施工企业项目部外审资料准备注意事项.doc

施工企业项目部外审认证资料准备注意事项
一、环境因素、危险源：EO 4。3。1
1、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》
2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示,交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4。3.3；O4。3。3、4.3.4
1、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》
2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告(有项目经理确认签字)。注意：一、和二、对应关系
三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5。5.1;EO 4。4。1；Q 6。2。2；EO 4。4。2
1、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息)和上岗证复印件（动态登记）.
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记).
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料.
6、项目部培训计划及实施的证据。(要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）
《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》
《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》(统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）
四、文件、记录控制:Q 4。2。3、E O 4.4。5、E O 4.3.2;Q 4.2。4、E 4。5。4、O 4.5.3
1、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》
分五类:
（1)法律、法规及适用条款识别(法律（全国人大;国家主席令）、法规(国务院令;市人大)；规范性文件（国务院部委办；市政府;市委办；市行业；开发区)；
（2）技术标准、规范；
（3)上级及公司、分公司来文、
（4）业主、监理等相关方来文;
（5）图纸.
2、本项目的记录一览表,《记录一览表》。
3、收文、传阅记录，《发文稿纸》、《文件签收单》、《收文处理专用单(一)、（二)》、《文件借阅申请表》、《检查表》.
4、常用文件文本（含电子版本）。
5、对若干重要文件的学习记录。
五、协商、交流、沟通:Q 5。5.3、7。2。3；E O 4。4.3
1、项目部的各种会议记录(质量、环境、职业健康安全）.《 会议通知》、《 会议签到》、《 会议记录》、《 会议纪要》。
2、相关方名录及沟通活动记录（如社区共建、交流资料；合同方交流等）。
3、员工代表与项目部行政领导(项目经理）协商记录。
4、来信、来访、来电接待处理记录。
5、排污申报、夜间施工申报、清运协议、土方处置申报.
6、文件流转、学习。
7、危险源告示、安全禁示、宣传标语、黑板报专栏。
六、材料采购方面：Q 7。4；E O 4.4。6
1、本项目的合格供应商名录（09～10年度、08～09年度).《供应商调查/评价表》、《年度合格供应商名录》
2、对已完采购合同的供应商的业绩评定记录.《供应商业绩评定表》
3、采购计划、采购合同(交易凭证）(合同中要有环境（砼放射性）和职业健康安全方面的条款）。《主要材料需用计划》、《试验报告登记台帐》、《物资紧急放行申请》
七、分包方面（清包、双包、专业分包、技术服务分包等）：Q 7.4；E O4。4。6
1、本项目的合格分包方名录（09~10年度、08～09年度）。《年度合格分包方名录》
2、对已完分包合同的分包队伍的业绩评定记录。《商调查/评价表》、《包方业绩评定表》
3、分包合同（合同中要有环境和职业健康安全方面的条款）.《合同台帐》、《合同结算流转表》、《合同执行情况考核表》
4、对分包队伍的人员、设备进场验证记录。《人员登记表》、《季度分包队伍考核评分表》
5、包清工管理，《人工费结算台帐》、《分包施工队伍点工单》、《月外发包包清工合同执行情况考核汇总表》、《包清工人工费预付款情况调查表》、《实物量对比台帐》、《工程外包人工消耗台帐》
6、分包履约担保，《分包履约担保书》、《除分包商履约担保申请书》
八、机械设备方面（含外来机械设备)：Q 6.3；E O 4。4。1
1、现场机械设备台帐（能反映设备的进出场情况）。
2、设备验收（隐蔽、加节）记录。《塔吊/电梯安装、拆卸前质量验收书》、《施工升降机安装（加节）验收记录表》（统一表式)、《上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表》（统一表式)、《井架与龙门架搭设验收记录表》(统一表式)、《下回转塔式起重机安装验收记录表》(统一表式）、《施工机具设备验证记录》（统一表式)系列表
3、设备的维修和保养记录。《机械设备维护保养计划表》、《机械设备维护保养执行情况表》、《主要设备使用情况》、《例保作业单》
4、设备的巡视检查记录。《现场机械标准化检查评分表》
5、设备的整改单及回复记录.《机械巡回检查整改情况表》
6、塔吊、电梯的拆装方案及审批记录。《塔吊/电梯安装、拆卸施工方案》
7、保持现场设备良好的机况机貌.
9、《设备请购单》
10、《固定资产报废申请单》
11、《安全监护、中小型机械作业人员名册》(统一表式)
九、检测设备:Q 7。6;E O 4。5.1
1、检测设备清单。《（测试)器具配备规划表》、《器具管理目录》、《器具采购申请单》、《器具进货验证单》、《器具调拨单》
2、设备的有效检测报告或检定证书,设备标识。《器具周期检定日程（计划)表》、《器具周期检定情况表》
3、对自检器具的检查记录。
4、设备使用，《设备使用范围判定书》
十、质量策划方面:Q 7。1 ；E O 4。4。6
1、项目评审记录。《项目评审申请表》、《项目评审报告书》、《管理目标责任书》、《目部季度指标考核评分标准》
2、施工组织设计（绿色施工目标、措施）和专项施工方案（不可漏缺）。
3、上述方案审核、审批（专家评审)手续齐全。《施工组织设计（施工大纲）评审记录》、《施工组织设计审批表》建筑A—1、《施工组织设计修改审批表》建筑A-2、《分包单位施工组织设计审批表》
4、如有修改需提供修改后的施组或方案。
5、项目施工季度小结.《施工组织设计实施总结》
十一、施工过程控制方面：Q 7。5、6.4；E O 4。4。6
1、施工准备
开工通知：《建筑工程开、竣工通知》（统一表式）
施工预算：《施工预算书》、《切块分包施工控制预算表》、《施工预算汇总表》、《施工预算编制流转单》、《预算条线基础管理工作考评表》、《内部经济信息管理系统工作质量考核情况》
施工现场大临设施：《钢结构活动房搭设申请表》、《钢结构活动房搭设验收表》
食堂开办审批：《食堂开办审批流转表》、《食堂食品留样记录》、《食堂食品采购验收记录》、《巡回医疗及用药登记表》、《医疗废弃物回收登记表》
样板引路：《定标样板确认记录》
2、项目总进度计划及周计划.《工程施工总进度计划表》《季（月）建筑安装施工生产计划》、《工程施工周(旬)计划》、《施工机械需求计划》、《周转设备需用计划》、《劳动力需求计划》
3、月度完成情况统计，《工程月（旬）报》（统一表式)、《单位工程逐月完成台帐》（统一表式）、《验工月报》（统一表式）、《主要实物量完成情况表》（统一表式）、《生产统计月报》（统一表式)、《生产完成情况表》（统一表式)、《单位工程开工情况表》(统一表式）、《单位工程竣工情况表》（统一表式）、《建筑安装企业生产完成情况补充表》(统一表式）、《综合营业额指标实现统计表》（统一表式）、《基本单位经济指标月报》（统一表式）
4、图纸会审，设计交底记录。《图纸自审记录》、《图纸会审、设计交底纪要》
5、技术复核记录，技术交底记录（技术、环境、安全）。《建(构）工程测量复核单》、《工程技术复核单》、《地基验槽记录》
6、沉降观测记录（超高层观测应技术分包)，标高、垂直度检测记录(偏差≤H＊1/1000；且≤3cm）。基坑的监测：基坑壁(地下连续墙)的水平位移观测(测斜)；地下连续墙顶水平位移监测；混凝土内支撑梁的轴力测试;钢管支撑梁的轴力测试。《建（构)筑物沉降观测成果》、《建筑工程沉降观测点、基准点》、《专用水准点平面位置布置图》
8、施工日记.《施工日记》（统一表式）
9、对关键工序、特殊过程的控制记录.《特殊过程控制记录》
10、现场及仓库中的产品标识。
11、在材料、施品的防护.
12、顾客财产清单.
13、开工报告。
14、“三令”。《挖土开工令》、《设备和结构吊装作业申请表》、《设备和结构工程吊装令》、《设备和结构工程吊装令》
15、标养室达标（有备用水池、池中加放氢氧化钙、水温20±2℃、混合砂浆的养护湿度60～80%)。《混凝土（砂浆)送样测试记录表》、《标准养护室温湿度记录表》、《同条件养护试块登记台帐》
16、顾客沟通《技术核定单》、《用户投诉记录》、《竣工工程(产品)回访维修情况表(A）》、《竣工工程(产品）回访维修情况表（B)》
十二、环境运行和监测 Q 8.2.3；E 4.4。6、4。5。1
1、按施组设置了沉淀池、隔油池、危险品仓库、危险废弃物堆放点,以及防扬尘措施。
2、定期进行噪声、污水、扬尘的监测记录（有条件的应提供第三方监测报告）。《噪声检测记录》、《施工(生活）废水排放监测记录》
3、建筑垃圾、危险废弃物的处置资质、处置证明、清运协议和清运记录。《染物清单》、《废弃物清运协议书》
4、节能降耗的措施及落实情况。
5、绿色环保材料的检测报告。
十三、职业健康安全运行和监测Q 8。2。3、6。4；O 4.4.6、4.5。1
1、本工地各项安全设施的搭设必须符合要求（电梯井道脚手架)。
2、安全设施验收(拆除）记录。《防护设施验收单》《脚手架搭设验收单》（统一表式)、《特殊类脚手架搭设验收单》（统一表式）、《安全防护设施交接验收记录》（统一表式）、《落地操作平台搭设验收单》(统一表式）、《悬挑式钢平台验收单》（统一表式）、《模板支撑系统验收单》（统一表式）、《施工现场临时用电验收单》(统一表式）
《脚手架(包括拆除主要构件)申请表》(统一表式）、《模板拆除（安全）申请表》（统一表式)
3、安全生产检查记录。《安全检查记录表》（统一表式）《安全检查备忘录》、《安全检查整改情况表(公司、分公司、项目部)》、《电工巡视维修工作记录卡》（统一表式）、《接地电阻测验记录》(统一表式）、《移动及手持电动工具定期绝缘电阻测验记录表》（统一表式）
4、各级检查时签发的整改单及整改回复。
5、安全教育、交底记录。《技术、环境、安全交底记录》、《总包对分包的进场安全总交底》(统一表式)、《分部（分项)工程安全技术交底记录表》(统一表式)、《安全操作规程交底记录》(统一表式）、《塔式起重机装拆施工安全技术交底书》、《班前安全活动、周讲评记录》(统一表式）
6、重大危险作业监控《监控人员交底记录》、《危险作业的监控记录表》（统一表式)、《监控信息反馈及处理记录》
7、消防管理、《()级动火许可证》、《防火档案》、《专职防火监护员工作交底书》、《治安防火巡查情况登记簿》、《保卫消防检查整改通知书》
8、治安管理、《警卫保安（门卫)聘用申请表》、《保安服务结算单》、《值勤记录》、《外来人员、车辆进出登记表》《出门证》
9、劳防用品调拨单（有效期）、发放记录(管理人员、分包班组)。
10、防暑降温工作计划及实施情况（防暑降温费的发放）、会议记录.
11、职工体检情况。
12、安全专项费用预算和使用情况。
13、现场场容场貌达标。
十四、应急准备：E O 4。4。7
1、 能提供不少于七项的应急预案。
2、 有条件的应提供演练记录;如是去年编制的应急预案,10年应有重新评审的记录.
3、 存放应急物资的仓库(房）应符合要求。
十五、质量检验:Q 8。2。4
1、 对原材料、半成品的检验（复试）记录（应满足绿色环保的要求),
2、 隐蔽工程验收记录。对检验批、分项工程的检验记录。
3、 分部工程的验收记录。
4、 单位工程的验收记录.
5、 竣工交付验收记录（竣工备案证明）。
6、 创优规划及实施情况.
7、 顾客满意度调查测评表，监理工程师通知单、联系单统计分析。《施工中顾客满意度评价表》、《竣工后顾客满意度评价表》、《年度顾客满意度评价表》
十六、事故、事件、不合格、不符合:Q 8。3；E 4。5。3；O 4.5.2
确认本项目是否有事故、事件、不合格和不符合(一般均答无事故,但有不合格和不符合）。
1、 提供质量方面的整改通知单及回复记录。《质量检查（待改)通知单》、《不合格物料报告表》、《工程质量问题报告表》、《一般质量事故处置意见书》、《重大质量事故处置令》、《让步接受申请书》、《工程质量一般事故报告表》(统一表式）、《重大工程质量事故报告表》(统一表式)
2、 提供环境和职业健康安全方面的整改通知单和回复记录（不合格材料退货的评审记录)。《事故情况记录》、《工程建设重大质量安全事故快报表》(统一表式)、《工伤事故（月)报表》（统一表式）
十七、提供一份本项目的数据分析报告。《数据分析报告》Q 8。4
十八、提供一份本项目的合规性评价报告(评价结果应写明实际获得的绩效和监测结果）.《合规性评价报告》、《法律、法规、规章制度遵循情况检查表》E 4。5。2
十九、提供本项目的纠正和预防措施实施记录（监理屡次提出的整改要求、媒体曝光）.《纠正措施和预防措施要求表》、纠正措施和预防措施实施报告》Q 8。5；E 4.5.3；O 4.5。2
二十、写一份项目部的贯标工作小结（1、介绍工程及项目管理班子概况；2、项目部的质量、环境、职业健康安全目标及实现情况,获得的荣誉和绩效；3、项目部实施一体化管理体系的主要做法;4、努力方向)。
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