2018年创新能力综合评价复习课程.doc

2018年创新能力综合评价

精品文档
在知识经济条件下，技术创新能力已成为企业获取利润与发展的源泉，尤其是对高新技术上市企业，因为高新技术企业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的企业，技术创新能力是其竞争力的核心，而高新技术企业是否具有竞争力主要还是取决于其自身技术创新能力的大小。目前，我国对高新技术上市企业的评价仍以财务评价为主，但其存在的问题也比较明显；因此，引入非财务指标的上市企业评价体系即体现其发展潜力的技术创新能力评价体系就显得极为必要。正是基于上面的考虑，本文选择了“我国高新技术上市企业技术创新能力评价”进行研究。
本文共分为五大部分内容。第一部分，绪论；第二部分，论文的基本理论。第三部分，从我国高新技术上市企业的实际出发，设计我国高新技术上市企业技术创新能力评价指标体系，构建了整个论文的理论框架。运用密切值法，在已有理论的基础上，建立高新技术上市企业技术创新能力评价模型，最后通过实例分析应用该模型。第四部分，运用未确知测度评价模型，对企业进行技术创新风险评价。第五部分，运用AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新效果进行评价。
本文通过对我国高新上市企业进行技术创新能力评价研究，一方面可以更好地促进投资者进行理性投资和其它企业选择合适的供应商或战略合作伙伴；另一方面，有助于高新企业管理者分析自身技术创新能力状况和确定技术能力发展目标；最后，能为监管部门加强管理提供参考依据。

国内外创新能力综合评价体系
关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较大的有——
1. 综合创新指数（SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS，前身是欧洲创新记分板（EIS）），分驱动力（人力资源、研发体系、金融支持）、机构活力（机构投资、联动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益）3个维度8个方面25项指标。
2. 全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联合国专门机构世界知识产权组织共同发布，分制度、人力资本和研究、基础设施、市场完善度、商业完善度4个输入量和知识及技术产出、创造性产出2个输出量共21个方面81项指标。
3. 知识经济指数（KEI），由世界银行发布，分经济和体制机制、教育和技能培训、创新和技术应用（企业、科研机构、大专院校、智库、咨询机构、其他中介组织或行业组织）、信息与通信技术基础建设4个维度12个指标。
4. 国家创新指数，由中国科学技术发展战略研究院研究发布，分创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效、创新环境共5个一级指标和30个二级指标。
5. 中国创新指数（CII），由国家统计局社科文司也发布，该指数分创新环境指数、创新投入指数、创新产出指数、创新成效指数4个分指数共21个指标。
各评价体系使用的指标既有共性也有差异，对比如下——

收集于网络，如有侵权请联系管理员删除

SII
GII
KEI
国家创新指数
CII
创新环境

政治环境Political stability
Government effectiveness
Press freedom

法治水平
知识产权保护力度、政府规章对企业负担影响、宏观经济环境、当地研究与培训专业服务状况、政府采购对技术创新影响

管理环境
Regulatory quality
Rule of law
Cost of redundancy dismissal, salary weeks
监管水平

商业环境
Ease of starting a business
Ease of resolving insolvency
Ease of paying taxes
关税和非关税壁垒
人均GDP
创新人才
博士毕业新人数、30-34岁人群高等教育背景人数、中等教育背景以上青年人数
教育Expenditure on education, % GDP
Gov’t expend on edu./pupil, secondary
School life expectancy, years
PISA scales in reading, maths & science
Pupil-teacher ratio, secondary
、高等教育
Tertiary enrolment, % gross
Graduates in science & engineering, %
Tertiary inbound mobility, %
平均受教育年限、中等教育水平、高等教育水平
研究与发展人力投入强度、科技人力资源培养水平、
经济活动人口中大专及以上学历人数
研发投入和产出
国际科学合作出版物、引用率在前10%的科学出版物、非欧盟博士研究生
研究和开发
Researchers, headcounts/mn pop
Gross expenditure on R&D, % GDP
QS university ranking, average score top 3
人均授权费支出和收入，百万人发表论文数量、百万人专利和商标授予量
研究与发展（R&D）经费投入强度、研究与发展经费占世界比重
科技拨款占财政拨款的比重、享受加计扣除减免税企业所占比重、每万人R&D人员全时当量、R&D经费占GDP比重、基础研究人员人均经费、R&D经费占主营业务收入的比重、有研发机构的企业所占比重、开展产学研合作的企业所占比重、每万人科技论文数、每万名R&D人员专利授权数、发明专利授权数占专利授权数的比重、每百家企业商标拥有量、每万名科技活动人员技术市场成交额
基础设施

信息和通信技术
ICT access
ICT use
Government’s online service
E-participation、能源Electricity output, kWh/cap
Logistics performance
Gross capital formation, % GDP
、通用基础设施
GDP/unit of energy use, 2005 PPP$/kg oil eq
Environmental performance
ISO 14001 environ. certificates/bn PPP& GDP
千人电话数、千人电脑数、千人互联网用户数
信息化发展水平
信息化指数
科技金融
公共部门R&D支出、风险资本投资
信用
Ease of getting credit
Domestic credit to private sector, % GDP
Microfinance gross loans, % GDP
、投资
Ease of protecting investors
Market capitalization, % GDP
Total value of stocks traded, % GDP
Venture capital deals/tr PPP$ GDP、贸易与竞争
Applied tariff rate, weighted mean, %
Non-agricultural mkt access weighted tariff, %
Intensity of local competition

反垄断政策效果、员工收入与效率挂钩程度、企业创新项目获得风险资本支持的难易程度

商业机构R&D支出、非研发类创新支出

中小企业内部创新、中小企业合作创新、公私合作出版物
知识工作者Knowledge-intensive employment, %
Firms offering formal training, % firms
GERD performed by business, % GDPa.
GERD performed by business, %a
GMAT test takers/mn pop. 20-34a
、创新联动University/industry research collaboration†
State of cluster development
GERD financed by abroad, %
JV-strategic alliance deals/tr PPP$ GDP
Patent families filed in 3+ offices/bn PPP$ GDP
、知识吸收Royaly & license fees pay’ts, % total trade
High-tech imports less re-imports, % tot. trade
Comm., comp. & info services imp., % tot. trade
FDI net inflows, % GDP

学术部门百万研究与发展经费的科学论文引证数、万名科学研究人员的科技论文数、百人互联网用户数、亿美元 GDP发明专利申请数、万名研究人员的发明专利授权数、科技论文总量占世界比重、三方专利总量占世界比重
新产品销售收入占主营业务收入的比重、高技术产品出口额占货物出口额的比重、单位GDP能耗、劳动生产率、科技进步贡献率

PCT专利应用、PCT专利在社会挑战中的应用、商标、外观设计
知识创新Domestic resident patent app/bn PPP$ GDP
PCT resident patent app/bn PPP$ GDP
Domestic res utility model app/bn PPP$ GDP
Scientific & technical articles/bn PPP$ GDP
Citable documents H index
、知识影响Growth rate of PPP$ GDP/worker, %
New businesses/th pop. 15–64a
Computer software spending, % GDP
ISO 9001 quality certificates/bn PPP$ GDP
High- & medium-high-tech manufactures, %
、知识推广Royalty & license fees receipts, % total trade
High-tech exports less re-exports, % tot. trade
Comm., comp. & info. services exp., % tot. trade
FDI net outflows, % GDP

企业研究与发展经费与工业增加值的比例、万名企业研究人员拥有PCT 专利数、综合技术自主率、企业主营业务收入中新产品所占比重、中高及高技术产业增加值占全部制造业的比重

有产品或生产过程创新的中小企业、有营销或组织创新的中小企业、创新部门高雇用增长率的机构

产业集群发展状况、企业与大学研究与发展协作程度

知识密集活动中的雇用、中高技术产品出口、知识密集服务出口、有市场新颖性和企业新颖性的新产品销量、专利授权和转让海外收益
无形资产Domestic res trademark app/bn PPP$ GDP
Madrid trademark applications/bn PPP$ GDP
ICTs & business model creation
ICTs & organizational model creation
、创意商品和服务Cultural & creative services exp., % total trade
National feature films/mn pop. 15–69a
Global ent. & media output/th pop. 15–69a
Printing & publishing manufactures, %
Creative goods exports, %
、线上创造力Generic TLDs/th pop. 15–69
Country-code TLDs/th pop. 15–69
Wikipedia monthly edits/mn pop. 15–69
Video uploads on YouTube/pop. 15–69

劳动生产率、单位能源消耗的经济产出、人口预期寿命、高技术产业出口占制造业出口的比重、知识密集型服务业增加值占 GDP 的比重、知识密集型产业占世界比重

侧重点
SII、GII、KEI对世界各经济体在科技创新相关方面的排名都是大体一致的，比较注重人均情况、知识经济和制度环境。
SII和KEI更多关注技术、人才、信息、资本网络的搭建，而对企业家精神、宏观制度和战略等创新动力关注不足。如KEI排名前5位是瑞典、芬兰、丹麦、荷兰、挪威，而美国、日本分别排到第12位、第22位。
较重视产业规模效应，只比较世界40个主要国家，排名前5位是美国、日本、瑞士、韩国、以色列。
指标数量较少，覆盖面较窄，未完全纳入人力资本、基础设施、金融支持等多元化指标，且主要用于国内创新发展的纵向比较而非国际比较。

创新城市指标
由全球创新咨询机构2thinknow发布的2014年创新城市指数（Innovation Cities Index 2014）是当前世界上最大的城市排行榜，评估对象为全球 445 个重要城市。该排行榜将所有城市分为五个级别：1. 枢纽（NEXUS），2. 轴心（HUB），3. 节点（NODE），4. 有影响力（INFLUENCER），5、新秀（UPSTART）。
城市
级别
得分
排名
旧金山-圣何塞
枢纽
57
1
纽约
枢纽
56
2
伦敦
枢纽
56
3
波士顿

4
巴黎

5
维也纳

6
慕尼黑

7
阿姆斯特丹

8
哥本哈根

9
西雅图

10
多伦多

11
首尔

12
柏林

洛杉矶

东京

斯德哥尔摩

悉尼

汉堡

里昂

香港

芝加哥

来源：2thinknow Innovation Cities™ Index 2014: www.innovation-
http://www.innovation-

新加坡战略顾问公司 Solidiance 发布了《亚太最为创新的城市》研究报告
新加坡在过去 25 年间一直坚持人才引进的“开放政策”和打造稳定的商业环境，促成了其成为亚太最创新的城市。今后保住这一头衔，则需要继续保持对新思想、新文化、新移民开放包容的政策。
报告指出，香港入选是因为其在技术和管理方面具有领先优势。1999 年建成的“数码”(Cyberport)为香港 IT 产业带来了巨大动力；健全的管理体系和廉洁的管理层使香港成为亚洲最杰出的金融中心之一。
人才（多样性、开放性、宽容度等）
• General quality of life(Mercer)
• City livability
• Migrants as % of total population
• Tolerance to LGBT (Lesbian, Gay, Bisexual and Transgender)
• Occupational structure (creative class/tertiary industry) lifestyle
• Cost of living
• Ease of starting a business
• Ease of doing business
知识创造（研发、教育、知识产权等）
• Number of universities in that city per capita
• Total R&D expenditure per capita [estimated from country level]
• Total R&D expenditure
• Total R&D expenditure as of GDP
• Total patent registrations (per 100 000 inhabitants - country level)
• Total trademark registrations (per 100 000 inhabitants - country level)
• Expenditure on education as of GDP
• Gross enrolment ratio in tertiary education
技术（连接度、第三产业、移动性等）
• Broadband penetration
• Number of mobile lines per capita
• Tertiary sector importance (services added value % of GDP)
• Access to capital
• Population coverage (1/density of population)
• Digital Economy ranking (e-readiness & beyond)
社会（文化、价值观、意识形态等）
• Degree of censorship (freedom of expression)
• Prominence of social media (proportion of Facebook users)
• Tolerance for failure (# suicide for 100K inhabitants)
• City influence
管治（规范、支持、自由等）
• Business freedom
• Trade openness/freedom
• Fiscal management
• Political stability
• Monetary freedom (debt levels)
• Investment freedom
• Financial freedom
• Property rights framework
• Level of corruption
• Labor freedom
• FDI per city [estimated from population]
• Piracy rates
• Income to property price ratio
全球整合（竞争力、可持续性、品牌等）
• Global competitiveness
• Level of English literacy
• Brands/fame/presence of innovative corporations
• Environmental sustainability
• Brain drain/gain (net migration)

人才
知识创造
技术
社会
管治
全球整合
新加坡
1
4
5

悉尼
2
2
7

墨尔本
3
1
8

香港
4
5
9

奥克兰
5
3
6

东京
6
6
1

首尔
7
7
3

大阪
8
10
4

釜山
9
8
2

台北
10
11
10

曼谷

9
14

吉隆坡

12
11

北京

13
13

上海

14
12

孟买

15
15

新德里

16
16

南山科技事务所《南山区域创新能力研究》：