DB37_T 3417-2018煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南-(高清现行）.pdf

ICS 03A 00DB37山东省地方标准DB 37/T 34172018煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南Guide and standard of coal mine double prevention mechanism2018-09-14 发布2018-10-14 实施山东省质量技术监督局发 布DB37/T 34172018I目次前言.IV引言.V1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本要求.24.1明确职责.24.2建立制度.25风险分级管控.25.1风险点.35.1.1风险点划分.35.1.2风险点排查.35.2风险辨识.35.2.1辨识组织.35.2.2风险类型.35.2.3辨识方法.35.3风险评估.35.3.1评估方法.45.3.3风险等级确定.45.4制定风险管控措施.45.5管控责任.45.5.1分级管控.45.5.2分区域、分系统、分专业管控.45.6风险管控清单.55.7评估结果应用.55.7.1年度风险评估结果.55.7.2专项风险评估结果.55.7.3岗位风险评估结果.55.7.4临时施工风险评估结果.56隐患排查治理.56.1隐患分级.56.1.1重大隐患.56.1.2一般隐患.56.2隐患类型.66.3排查组织.6DB37/T 34172018II6.4隐患治理.66.4.1治理措施.66.4.2分级管理.66.5隐患清单.67过程管控.67.1管控要求.67.2综合管控.67.3专业管控.77.4动态管控.77.4.1区队（车间）.77.4.2班组.77.4.3岗位.77.5公示报告.77.5.1公示告知.77.5.2信息上报.78信息平台建设.88.1基本要求.88.2功能模块.88.2.1风险分级管控.88.2.2隐患排查治理.88.2.3统计分析及预警.88.2.4系统接口.89培训.810文件管理.910.1资料建档.910.2保存期限.911持续改进.9附录 A（资料性附录）风险点台账.10附录 B（资料性附录）年度安全风险辨识评估示例.11附录 C（资料性附录）运输平巷排放瓦斯专项安全风险辨识评估示例.13附录 D（资料性附录）综采工作面安全风险辨识评估示例.15附录 E（资料性附录）岗位风险辨识评估示例.19附录 F（资料性附录）岗位风险告知卡（皮带机司机）.20附录 G（资料性附录）安全检查表法（SCL）.22附录 H（资料性附录）作业危害分析法（JHA）.23附录 I（资料性附录）经验类比评估法.24附录 J（资料性附录）风险矩阵分析法.25附录 K（资料性附录）作业条件危险性评价法（LEC）.26DB37/T 34172018III附录 L（资料性附录）重大风险管控方案.28附录 M（资料性附录）安全风险管控清单.31附录 N（资料性附录）重大隐患治理方案.33附录 O（资料性附录）隐患清单.35参考文献.37DB37/T 34172018IV前言本标准按照GB/T 1.12009的规则起草。本标准由山东煤矿安全监察局提出。本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东煤矿安全监察局、兖矿集团有限公司、中国矿业大学。本标准主要起草人：田学起、李佃平、曹宝琳、李爽、胡能应、张传新、卓超群、李兆生、尹怀民、赵志刚、贺超、杨勇、夏青、陈昌一。DB37/T 34172018V引言本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，借鉴和吸收国际、国内安全风险分级管控和隐患排查治理的相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制）工作成功经验，融合职业健康安全管理及安全生产标准化实施等相关要求，结合山东省煤矿（企业）安全生产实际编制。本标准遵照山东省安全生产风险分级管控体系通则和生产安全事故隐患排查治理体系通则的基本要求，明确了开展煤矿双重预防机制工作的思路、方法，将有助于推动煤矿安全生产从治标为主向标本兼治、重在治本转变，从事后调查处理向事前预防、源头治理转变，从单纯的隐患排查治理向双重预防转变，从传统安全管理方式向信息化管理方式转变，全面提高煤矿安全生产管理水平。本标准的目的是规范山东省内煤矿（企业）双重预防机制工作，保障从业人员的安全与职业健康，降低企业安全风险，实现安全发展。DB37/T 341720181煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南1范围本标准规定了煤矿双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，对安全风险分级管控、隐患排查治理、过程管控和信息化建设进行了重点明确。本标准适用于山东省行政区域内各煤矿（企业）。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 236942013风险管理术语DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 28832016生产安全事故隐患排查治理体系通则煤矿重大生产安全事故隐患判定标准国家安全生产监督管理总局令第85号3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。注：改写 DB37/T 28822016，定义3.1。3.2风险点risk site风险伴随的系统、区域、场所和部位，及在其特定条件下的作业活动，或以上两者的组合。注：改写 DB37/T 28822016，定义3.5。3.3危害因素hazardous elements存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不安全因素。3.4风险辨识评估risk identification assessment识别风险点内的危害因素，评价导致事故的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。DB37/T 3417201823.5风险预警risk early-warning根据风险管控效果和隐患排查治理相关信息，监控危害因素的变动趋势，当其超过预设临界范围时发出信息警示。3.6风险分级管控risk classificaion management and control按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的管控方式。注：改写DB37/T 28822016，定义3.9。3.7风险管控措施risk management measures为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制的方法和手段。注：改写DB37/T 28822016，定义3.10。3.8隐患hidden danger风险管控措施失效，在生产经营活动中存在可能导致职业健康损害和事故发生、或导致事故后果扩大的物和环境的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.9隐患排查screening for hidden danger对风险管控措施落实的有效性和生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析的过程。4基本要求4.1明确职责煤矿（企业）是双重预防机制工作的责任主体，应当成立负责双重预防机制工作的领导小组，设置专职或兼职管理部门，配备专职管理人员，并明确：主要负责人为本单位双重预防机制工作的第一责任人；各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作；分管安全负责人组织日常监督检查，负责双重预防工作的跟踪考核；各科室（部门）、区队（车间）、班组、岗位人员的双重预防工作职责。4.2建立制度双重预防机制工作至少应包括以下制度：安全风险分级管控和隐患排查治理工作制度；双重预防机制教育培训制度；双重预防机制运行管理制度。5风险分级管控DB37/T 3417201835.1风险点5.1.1风险点划分煤矿（企业）可按照点、线、面相结合的原则，根据生产经营场所（单位），生产系统、重点岗位（作业地点）、关键设备等划分风险点，应涵盖临时性特殊的作业活动。示例 1：供电系统：地面变电所、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备。示例 2：临时性特殊作业活动有：瓦斯排放、火区启封、探放水作业、动火作业、有限空间作业等。5.1.2风险点排查按照风险点划分原则，排查风险点，形成风险点台账(参见附录A)。风险点台账内容应包括：风险点名称、风险类型、管控单位、排查日期、解除日期等信息。风险点台账应根据现场实际及时更新。5.2风险辨识5.2.1辨识组织5.2.1.1每年由煤矿（企业）主要负责人组织分管负责人和相关业务科室(部门)、区队（车间）进行全面、系统的风险辨识，形成年度安全风险辨识评估文件(参见附录 B)。5.2.1.2以下情况，应开展专项辨识,形成专项安全风险辨识评估文件(参见附录 C、附录 D)：煤矿建设项目在可行性研究阶段和投入生产使用前；新水平、新采区、新工作面设计和投入生产前；生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化前；灾害因素发生重大变化时；启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前；连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前；本矿发生死亡事故或较大涉险事故、出现重大隐患或本省行业内发生重特大事故后。5.2.1.3煤矿（企业）对各岗位的风险进行全面辨识（参见附录 E），制作岗位风险告知卡(参见附录F)。5.2.1.4临时施工作业前应开展风险辨识。5.2.2风险类型风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为：水灾、火灾、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧、突出）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、放炮、机电（触电、机械伤害）、运输、物体打击、起重伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其它。5.2.3辨识方法安全风险的辨识方法可选用但不限于以下方法：安全检查表法（SCL）(参见附录 G)；作业危害分析法（JHA）(参见附录 H)；事故树分析法。5.3风险评估DB37/T 3417201845.3.1评估方法可采用但不限于：经验类比法，根据关联的危害因素对应隐患的等级，逐项评估风险等级，以最高风险等级确定为该风险的等级。风险动态管控时，风险等级依照隐患等级和数量类比确定(参见附录 I)；风险矩阵分析法（LS）(参见附录 J)；作业条件危险性评价法（LEC）(参见附录 K)。5.3.2风险等级划分风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。5.3.3风险等级确定风险等级按照评估方法（5.3.1）并结合各自实际情况自行确定。有下列情形之一的，直接确定为重大风险：主副提升系统断绳、坠罐风险；主供电系统可能导致停电的风险；主通风机可能导致停风的风险；水文条件复杂、极复杂矿井的主排水系统可能导致淹井的风险；在强冲击地压危险区或顶板极难管理的区域进行采掘生产活动的；在受水害威胁严重区域进行采掘生产活动的；通风系统复杂，容易出现系统不稳定、不可靠及造成不合理通风状况的；在煤与瓦斯突出、高瓦斯区域进行采掘生产活动的；在具有煤尘爆炸危险的采煤工作面放炮作业的；在容易自燃煤层、自燃煤层采用放顶煤开采工艺生产的。5.4制定风险管控措施辨识确定的风险，应考虑工程技术、安全管理、培训教育、个体防护和现场应急处置等方面，按照安全、可行、可靠的要求制定风险管控措施，对风险进行有效管控。重大风险应编制风险管控方案。管控方案应当包括：风险描述、管控措施、经费和物资、负责管控单位和管控责任人、管控时限、应急处置等内容(参见附录L)。5.5管控责任5.5.1分级管控对安全风险进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控：重大风险由煤矿（企业）主要负责人管控；较大风险由分管负责人和科室（部门）管控；一般风险由区队（车间）负责人管控；低风险由班组长和岗位人员管控。5.5.2分区域、分系统、分专业管控对风险进行分区域、分系统、分专业管控，如下所示：DB37/T 341720185区域管控：矿井各生产（服务）区域（场所）的风险由该区域风险点的责任单位管控；系统管控：矿井各系统的风险由该系统分管负责人和分管科室（部门）管控；专业管控：矿井各专业风险由该专业分管负责人和专业科室（部门）管控。5.6风险管控清单年度风险辨识评估后，应建立安全风险管控清单，列出重大安全风险清单。专项和岗位风险评估后，要完善更新安全风险分级管控清单。安全风险管控清单内容主要包括：风险点、风险类型、风险描述、风险等级、危害因素、管控措施、管控单位和责任人、最高管控层级和责任人、评估日期、解除日期、信息来源(参见附录M)。5.7评估结果应用5.7.1年度风险评估结果应用于：确定下一年度安全生产工作重点；指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。5.7.2专项风险评估结果应用于：指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定；指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施；完善安全管理制度。5.7.3岗位风险评估结果应用于：修订完善作业规程、操作规程、安全技术措施；用于作业人员对照风险清单管控风险，防止隐患产生，照单排查治理隐患，防止事故发生；用于各层级管理人员对现场检查和监测，保持现场风险处于可接受状态。5.7.4临时施工风险评估结果用于编制安全技术措施。6隐患排查治理6.1隐患分级根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为重大隐患和一般隐患。6.1.1重大隐患重大隐患判定依据国家煤矿重大生产安全事故隐患判定标准确定。6.1.2一般隐患一般隐患按照危害程度、解决难易、工程量大小等划分为A、B、C三级。DB37/T 341720186A级：有可能造成人员伤亡或严重经济损失，治理工程量大，需由煤矿（企业）或上级企业、部门协调、煤矿（企业）主要负责人组织治理的隐患。B级：有可能导致人身伤害或较大经济损失，治理工程量较大，需由煤矿（企业）分管负责人组织治理的隐患。C级：治理难度和工程量较小，由煤矿（企业）基层区队(车间)主要负责人组织治理的隐患。6.2隐患类型隐患类型比照风险类型（见5.2.2）划分。6.3排查组织煤矿（企业）应根据组织机构确定不同的排查组织级别，一般包括：煤矿（企业）级、科室（部门）级、区队（车间）级、班组级、岗位级。6.4隐患治理6.4.1治理措施隐患治理应制定或落实治理措施，在治理过程中对伴随的风险进行管控，存在较大及以上风险的，应有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。重大隐患和A级隐患，必须编制隐患治理方案(参见附录N)，应当包括下列主要内容：治理的目标和任务；采取的治理方法和措施；经费和物资；机构和人员的责任；治理的时限；治理过程中的风险管控措施（含应急处置）。6.4.2分级管理隐患应根据煤矿（企业）管理层级，实行分级治理、分级督办、分级验收。验收合格的予以销号，实现闭环管理。未按规定完成治理的隐患，应提高督办层级。重大隐患治理，由煤矿（企业）主要负责人组织实施。6.5隐患清单对隐患排查的结果进行记录，建立隐患清单。隐患清单内容主要包括：风险点、隐患类型、隐患描述、隐患等级、治理措施、责任单位、责任人、治理期限、排查日期、销号日期、信息来源等(参见附录O)。7过程管控7.1管控要求煤矿（企业）应以风险点为基本单元，对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查。7.2综合管控DB37/T 341720187煤矿（企业）主要负责人每月组织一次综合安全检查活动：检查矿井安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查；分析安全风险管控效果和隐患产生原因，调整完善风险管控措施；补充新增风险及其管控措施；通报隐患治理情况，补充完善隐患清单，明确隐患分级治理责任。7.3专业管控煤矿（企业）各专业分管负责人每旬组织一次安全检查活动：检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况，开展隐患排查；补充完善安全风险管控清单和隐患清单。7.4动态管控7.4.1区队（车间）区队（车间）每天开展安全检查：检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患；不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止作业，按程序处置；对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。7.4.2班组班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查：检查风险管控措施落实情况，排查治理隐患；不能立即整改的隐患及时上报，危及人身安全时停止作业，按程序处置；对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。7.4.3岗位作业人员对岗位作业条件进行安全检查：依照岗位风险落实风险管控措施，排查治理隐患；检查结果及时汇报，危及人身安全时停止作业；发现新增风险及时汇报。7.5公示报告7.5.1公示告知重大安全风险、重大隐患应公示告知：入井口醒目位置公示重大安全风险和重大隐患；存在重大安全风险的区域公示告知重大安全风险；重大安全风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等；重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理时限等。7.5.2信息上报煤矿（企业）每季度应向负有安全生产监督管理职责和安全监察职责的部门报告重大风险和重大隐患。DB37/T 341720188重大风险报告应当包括以下内容：风险点的基本情况，风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人。重大隐患报告应当包括以下内容：隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任。8信息平台建设8.1基本要求煤矿（企业）应采用信息化管理手段，建立安全生产双重预防信息平台，具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能，实现风险与隐患数据应用的无缝链接；保障数据安全，具有权限分级功能。宜使用移动终端提高安全管理信息化水平。8.2功能模块8.2.1风险分级管控风险分级管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信息化管理。应具备以下功能：风险点的管理（增加、删除、编辑、查询等功能）；年度、专项、岗位、临时施工风险辨识评估的管理（辨识数据的录入、辅助辨识评估、辅助生成文件、审核、结果上传等）。8.2.2隐患排查治理隐患排查治理模块实现对隐患的记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。应具备以下功能：隐患信息录入及与风险的关联；隐患整改、复查、销号等过程跟踪，实现闭环管理，对于整改超期、或整改未达要求的，进行预警；实现重大隐患上报、跟踪督办。8.2.3统计分析及预警模块应具备以下功能：实现安全风险和隐患的多维度统计分析，自动生成报表；实现安全风险等级变化和隐患数据变化的预警功能；与风险点关联，实现安全风险动态管理的直观展现。宜与安全生产相关系统集成。8.2.4系统接口系统接口应具备以下功能：应具备短信或微信提醒接口，实现预警信息的及时推送；应具备对外提供数据接口，实现风险、隐患等数据与其他系统的对接；宜具备与人员定位、监测监控等系统的接口，抓取实时监控数据。9培训DB37/T 341720189每年对安全管理技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训。开展职工全员安全培训，内容至少应包括：双重预防的基本知识、年度和专项辨识评估结果、与本岗位相关的风险管控措施。10文件管理10.1资料建档煤矿（企业）应完整保存机制运行的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：风险点台帐、安全风险管控清单、年度和专项评估文件等；旬、月检查记录；隐患台帐、重大隐患治理方案等；隐患治理、验收、销号记录。10.2保存期限风险辨识评估和隐患排查治理资料保存期限：年度和专项评估报告至少保存2年，重大风险和重大隐患销号后保存2年，其他风险和隐患销号后保存1年。11持续改进煤矿（企业）应每年至少对本单位机制运行进行一次系统性评审。当以下情况变化对机制运行产生影响时，应及时更新：相应法律法规标准变化时；煤矿（企业）组织机构发生重大调整时；其他需要更新的情况。DB37/T 3417201810AA附录A（资料性附录）风险点台账A.1风险点台账煤矿按照点、线、面相结合的原则，排查风险点，形成风险点台账，示例如下：表 A.1煤矿风险点台账序号风险点名称风险类型管控单位排查日期解除日期1综采工作面冒顶（片帮）区（队）2018.7.20.23综掘工作面冲击地压区（队）2018.7.20.4注：1.风险点名称以风险点划分原则划分为生产经营场所、生产系统、作业地点、关键设备、临时性特殊作业活动等。2.风险类型（见5.2.2）。3.管控单位：即该风险点的管理责任单位。4.解除日期：该风险点解除后填写。DB37/T 3417201811BB附录B（资料性附录）年度安全风险辨识评估示例B.1辨识组织2017年12月1日12月7日，由矿长组织分管副矿长、总工程师、安监处长（安全总监）和相关业务科室、区队，分专业、分区域、分系统进行全面风险辨识。风险辨识责任分工如下：表 B.1辨识组织表B.2辨识评估按照辨识组织分工，分专业、分系统，排查风险点，对风险点内的危害因素进行辨识，确定风险等级。B.2.1采煤专业B.2.1.1风险点排查根据当前生产情况及2018年生产接续安排，采煤专业风险点如下：表 B.2采煤专业风险点列表序号风险点开采日期结束日期1综放工作面2018.1.12018.6.302综采工作面2018.2.12018.8.203普采工作面2018.8.202019.5.31B.2.1.2风险辨识评估组长：(矿长)副组长：小组成员：、序号专业组分管领导牵头部门责任单位1采煤（采煤副矿长）生产技术科采煤队2掘进（掘进副矿长）生产技术科掘进队3机电（机电副矿长）机电科供电工区、运转工区4一通三防（总工程师）通防科通防工区5地测防治水（总工程师）地测科钻机队等6辅助运输（掘进副矿长）生产技术科运搬工区7调度通讯（采煤副矿长）调度室通讯队8煤炭洗选（选煤副矿长）选煤管理科选煤厂9安全管理（安监处长）安监处各单位10其他科（部门）DB37/T 3417201812对综放工作面一般及以上安全风险辨识评估如下：表 B.3综放工作面安全风险列表风险点风险类型风险描述危害因素风险等级综放工作面火灾煤层自燃倾向性为级，放顶煤开采工艺，回采过程中推进速度不均衡及采空区遗煤，可发生自燃发火事故。煤层自燃倾向性为级。重大未敷设预防性灌浆管路。较大未开展工作面火灾标志性气体监测。一般工作面推进速度低于规定要求。较大冲击地压经鉴定煤层冲击倾向性较强，受开采因素影响，回采期间工作面可发生冲击地压事故。工作面回采速度超规定。较大未采取超前预卸压措施。较大无安装矿压监测系统。较大冒顶（片帮）经辨识评估：综放工作面重大风险有：火灾、，较大风险有：冲击地压、，一般风险有：水灾、对综采工作面一般及以上安全风险辨识评估，重大风险有：火灾、，较大风险有：冲击地压、，一般风险有：水灾、对普采工作面一般及以上安全风险辨识评估，B.2.1.3采煤专业风险清单采煤专业风险清单（参见附录M）。B.2.2掘进专业B.3年度重大安全风险管控清单年度重大安全风险管控清单（参见附录M）。DB37/T 3417201813CC附录C（资料性附录）运输平巷排放瓦斯专项安全风险辨识评估示例C.1基本情况根据矿井生产接续安排，计划于月 日破除运输平巷密闭，排放封闭段瓦斯，排放瓦斯巷道长度275 m，封闭巷道采用锚网支护。本次瓦斯排放采用局部通风机通风排放，密闭基本情况如下：密闭名称：运输平巷密闭；材料：砖；厚度：0.5 m；建筑日期：2017.6.20；密闭外气体情况：CH4：0.00%、CO2：0.08%、O2：20.5%；密闭内气体情况：CH4：0.20%、CO2：8%、O2：10.5%、CO：0%。C.2辨识评估组织月日，矿总工程师组织通防科、机电科、通防工区、综掘一区、供电工区、单位人员对瓦斯排放工作进行了风险辨识评估。C.3风险类型确定根据此次瓦斯排放工作中可能导致的事故和伤害类型，确定的风险类型有：瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）：排放巷道内积存瓦斯，可造成人员中毒、窒息，可发生瓦斯燃烧、爆炸事故。冒顶（片帮）：密闭内巷道封闭时间较长，巷道原支护情况不明，可能发生冒顶（片帮）。机电（触电、机械伤害）：本次排放采用局部通风机通风，局部通风机供电及运转过程可发生人员触电、机械伤害。C.4危害因素辨识根据此次瓦斯排放确定存在的风险类型，逐一辨识导致风险的各类危害因素。辨识情况如下表：表 C.1危害因素辨识表风险类型序号危害因素风险等级瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）1密闭内瓦斯积聚。低2排放出的瓦斯浓度超过规定。低3人员进入警戒区域。一般4冒顶（片帮）1巷道内支护不完整。较大2未将巷道内危岩活矸清除。一般3人员冒险进入冒顶区域。一般4DB37/T 3417201814表 C.1危害因素辨识表（续）风险类型序号危害因素风险等级机电（触电、机械伤害）1局部通风机及其开关不完好。一般2局部通风机安装不牢固。一般31C.5辨识结论经辨识评估：此次瓦斯排放不存在重大风险，存在的较大风险有：冒顶（片帮）、，其余均为一般以下风险。排放瓦斯过程中，要针对辨识的各类风险，制定管控措施。C.6风险清单参照附录M编制（略）DB37/T 3417201815DD附录D（资料性附录）综采工作面安全风险辨识评估示例D.1工作面基本情况D.1.1工作面范围及四邻采掘情况8303综采工作面位于八采区，走向长1200 m，面长130 m，面积156000 m2，可采储量69.3万吨。北部为8301已采工作面，南部为8305设计工作面，对应地表为农田及水系。工作面煤层底板标高：-512-651.8 m，平均-581.9 m。D.1.2煤层情况该工作面所采煤层为3煤层，煤层赋存稳定，结构简单，煤质较硬。煤普氏硬度系数为f=23；煤厚3.54.0 m，平均3.6 m，煤层倾角35度。D.1.3顶底板情况工作面范围内伪顶不发育，老顶即为直接顶，老顶：深灰色粉砂岩，泥炭质胶结，含植物根部化石及膜状黄铁矿，岩石普氏硬度f=34；直接底：灰色中砂岩，以石英为主，顶部为粘土质粉砂岩，含根化石，水平波状层理，岩石普氏硬度f=67；老底：粉细砂岩互层，上部以灰白色细砂岩为主，下部以灰黑色粉砂岩为主，并含椭球状菱铁矿结核，缓波状层理，下部发育底栖动物通道及浑浊状层理，岩石普氏硬度f=45。D.1.4水文情况本面回采时，主要充水含水层为3煤顶板砂岩和侏罗系红层。3煤顶板砂岩：厚度0.2 m7.8 m，平均2.48 m，单位涌水量0.0020.038 L/s m，富水性弱。侏罗系红层：厚378.95568.75 m，平均473.85m，单位涌水量00.02344 L/s.m，富水性弱。工作面北靠8301工作采空区，8301面回采期间观测最大涌水量42.06 m3/h，主要依靠下平巷尾部泄水巷和泄水立井自流排泄，采空区无积水条件，泄水效果良好。D.1.5瓦斯情况根据瓦斯鉴定结果，预计本面CH4相对涌出量为：0.4 m3/t,CO2相对涌出量2.86 m3/t。D.1.6煤尘及自燃发火情况该工作面的地温为：2428C，属地温正常区；该工作面有煤尘爆炸危险，爆炸指数44.78%；煤有自然发火倾向，自然发火期58天。D.1.7工作面设备情况采煤机：型号：MG400/940-WD，总功率：2400+255+30kW。液压支架：型号：ZY6800-19.5/40，共计86架，支护强度：0.880.97 MPa。工作面运输机：前部输送机1部，型号：SGZ1000/1050，电动机功率：2525kW。DB37/T 3417201816转载机：型号：SZZ-1000/700，运输能力：2200 t/h，电动机功率：700 kW。破碎机：PCM3000型破碎机一台，电机功率：250 kW。胶带输送机：型号：DSJ120/180/4315，功率：1260 kW。D.2风险类型确定按照本工作面回采过程中可能导致的事故和伤害类型，确定该工作面存在的风险类型有：水灾：工作面用水及正常涌水排放不及时，可造成工作面淹面。火灾：煤层自燃倾向性等级为级，回采过程推进速度不均衡及采空区遗煤，可发生煤层自燃。瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）：工作面回采过程，瓦斯自然涌出，通风不良，可发生瓦斯积聚，使人中毒、窒息，发生瓦斯燃烧、爆炸事故。煤尘爆炸：工作面煤尘爆炸指数44.78%，工作面回采时，产生的煤尘，可引发煤尘爆炸。冒顶（片帮）：工作面回采过程中，支护不及时，可发生冒顶（片帮）事故。冲击地压：根据该工作面冲击地压危险性评价，结合3层煤的冲击倾向性鉴定结果，综合评定该工作面的冲击地压危险状态等级综合指数为0.47。其中，地质技术因素影响高于开采因素影响。本工作面冲击危险状态属B级，即具有弱冲击危险。机电（触电、机械伤害）：工作面机电设备较多，设备运转、检维修作业等过程中，可造成机械伤害、人员触电事故。运输：工作面物料运输由轨道平巷采用无极绳牵引车运输，运输过程可发生车辆掉道、断绳跑车、挤伤人员等运输事故。物体打击：采煤机割煤过程、破碎机、运输机等运转时，可发生煤矸及异物飞出伤人事故。职业病危害（粉尘、噪声）：工作面生产过程产生粉尘，设备运转中产生的噪声可对人员造成职业病危害。D.3危害因素辨识根据工作面确定存在的风险类型，逐一辨识导致该风险的各类危害因素。辨识情况如下表：表 D.1危害因素辨识表风险类型序号危害因素风险等级水灾1工作面排水设备配备不齐全。低2工作面排水系统不完善。低3未对产生水害威胁的老空水体进行探放。低4未探明采动区域内的地质构造与老空水体联系。一般火灾1煤层自燃倾向性为级。较大2未敷设预防性灌浆管路。一般3未开展工作面火灾标志性气体监测。较大4工作面推进速度低于规定要求。一般5工作面回采率低，采空区遗煤多。较大DB37/T 3417201817表 D.1危害因素辨识表（续）风险类型序号危害因素风险等级瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）1工作面通风系统不符合要求。一般2工作面回风隅角瓦斯积聚。一般3工作面未按规定检查瓦斯。一般4未按规定安设瓦斯监测传感器。一般5人员违章进入工作面切顶线里侧（采空区）。一般煤尘爆炸1采煤机割煤时未开启喷雾降尘。重大2各转载点未安设转载喷雾。较大3采煤机割煤时，跟机喷雾不能正常工作。一般4采煤机下风侧架间喷雾雾化效果不好。一般5支架工推移支架时，未开启架间喷雾。一般冒顶（片帮）1支架初撑力达不到规定要求。较大2采煤机割煤后，未及时拉移支架。一般3未伸出伸缩梁、护帮板。一般4支架前梁结顶不实，局部空顶。一般5超前支护质量不符合规程要求。较大冲击地压1工作面具有弱冲击危险。一般2回采期间未采取综合性的监测措施。一般3未按规定施工卸压孔预卸压。一般机电（触电、机械伤害）1电气设备未定期检修，未达到完好标准。一般2带电检修、搬迁电气设备、电缆一般3电器开关把手在切断电源后未闭锁。一般4容易碰到的、裸露的带电体及机械外露的转动和传动部分未安设防护设施。一般5电气设备安全保护不齐全、不灵敏、不可靠。一般运输1绞车、轨道等设备设施不完好。一般2安全设施缺失、不完好。一般3牵引车数超过规定。一般4斜巷运输未执行“行车不行人、行人不行车”制度一般5绞车司机、信号把钩工未经培训合格，持证上岗。一般物体打击1采煤机割煤时，人员未躲在安全位置。低2采煤机滚筒缠绕异物，未经处理后运转。低3人员在运输机卸载滚筒前方违规停留。低4转载机未按规定要求进行封闭。一般职业病危害1人员未佩戴防尘口罩。一般2人员未佩戴防噪音耳塞。一般3未按规定监测工作面粉尘浓度一般4工作面综合防尘措施落实不到位。一般DB37/T 3417201818D.4辨识结论经辨识评估，工作面在回采期间存在的重大风险有：煤尘爆炸灾；较大风险有：火灾、冒顶（片帮）；一般风险有：瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）、冲击地压、机电（触电、机械伤害）、运输、职业病危害；低风险有：水灾、物体打击。D.5风险管控清单风险管控清单（参见附录M）DB37/T 3417201819EE附录E（资料性附录）岗位风险辨识评估示例E.1岗位风险辨识评估辨识步骤如下：a)由基层单位负责人组织技术人员、员工代表，结合本单位工作实际，排查列出本单位的工作岗位，填入岗位风险辨识评估表“岗位”栏中；b)辨识岗位作业活动伴随的安全风险，确认岗位存在的风险类型（见 5.2.2），填入岗位风险辨识评估表“风险类型”栏中；c)针对岗位作业规程辨识影响风险变化的危害因素，填入岗位风险辨识评估表“危害因素”栏中；d)岗位人员作业前检查是否存在影响风险的危害因素，该因素存在，则在 岗位风险辨识评估表“风险”栏中划“”，不存在划“”；如该因素已转化成隐患，则在“隐患”栏中划“”。表 E.1岗位风险辨识评估表单位岗位风险类型风险等级危害因素风险隐患综采工区采煤机司机煤尘爆炸一般割煤时未开启喷雾降尘。采煤机内外喷雾压力小于规定值。喷头堵塞或雾化效果不好。采煤机未安装跟机喷雾装置。跟机喷雾装置不能正常工作。回风侧架间喷雾雾化效果不好。职工不能正确佩戴自救器。冒顶（片帮）触电机械伤害物体打击注：当出现本岗位不可控风险或不能处理的隐患时，按规定及时汇报。DB37/T 3417201820FF附录F（资料性附录）岗位风险告知卡（皮带机司机）F.1风险类型：机电（触电、机械伤害）、物体打击、职业病危害（粉尘、噪声）F.2危害因素本岗位存在如下危害因素：a)司机未经培训合格，持证上岗；b)皮带机各种保护装置不齐全有效，控制按钮、信号不灵敏可靠；c)皮带机运转时，清理机头附近的浮煤；d)皮带运行异常时，未及时停机检查；e)皮带停机后，未停电闭锁；f)人员跨越皮带时，未走行人过桥；g)司机未佩戴防尘口罩和耳塞；h)皮带机头喷雾装置不完好，使用不正常。F.3管控措施本岗位主要风险管控措施：a)皮带机司机必须经培训合格后，持证上岗；b)上岗后，要检查皮带及各类保护装置是否齐全有效，联接固定部位螺栓是否齐全牢固；c)上岗前必须佩带好安全帽、防护手套、防尘口罩等劳保用品，穿好工作服并扣全扣子、扎紧袖口；d)开机时，必须先发出信号，收到回复信号后，方可开机；e)运转过程中，司机应注意观察胶带输送机的运行情况，当出现跑偏、胶带弹跳、撕裂或托辊损坏时，应立即停机、停电维修处理；f)在进行清理滚筒刮煤板上浮煤、调整 H 架及上托辊、延长机架、胶带纠偏等工作时，必须先停止胶带运转并将紧停置于闭锁位置，并上锁，挂牌，记录后，方准作业；g)皮带机头护罩内喷雾装置必须齐全，雾化良好，使用正常。F.4应急处置出现紧急情况时，按如下应急措施处置：a)出现紧急情况时，立即停止皮带机运转，切断电源并闭锁；DB37/T 3417201821b)突发事故时，现场人员应立即采取有效措施安全避险，并及时向矿调度汇报灾情，通知现场带班人员和班组长。听从安排，积极开展现场急救、互救工作，有序撤离。撤退前应断开与救灾无关的电源，告知矿调度避灾行走路线与目的地。F.5事故报告电话矿调度信息中心：、“#”键、急呼键本单位值班电话：安监处值班电话：DB37/T 3417201822GG附录G（资料性附录）安全检查表法（SCL）安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。表 G.1综采工作面安全检查表日期：年月日班次：检查人：序号危害因素（检查内容）检查结果一安全出口1是否至少有 2 个畅通的安全出口。2工作面运输、回风巷到煤壁线 20m 内支护是否完整。3是否有超前支护。4端头支架是否符合规程要求。5人行通道宽度是否大于 0.6m，高度是否低于采高的 90%。二工作面回采巷道1巷道净高是否低于 1.8m，宽度是否符合作业规程。2巷道支护是否完整牢靠，无断梁折柱、空帮空顶3机电设备设置是否符合规定，电缆吊挂整齐。4巷道有无积水、浮渣、杂物，材料设备码放是否整齐，有无标志牌。三工作面支护1支架布置是否符合作业规程，成一直线，柱距、排距偏差不超过100mm。2四DB37/T 3417201823HH附录H（资料性附录）作业危害分析法（JHA）作业危害分析是一种定性风险分析方法