项目管理资料总目录.doc

项目管理资料总目录
第一卷
1、质量方针：质量第一 科技创新 竭诚服务 持续改进（上墙）
2、质量目标：监理合同履约率100%，监理项目到位率100%，文件资料归档率100%。（上墙）
3、项目监理组织机构框图（上墙）
4、监理项目组人员名单（上墙）
5、监理人员岗位职责（上墙）
6、工程项目总体形象进度表（上墙）
7、晴雨表
8、项目监理组成立文件
9、监理项目下达任务单
10、总监代表授权书（总监代表需具《监理工程师岗位证书》）
11、公司甲级资质证书、营业执照（复印件）
12、监理策划报告
13、项目监理组聘用人员合同（复印件）
14、建设单位对项目监理组工作质量评价表
15、工程项目巡视表
16、项目监理组工作质量自评考核表
17、不合格处置记录（批监理服务）、纠正措施、验证记录
18、顾客提供产品登记表及验证报告
19、顾客提供设计文件及相关资料登记表
20、仪器设备一览表、检定周期表、使用维修记录及检定证书
21、统计技术应用申请表及成果
22现场使用的规范、标准、图集应为有效版本（台账）

附注
1-7注：各项建立一份卷内目录即可；其余的按每一条目分别建立卷内目录。
4注：人员名单必须与建筑工程质量监督登记书、项目监理组成立文件、监理规划人员名单一致）；总监变更要有业主签字确认；
5注：总监、专业、监理员岗位责任
8注：①法人签署的总监授权书：②项目监理组成立文件；③组成人员相关资料：职称证书、岗位证书、见证取样证书（复印件）
12注：（含）①合同洽谈记录；②招标文件；③合同或项目评审记录；④项目监理有要求的变更通知单及发放记录；⑤顾客财产登记表；⑥顾客财产验证报告表
20注：①监理组所使用的仪器设备应建立一览表、计量器具检定期周期表；②其三证使用要符合规定；③仪器设备要建立使用与维修记录。
（以下的二到九卷的各条目也应分别建立卷内目录）

第二卷
1、建设监理合同（复印件）
2、建设监理规划（如需要时：编制质量计划）
3、监理实施细则（有针对性）
4、监理旁站方案（有针对性）
5、施工合同
6、分包合同、协议书（附分包单位资格报审表）
7、施工组织设计方案（附报审表，总监签发）
附注
1注：监理如有分包时：①监理组提出选择、评价分包准则；②分包方考察评价表；③分包合同或协议；④有验证的规定、确认记录。
2注：内容须符合《监理规范》要求并有针对性。应注明本工程的关键部位、关键工序。
4注：按旁站条例规定，明确关键部位、关键工序。
5注：含招投标文件、中标的预算书或工程量清单；
6注：如有分包；①须有“分包单位资格报审表”；②分包单位资质；③人员资质（含特殊工程人员）上岗证书；
7注：含：①总平面布置图，②安全技术措施；③施工现场临时用电方案；④经总监签认的专项施工方案；基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除及爆破工程、外脚手架等方案；⑤施工单位资质、按投标书要求配备的项目经理、特殊工种、质检人员、测量人员的资格证书、上岗证书（如有变更仍须申报审批并按相关要求提交资格证、上岗证书）；⑥施工单位的质量事故处理等方案及方案报审表；⑦施工总进度计划报审表（如有调整是否经审批？如有大的调整时，施工组织设计与监理规划应有相应调整的书面记录）。

第三卷
1、图纸会审记录（五方签字盖章）
2、工程设计变更、修改通知
3、开工申请报告（总监签发）
4、工程暂停令（总监签发）
5、复工报审表
附注
1注：图纸会审要有勘察、设计、施工、监理、业主五方签字盖章并保留签到表。
2注：工程设计若有修改或变更，须有设计单位、建设单位、项目监理组（总监）签字盖章工程变更单。
3注：①业主未办理施工许可证之前，不能签发开发报告（开工报告后面要附施工许可证复印件）。②施工方填报并经监理签署的《施工现场质量管理检查记录》表。
4、5注：是否有对质量问题进行整改、跟踪、验证，是否有质量处理记录，如有则保留记录。

第四卷
1、混凝土、砂浆配合比试验报告
2、水泥、砂、石、按批量抽样试验报告
3、砼试块试验报告（各种强度等级要齐全）
4、砂浆试块试验报告（各种强度等级要齐全）
5、砼强度检验评定表
6、砂浆强度检验评定表
7、外加剂试验报告
8、砌块或红砖试验报告
附注
1注：对见证送样试验的试验室资质等级及其试验范围、计量检定证明、试验人员资质等进行考核，并保留相关资质复印件。
5注：填写试验资料统计表（按砼规范要求作基础与上部主体结构的混凝土试块强度评定）。（由施工单位评定，监理备查）
6注：填写试验资料统计表（按规范要求作各楼层砌体砂浆试块强度评定）。（由施工单位评定，监理备查）。

第五卷
1、工程材料、设备报验单
2、钢筋力学性能试验报告
3、钢筋焊接性能试验报告
附注
1注：①工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料应包括：相应的材料、构配件进场检验记录表；工程进场材料报验表（含：生产企业、生产许可证、产品合格证、出厂检验报告或见证取样试验报告）。②工程上使用的各种建筑材料质保书、合格证；③见证取样人员应与报质监人员名单相符；④进场施工设备要验证（对照审批的施工方案检查施工方设备是否满足工程要求），核验设备的年检是否有效，并备齐的合格证、生产许可证、使用前经有关部门检验的合格证、操作人员上岗证等，并填写设备报验单（经监理签署）；⑤进场的钢管、扣件、安全网要有生产许可证、合格证、进场后抽样送检验的合格证。
2注：①对见证送样试验的试验室资质等级及其试验范围、计量检定证明、试验人员资质等进行考核，并保留相关资质复印件。②填写见证取样材料流水登记表；③收集各种规格、品种钢材进场的产地、厂家、产品合格证、出厂检验报告，如属进口钢材仍需出具商检局检验合格报告书；④按见证取样的规定，进行见证取样送检试验。
3注：①填写见证取样材料流水登记表；②根据不同焊接方式、见证取样多少个接头取一组的规定（电渣压力焊、对焊、搭接焊、机械连接等）进行见证取样送检试验。

第六卷
1、施工测量放线报验单
2、隐蔽工程检查验收记录
3、旁站记录表
4、工程报验单
5、分部、分项工程验收记录表
6、检验批工程质量验收记录表
7、竣工移交证书
附注：
1注：应包括A表、B表与基础、各楼层平面放线记录表；垂直度检测记录表。
2注：①隐蔽工程项目应包括：土方工程、地基验槽、地下防水工程、钢筋接头（含焊接）、钢筋绑扎、门窗工程、吊装工程、屋面防水工程、室内给水系统安装（吊顶内部分）等。②注明隐蔽检查验收部位、隐检内容、检查意见、检查结论（填写范例详见下发到组的“现行建筑工程资料表格填写范例”）。验收结论应经参与验收各方签认，并保留签到表。
3注：①按旁站记录表上应填写的格式填写；②对关键部位、关键工序（地基回填土列入旁站范围）进行旁站并及时将施工情况如实记录，如发现问题应进行闭合；③旁站记录应与工程进度同步，不能千篇一律，要有针对性。
4注：含：①施工测量报验表；工程材料、设备报验表；分项、分部工程报验表；工程竣工报验表等；②工程报验申请表（基础验收应含安全评价用外观质量评价）及验收资料（检验批质量验收记录）。
5注：含：①扶梯、电梯、设计单机试运行记录、系统试运行记录、灌水试验记录、水压严密性试验记录、排水通球试验记录、消火栓试射记录等。②GB50300-2001《施工质量验收统一标准》表G.0.1-2“单位（子单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录）中指定26项功能检测。③分部工程、单位工程（主体验收应含安全评价及外观质量评价）等验收资料（含基础防雷验收、建筑外窗三性检测报告、室内环境检测报告），基础未验收，不得进行后续工序（监理不签后劲续工序的开工单，也不得签署后续工序的验收单）。

第七卷
1、工程进度计划申报表
2、工程款支付申请表
3、工程款支付证书（总监签发）
4、费用索赔申请表（附三方现场签证材料）
5、费用索赔审批表（总监签发）
6、工程临时延期申报表（附相关证明材料）
7、工程临时延期审批表（总监签发）
8、工程最终延期审批表（总监签发）
附注：
1注：附在施工单位报送的施工组织设计或施工方案的封面上。
2注：（附工程量清单、计算依据与方法）。
（附：监理工程师审核支付记录台账）
4注：每一份签证单都要附三方人员签字的现场签证原始记录材料

第八卷
1、收、发文登记本（分内容登记）
2、会议纪要
3、监理工程师通知单、文件与相关指令（监理的质量通知应有回复单）
4、监理工作联系单
5、监理月报（按监理规范7.2规定编写）
6、质量缺陷与事故处理文件（要有质量缺陷记录、处理方案，并保留缺陷处理后的验收记录）
7、各种来往函件
8、基础、主体等分部验收与单位工程竣工验收表格或函件（保存一份原件）
9工程质量保修期记录
附注
1注：①发文编号格式：[纪要-01（发文顺序号根据文件量大小取01或001）-01（收文单位代码）-04（年度）]表示为；②收文代码说明：01表示监理组自存；02表示发给业主；03表示发给施工单位；04表示发给设计单位，05表示发给监理科，以此类推。收文没有特别的规定，只要建立业主、施工、设计等分类收文登记本即可。
2注：①会议由总监主持，如果总监制授权委托总监代表主持要有总监委托书；②存档的会议纪要，要有会议签到表；③发出的会议纪要加盖发文受控单并有发文记录。
3注：①监理工程师通知单必须有：施工方对监理通知的回复单（要闭合），②按《建设监理规范》规定总监不能授权的通知或指令应由总监签发；允许授权的通知或指令可授权总监代表签发。
5注：①按监理规范7.2规定编写或是按公司统一范例进行编写；监理月报的审定由总监书写（签发）；②加盖监理组发文标识章（即发文受控章）。
8注：①工程竣工总结；②竣工验收记录：子分部或子单位工程质量验收记录；③监理质量评价报告、监理工作总结；④竣工验收证明书、竣工验收报告等；⑤监理文件资料交付清单。
9注：工程质量缺陷记录、验收记录、工程款支付证书。

第九卷
1、监理日记（及时记录、不得事后回、内容详实）
第十卷（考评表）
1、项目监理组巡查记录
2、部门、分公司巡查考评记录表
3、公司巡查考评记录表

3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)