记录总清单.doc

记录总清单

一、程序文件对应及关联记录
为便于各部门检索，以下记录目录按体系运行程序文件先后顺序排列，各控制程序后面的记录即为该程序所支持及相关联的所有记录，便于各部门对自己主控程序或对应控制要素进行修改或补充（为便于区别，请各部门将修改补充的内容用其它颜色）。
文件控制程序
1.收文登记簿
2.发文登记簿
3.文件更改申请表
4.文件更改通知单
5.作废文件登记表
记录控制程序
1. 国家、行业、地方的标准表格
2. 相关文件的有关表格
人力资源管理程序
1.培训需求计划表
2.年度培训计划表
3.特种作业人员花名册
4.培训记录表
工程合同评审控制程序
1.工程招标文件评审记录
2.合同评审记录
3.合同管理台帐
4.合同修订评审记录
内部审核程序
1. 内部审核年度审核计划
2. 内部审核实施计划
3. 内部审核检查表
4. 不符合项通知单
5. 内部审核报告
信息交流与沟通控制程序
1.信息联系处理单
环境因素、危险源识别与评价控制程序
1.环境因素调查评价表
2.重要环境因素及其控制计划清单
3.危险源辨识与风险评价表
4.重大危险源及其控制计划清单
5.环境/职业健康安全管理目标、指标和管理方案
施工过程控制程序
1. 施工过程各种控制资料、记录
2.《甘肃省建筑工程资料管理规程》规定的各种资料
3.监督检查记录
物资采购控制程序
1.物资供方评审表
2.合格供方名册
3.物资进场验收记录
4.物资设备搬运、贮存期间出现问题的处理记录
分包方管理程序
1.分包方考察记录表
2.分包方年度评价表
3.年度合格分包方名录
4.劳务公司或各队伍（花名册）台帐
5.分包工程项目申请表
施工安全控制程序
1.劳动防护用品发放使用登记表
机械设备管理程序
1.机械设备修理、保养记录
2.机械设备运转记录
员工劳动保护控制程序
1.员工健康档案
2.员工体检表
3.监督检查记录
环境保护控制程序
1.建筑施工场地噪声监测记录表
2.污水排放检测记录表
3.废弃物处理登记表
4.监督检查记录
产品的监视和测量控制程序
1. 施工过程各种控制资料、记录
2.《甘肃省建筑工程资料管理规程》规定的各种资料
3. 监督检查记录
监视和测量装置控制程序
1. 检测装置送检计划表
2. 检测装置需求计划表
3. 检测装置报废申请单
4. 自检自校记录表
5. 自检自校记录汇总表
6. 检测装置台帐
绩效监视和测量控制程序
1.《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99标准
2.监督检查记录表
不合格品控制程序
1. 不合格品报告
2. 不合格品评审处置记录
3. 不合格品管理台帐
服务控制程序
1. 在施工程顾客调查表
2. 竣工工程顾客调查表
3. 工程质量回访维修记录
应急准备与响应控制程序
1.消防施工许可证
2.消防器材统计表
3.应急预案演习记录
4.防火安全检查记录
5.监督检查记录
法律法规及其他要求的识别、更新和评价程序
1.重要环境因素（危险源）与适用法律法规和其他要求对应清单
2.合规性评价表
不符合事件控制程序
1.监督检查记录
纠正与预防措施控制程序
1. 纠正／预防措施表
2. 信息联系处理单
3. 监督检查记录
核算控制程序
1.工程定额直接费工程量审核表
2.工程项目结算定案表
3.单位工程总费用两算对比表
4.单位工程一类材料两算对比表
5.钢筋对比台帐表
6.人工费对比台帐表
7.砼施工对比台账表
事件调查处理程序
1 伤亡事件登记表
2 安全月报表
3 伤亡事件快报表
4 伤亡事件报告表
5 伤亡事件伤亡人员情况

以上所列记录为自2010年体系运行以来体系文件中常规记录，除以上记录外，要求各职能口参考《记录控制程序》中对记录的要求，对照本部门（包括项目部对口管理）所产生其它记录分别补充并附后，于9月 5 日前以电子版形式上传至技术质量部（贯标办），且各职能口各自分别建立自己部门所属记录清单。
补充更新（含修改）记录：
1.
2.
3.
……

二、记录要求（依据——记录控制程序）：
4.工作程序
4.1记录及表式的一般要求
4.1.1凡是与质量、环境、职业健康安全管理等体系运行有关的记录，均属于记录控制范围。
4.1.2工程项目施工过程中的有关标准、规范及规定的各种记录。
4.1.3质量记录的方式主要以文字记录为主，必要时可采取照片、录像、CD盘等形式。
4.2记录的标识
4.2.1采用国家、行业、地区主管机构规定的表格和顾客指定的表格。
4.2.2公司质量、环境、安全记录表格标识执行《文件控制程序》相关规定。
4.3记录的填写要求和修改
4.3.1记录应字迹清晰，内容真实准确、及时，表达正确，手续完备。
4.3.2需归档的记录应使用墨汁、碳素墨水、蓝黑墨水等材料书写，或以电子文件形式。
4.3.3记录一旦形成，一般不允许修改，若确需修改或增补时，由记录的产生部门实行修正或增补；修改时不应将原记录全部涂掉，亦不准用涂改液覆盖，一般应在原记录中间划两条细线表示。
4.4记录的收集和传递
4.4.1公司各职能部门负责收集、保管本职能系统体系过程/活动所建立的记录。
4.4.2项目部核算员或指定专人负责及时传递体系文件及生产过程有关记录，做好收发登记。
4.5记录的归档
体系过程/活动记录由公司各主管部门保存，施工生产过程及其产品有关的记录由项目部负责编制单位工程交工资料并归档，工程竣工资料项目部上交公司技术质量部门归档一套。
4.6记录的查阅
4.6.1记录在归档后，因工作需要查阅时，经主管部门领导同意。
4.6.2查阅人员只能当场查阅记录，未经许可不得复制、照相或带走，查阅过程应防止污损记录。
4.6.3档案管理人员对查阅过后归还的记录要进行校对，确认无误，才能注销查阅记录，发现异常应及时与查阅人交涉处理，并向本部门单位负责人报告情况。
4.7记录的贮存、保管期限
4.7.1记录的贮存应满足防火、防水、防雪、防潮、防蛀和防丢失的要求，避免在贮存过程受到损坏。
4.7.2工程照片资料、CD盘等特殊记录的贮存和保管，应保证所有记录不受损坏，记录的主管部门应根据规定做好贮存保管工作。
4.7.3记录管理人应定期检查，确保贮存设施环境处于良好状态，确保记录不会由于贮存或操作不当发生变质，确保以前签收的记录无短缺，并放置在正确的位置上。
4.7.4记录保存期限：
a 工程竣工资料：保存期按建筑工程档案管理规定执行；
b 伤亡事故登记表、伤亡事故调查登记表为长期保存，职工健康检查登记表为五年，其它体系运行记录为三年。
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合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责