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8.1.2 内部审核程序
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8.1.2
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1 目的

验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持实施和改进。

2 适用范围

适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3 职责

3.1 总经理
a) 批准组织年度内审计划和审核实施计划；
b）批准内部质量管理体系审核报告；
c）定期召开管理评审会议。
3.2 管理者代表
a）全面负责内部质量管理体系审核工作；
b）选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.3 质量部
a）编写《年度内审计划》并负责组织实施；
b）组织、协调内审活动的展开。
3.4 内审组长
a）编制、实施本次内审计划；
b）编写内审报告。

4 程序
4.1 年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质量部主管负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖全公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：
a）组织机构、管理体系发生重大变化；
b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；
c）法律、法规及其他外部要求的变更；
d）在接受第二、第三方审核之前；
e）在质量认证证书到期换证前。

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4.1.2 年度内审计划内容
a)审核目的、范围、依据和方法；
b）受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。
4.2 审核前的准备
4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应与受审部门直接关系的内审员负责。
4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a）审核目的、范围、方法、依据；
b）内部审核的工作安排；
c）审核组成员；
d）审核时间，地点；
e）受审部门及审核要点；
f）预定时间，持续时间；
g）开会时间；
h）审核报告分发范围、日期。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。
4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。
4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。
4.3 内审的实施
4.3.1 首次会议
a)参加会议人员:公司领导、内审组成员及部门负责人，与会者签到，并由质量部保留记录。审核组长主持会议。
b）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2 现场审核
a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
b）内审组长需每日召开会议，全面了解该日内审情况 ，对《不符合报告》进行核对。
c）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

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4.3.3 审核报告
4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要与顾客签订合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
4.3.3.2 审核组长填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。
4.3.3.3 现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。
a）审核目的、范围、方法和依据；
a） 审核组成员、受审核方代表；
b） 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；
c） 存在的主要问题分析；
d） 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.3.4 末次会议
a）参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由质量部保留会议记录。审核组长主持会议。
b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部质量管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；组织领导讲话。
c）由质量部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门，本次内审结果要提交公司管理评审。
5 相关文件

5.1 《改进控制程序》。
5.2 《管理评审控制程序》。

6 质量记录

6.1 《年度内审计划》。
6.2 《审核实施计划》。
6.3 《内审检查表》。
6.4 《不符合报告》。
6.5 《内部质量管理体系审核报告》。
6.6 《内审首（末）次会议签到表》。
6.7 《不合格项分布表》。