辅的原则。5基本要求DB 5109/T 15202235.1监测职责5.1.1市市场监督管理部门根据上级要求和本地区网络交易发展实际情况，负责做好网络监测经费、场地、人员等保障。5.1.2监测部门负责对业务部门提出的需求进行收集、整理、发布并开展具体监测工作，使用网络交易信息监测系统开展日常监测，组织开展各自监测领域的网络监测。5.1.3业务部门负责提出本业务领域内的需求，协助建立监测模型，对线索进行分析、处置和应用。5.1.4县（市、区）市场监督管理部门负责开展上级下发的监测信息、线索核查处置工作，具备条件的县（市、区）市场监督管理部门根据监管任务开展网络监测。5.2监测工具5.2.1可包括网络交易信息监测信息分发系统及购买的专业三方服务。5.2.2能够持续自动监测网络平台和网购交易经营者信息，监测到违规违法信息时，获取电子证据，并生成监测报告。5.2.3需具备操作简便、系统稳定、安全性强等特点。6监测分类6.1根据监测方法可分为技术监测和人工监测。6.2根据监测方式可分为自主监测和委托监测。6.3根据监测对象可分为经营主体信息监测、经营客体信息监测和经营行为信息监测。6.4根据监测任务可分为常规监测和专项监测。7监测任务及内容7.1业务部门常规监测计划应在上一年年末制定完成，在年初分发至监测部门。内容可根据群众意见，以及在监测中发现的较多问题进行调整。7.2常规监测内容包括营业执照及行政许可等公示、履行消费者权益保护、履行七天无理由退货等。7.3专项监测计划应根据专项活动时限提出，一般情况下应在执行前 15 日内提出，特殊情况下根据具体情况提出。专项监测节点包括网络交易高峰期、传统节假日、重大活动等。7.4专项监测内容包括广告宣传、售后服务、商品质量、价格规范、利用敏感词汇营销等。8监测流程及要求8.1监测流程图DB 5109/T 1520224图 1 网络交易信息监测流程图8.2提出监测任务8.2.1业务部门应根据年度或紧急工作任务，提出各自的网络监测需求，需求应包括监测方式/手段、监测时限、监测对象、监测范围、监测内容、监测关键词等内容，填写网络交易信息监测任务需求表（见附录 A）并交由监测部门整合形成年度监测计划。8.2.2提出监测任务的时间原则上早于执行时间 10 个工作日，紧急工作任务除外。8.3确定监测方式8.3.1监测任务一般以技术监测为主，人工监测为辅，并采用自主监测的方式。8.3.2无法自主监测的任务，可采用第三方委托监测的方式。8.4建立监测模型业务部门应提供监测目标在网络交易中的具体表现形式，包括可能出现的关键词、关键字、行业用语、暗号暗语、图形图片以及涉嫌违法行为描述等内容，交由监测部门实施并协助建立计算机可识别的监测模型。8.5实施网络监测8.6.1在监测过程中，应及时做好监测记录。8.6.2监测到涉嫌违法线索后，经过计算机初筛或第三方监测机构初筛形成监测结果。监测结果应包含涉嫌违法信息链接或快照、经营主体数据、经营客体数据、经营行为数据、涉嫌违法表现等信息。8.6监测线索处置8.7.1监测线索处置流程原则上使用网络交易监测监管五级贯通系统，具体流程图见附录 B。8.7.2监测部门对监测到的涉嫌违法线索，按 GB/T 37919 的要求进行电子数据取证固证，填写电子数据证据提取笔录（见附录 C）。8.7.3业务部门应对监测到的涉嫌违法线索进行研判，具体研判结果如下：a)研判结果一致的：1)构成违法的，按照属地管理原则，填写网络交易线索移交通知书（见附录D），移交至属地局（所）进行核查处置。属地局（所）按照市场监督管理行政处罚程序规定执行，并在结案后7个工作日内向监测部门反馈案件办理情况。2)不构成违法的，交由属地局（所）归档。b)研判结果不一致的，需复核：1)构成违法的，按照8.7.3条a）的1）流程进行处置。2)不构成违法的，按照8.7.3条a）的2）流程进行处置。8.7.4监测部门需对处理完成的案件违法信息进行定期复查。8.7监测结果归档监测部门应将行政处罚决定书（见附录 E）、电子数据提取笔录等资料进行归档，保管期限为 2 年。归档资料可作为模型校准依据，完善模型设计。DB 5109/T 15202259监测信息管理9.1业务部门应对监测过程中产生的监测内容、方法、标准、违法信息、处置情况等相关信息进行统计分析，形成书面总结材料并反馈监测部门。9.2监测结果可运用于向社会公布专项行动和日常监管中发现的网络交易突出问题、网络交易典型违法案例、发布消费警示等多个方面。9.3各级监测部门应对辖区内网络监测情况或监测信息核查处置情况进行总结、分析、研究，按年度向上级监测部门汇报总结报告和改进计划。9.4在监测数据的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开数据过程中，应采取必要措施保护数据信息安全，并对涉及个人信息、隐私和商业秘密严格保密。DB 5109/T 1520226附录A（资料性）网络交易信息监测任务需求表表A.1给出了网络交易信息监测任务需求表的式样。表 A.1 网络交易信息监测任务需求表监测任务基本信息名称来源法律依据发起部门执行部门提供相关数据库或目录拟达目标监测要求方式/手段实施步骤时限自年月日至年月日频次对象范围内容关键词备注DB 5109/T 1520227附录B（资料性）监测线索处置流程图图B.1给出了监测线索处置流程图。图 B.1 监测线索处置流程图DB 5109/T 1520228附录C（资料性）电子数据证据提取笔录图C.1给出了电子数据证据提取笔录的式样。市场监督管理局电子数据证据提取笔录时间：年月日时分至年月日时分地点：被检查人：提取人：执法人员：执法证号：执法证号：提取的电子数据原始存储介质名称及状态：提取方法和过程：提取的电子数据内容：电子数据的完整性校验值：执法人员：执法人员：以上是本次电子数据提取情况的记录，请核对/已向你宣读。如果属实请签名。被检查人：被检查人：被检查人：年月日提取人：年月日执法人员：年月日第第页共页共页页图 C.1 电子数据证据提取笔录DB 5109/T 1520229附录D（资料性）网络监测线索交办通知书图D.1给出了网络监测线索交办通知书的式样。网络监测线索交办通知书（线索接收部门）:（线索移交部门）在（年月日）网络监测中发现（涉嫌违法单位和违法行为）现将线索交予你单位进行调查，若有违法行为，尽快安排查处。电子监测证据：监测线索接收部门：监测线索移交部门：监测时间：图 D.1 网络监测线索交办通知书DB 5109/T 15202210附录E（资料性）行政处罚决定书图E.1给出了行政处罚决定书的式样。行政处罚决定书当事人：主体资格证照名称：统一社会信用代码：经营地址：经营者：身份证号码：联系电话：联系地址：案件来源及调查事实：XX 年 XX 月 XX 日，执法人员根据案件线索对 XX 开展执法调查时发现位于 XX（地点）的 XX（当事人）XX（出现的问题）上述事实，主要有以下证据证明：证据材料一：证据材料二：行政处罚内容及依据如下：行政处罚的履行方式和期限：请在接到本处罚决定书之日起 15 日内将罚款缴纳至 XX 财政局 政府非税收入专户：XX 银行（账号：XX），缴款前需持本决定书前往我局开具缴款书。逾期不缴纳罚款的，根据中华人民共和国行政处罚法第七十二条第（一）项的规定，每日按罚款数额的 3%加处罚款，并将依法申请人民法院强制执行。救济途径和期限：如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起 60 日内向 XX 人民政府申请行政复议，也可以于 6 个月内依法向 XX人民法院提起行政诉讼。在法定期限内不申请行政复议或者不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，我局将依法申请人民法院强制执行。（印章）年月日图 E.1 行政处罚决定书DB 5109/T 15202211参考文献参考文献1 网络交易监督管理办法（国家市场监督管理总局令第 37 号）2 市场监督管理行政处罚文书格式范本（2021 年修订版）（国市监法发202142号）3 四川省市场监督管理局网络交易信息监测暂行办法（川市监办2021139 号）4 四川省市场监督管理局电子商务平台经营者监管工作规范管理操作手册（试行）