【办公室】内审检查表.doc

内部审核检查表
（办公室）

受 审 核 部 门

审 核 员

审核日期

面谈人员及职务

审核条款

序号
检查事项
条款号
客 观 记 录
Y/N
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管理职责
1）请部门负责人介绍本部门的基本情况，包括：部门职责、人员组成及各人员的分工情况。

2）随机抽查两人询问其是否了解岗位职责。

3）查阅安全生产组织机构、环境工作组织机构

4）查阅是否明确职业健康安全员工代表

目标
1） 查阅办公室是否负责组织制定管理处2013年质量、环境和职业健康安全目标及相应的考核办法，并印发各单位、各部门。
2） 询问是否建立本部门的质量、环境和职业健康安全分目标？

3） 查阅书面建立的质量、环境和职业健康安全分目标:
注意 ――此分目标是否经过批准？
――分目标与本部门的工作是否相适应？
――是否明确了各指标的考核办法（计算公式、考核时间等）？

4）根据考核办法查阅质量目标完成情况的统计资料。注意：如有指标未完成，是否分析了原因并采取了相应的纠正措施？

文件和记录
1.文件控制：
1）查阅有效文件清单；
注意清单的范围是否覆盖了全部要求。

2）查看文件保管情况。

2.记录控制：
1） 在查阅各种记录时，注意记录填写是否符合要求；

2） 根据记录提供情况，判断记录保管等是否符合要求。

设施设备管理
1） 询问固定资产的管理流程。

2） 查阅是否建立全处固定资产台帐。

3）检查车辆管理情况：
①司机班是否建立车辆总台帐；
②是否对车辆计算百公里油耗并建档；
③是否建立车辆档案，记录车辆月度使用、维修及保养情况；
④查阅驾驶员安全教育学习记录；
⑤询问是否发生过交通事故及处理情况。

工作环境管理
1）检查安全生产工作：
①询问安全生产工作要求。

②检查安全生产工作计划。

③检查安全生产目标责任状签订情况。

④检查安全生产工作会议记录情况。

2）环境卫生工作如何管理？并查阅相关记录。

采购管理
1） 询问采购方式。

2） 采用何种方法评价和选择供方，是否收集供方的有关资料并择优选用，必要时定点采购。

3） 查阅保留对供方进行评价和选择的结果和随后采取措施的记录。

顾客满意度调查、投诉、持续改进
1）是否进行了顾客满意度调查，提供书面材料。（包括分析和采取的改进措施）

2）是否有投诉处理记录，如有提供《投诉处理记录表》及采取纠正措施的记录。

数据分析和持续改进：
1）在检查每一项工作时，注意是否针对存在的问题采取了纠正或预防措施。

3） 在本部门的工作中作了哪些数据的收集、统计和分析工作。统计和分析的结果是否被有效地利用。

危险源、环境因素
1）查阅危险源识别记录中的内容是否涵盖全处所有活动、服务的各方面。

2）安全风险及控制措施是否有效合理。

3）查阅建立和保存的危险源安全风险评价会议记录、签到表。

3）查阅管理处的重大安全风险清单。

4）查阅环境因素识别记录中的内容是否涵盖全处所有活动、服务的各方面。

5）查阅环境因素汇总及评价表。

6）查阅建立和保存环境因素评价会议记录及签到表。

7）查阅管理处的重要环境因素清单。

法律、法规和其他要求
1） 是否组织各部门和单位及时识别管理处管理体系有关的质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求，并建立《适用的法律、法规和其他外部规范性文件清单》。

2） 是否在全处范围内采取文件形式或清单的形式下发至各单位各部门。

合规性评价
是否对管理处安全和环境进行合规性评价

环境、安全管理控制
1） 查阅是否建立全处特殊岗位人员登记

2） 查阅是否建立全处水、电、煤、油统计

3） 是否定期召开会议，并查阅相关记录。
文件
体系文件管理：
1）查阅体系文件的审批情况；
2）查阅体系文件的发放情况；
3）询问有无文件更改的情况，如有则查阅更改的手续、更改标识情况及作废文件的处理情况。

文件管理：
1) 询问文件管理（收文及发文等）的流程

2) 查阅办公室有没有“文件发放登记表”，抽查1-6月份的4份文件的审批手续和发放登记情况。

3) 查阅“收文登记表”，并从中抽查1-6月份中的4份来文处理情况。

4) 检查文件归档情况。

5) 检查资料室资料有没有移交记录、借阅记录等。

运行控制
环境控制措施
如：垃圾箱、办公场所、食堂等如何控制

应急管理
1） 是否收集全处范围内有效的应急预案。

2）是否收集各单位对应急预案进行的培训和演练等相关资料。

检查
1）查看是否有对全处范围内进行的环境、安全检查记录。

2）对检查出的问题相关单位是否进行整改并追踪落实。

整改和改进

记录
3） 在查阅各种记录时，注意记录填写是否符合要求；
4） 根据记录提供情况，判断记录保管等是否符合要求。

Q 5.5.1
E/O4.4.1

Q5.4.1
E/O4.3.3

Q4.2.3/4

Q6.3

Q6.4

Q7.2

Q8.2.1
Q8.3

Q8.2.3/4
Q8.4
Q8.5.2/3

E/O4.3.1

E/O4.3.2

E/O4.5.2

E/O4.4.1
E/O4.4.3
E/O4.4.6
E/O4.4.7
E/O4.5.1
E/O4.5.3
Q4.2.3
E/O4.4.5
E/O4.5.4
E/O4.5.4

E/O4.4.6

E/O4.4.7

E/O4.5.1

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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