工厂各部门内审重点.doc

各部门内审重点提示
制造部（各车间）：
1． 生产过程中的标识、状态、岗位的作业指导书、标准工艺（参数）
2． 本车间的特殊工艺、特殊设备的管控，上岗资格证书 （清单、有效期管理）
3． 特种设备的操作规程，工伤预防
4． 员工必须了解本岗位的职业安全防护知识，了解紧急逃生、处理方案
5． 危化品的控制及防护措施
6． 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；
7． 使用的工装、夹具管理，现场量具的有效性
8． 设备、工装的保养、维修、台账
9． 车间使用的图纸、文件的有效性（清单、版本、受控章等）
10． 车间岗位相关的垃圾分类，职业防护、劳保用品发放记录，
11． 不合格控制。部门持续改进情况
12． 部门目标指标的达成情况统计
13． 仓储管理，危化品的管理（记录、温湿度。。。。。。）
计划供应科：
1.生产计划；
2.生产计划的完成统计，
3.生产、服务过程实现的策划记录；

技术部：（含一次、二次、工程设计等）
1、 设计开发的主要原始参数，信息来源，技术要求的溯源及记录
2、 设计开发的评审、验证、调试、验证的相关记录，
3、 设计变更的控制，设计变更覆盖的范围。
4、 新技术、新工艺、新材料的验证过程并考虑职业安全、环境相关要求
5、 图纸的权责签署，技术文件的输出
6、 工艺标准输出，特殊工艺的标准参数、监控方式及风险
7、 产品检、试验要求的要求输出，
8、 设备、量具、工装的管控，有效期等（含测试软件）
9、 部门产生的垃圾分类，职业安全相关的防护措施，紧急对应措施
10、 部门目标指标的达成情况统计
11、 使用的资料、标准、文件的清单 (有效性、版本控制等）
12、 外来文件的管控
13、 与产品有关的法律法规识别

品保部：
1． 各过程试、检验标准、图纸的控制及清单，检验执行的记录
2． 现场量具、工装的有效性（标识、有效性）
3． 量具的统筹管理（台账、计划、校与检、标识）
4． 不合格品处置（记录、权责），数据的统计
5． 客户反馈、抱怨的处理（记录、权责）
6． 部门产生的垃圾分类，职业安全相关的防护措施，紧急预案的参与
7． 试验溯源及结果，特殊工序的验证、特殊工艺的控制
8． 试验相关记录，检验员资质，培训
9． 危化品的使用、监督、管控
10． 图纸的发放、回收、作废（含外来图纸管理）
11． 目标指标达成情况
12． 供应商来料控制，纠正预防措施的追踪

市场服务部：
1. 合同评审记录；合同的变更处理；
2. 客户反馈、抱怨信息、记录
3. 目标指标达成情况
4. 出货管理，交期管理
5. 部门内职业安全防护、环境因素的考虑
6. 客户满意度管理
7. 目标指标达成情况
8. 顾客财产管理（清单、控制方法）

市场部 / 销售部：
1.顾客要求的收集，原始资料、订单、图纸的控制
2.外来文件的管理、更新
3.客户台账，客户满意度管理
4.顾客财产管控
5.设计开发控制，设计更改控制
6.客户反馈、抱怨处理，记录，后序整改情况
7.合同更改控制

、

人事行政部：

1. 岗位职责说明书
2. 年度培训计划、培训执行记录、培训考核记录。含培训的归类管理（质量、环境、安全。。。）
3. 公司特殊工种清单，特殊人员、岗位的相关资质（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）
4. 环境因素和危险源识别和评价（特别是新增项目后的评价、识别和更新）
5. 管理责任任命（管理者代表，员工代表）
6. 消防设备、设施清单，特种设备清单及点检记录；设施资质许可。
7. 三废管理（监视点，测值，点检。。。。），现场三废的监督、收集、统计，
8. 食堂管理（人员，预案，监测），食堂许可证及餐饮服务人员健康证
9. 劳防用品管理，根据职业危害鉴定报告劳防用品的配备/发放
10. 废弃物移交及处置记录（五联单的整理）
11. 事故事件的统计及纠正预防措施
12. 应急准备及响应（预案，执行记录，考核）
13. 外部检查机构关于环境和安全事故的投诉或处罚等（守法证明，不符合的跟踪处理）
14. 职业安全、环境管理的相关法律法规清单，合规性评价
15. 职业安全、环境方案运行绩效的监视和测量（审批、执行、验证、统计记录）
16. 内部、外部的沟通与交流
高层/管代：
1.体系总的要求、管理承诺、以顾客为关注焦点
2.体系方针的建立
3.质量、环境和安全职责和权限
4.内外部的信息交流和沟通
5.资源的配备和提供
6.纠正和预防措施的执行

采购部：
1. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；
2. 对供货的业绩评价，记录；
3. 采购计划的控制
4. 采购质量统计分析，是否完成质量目标；
5. 供应商管理，监督。有关环境、安全的方针传达
6. 采购合同管理
7. 供应商采购标准（文件、图纸。。。）的管理
8. 劳保用品供应商及危化品供应商评价、资质认定

财务部：
1.部门内部危险源的识别，
2.员工对职业安全、环境的相关方针的了解
3.职业安全、环境方案的相关费用监控、管理、权责规定

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责