DB37_T 4121-2020 工业企业诚信评价通则.pdf

ICS 03.080 A 20 DB37 山东省地方标准 DB37/T 41212020 工业企业诚信评价通则 2020-09-25 发布 2020-10-25 实施 山东省市场监督管理局 发 布 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省工业和信息化厅提出、归口并组织实施。本标准起草单位：山东省诚信建设促进会、山东省质量技术审查评价中心有限公司、山东省中小企业发展促进中心。本标准主要起草人:付强、王继新、伊继文、张永宾、杨冬静、王修勤、王云川、孙晓兰、刘香云、杨天龙。工业企业诚信评价通则 1 范围 本标准规定了山东省工业企业诚信评价的术语和定义、基本原则、基本要求、评价程序和方法、评价要素、等级评价。本标准适用于山东省行政区域内的工业企业诚信评价，也可用于企业自评。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117 信用 基本术语 GB/T 31950 企业诚信管理体系 3 术语和定义 GB/T 22117、GB/T 31950界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 工业企业诚信 企业运营活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。4 基本原则 4.1 企业自愿 企业诚信评价应由企业自愿提出申请。4.2 客观公正 评价工作应以客观事实为依据，独立判断，做出公正的结论。4.3 科学规范 评价工作应采取科学规范的评价方法，尊重事实进行正确的分析和评价。4.4 社会监督 评价工作过程及结果应向社会公示，接受社会监督。5 评价企业基本要求 申请进行诚信评价的工业企业需符合以下基本要求：a)工业企业法人注册应三年以上（含三年）；b)遵守国家法律、法规，遵循相关行业规定；c)具备完善的运营制度及健全的管理体系；d)建立企业诚信管理体系（CMS）；e)近三年内无重大质量、安全、环保等事故；f)近三年内无失信行为。6 评价程序和方法 6.1 评价程序 评价工作应遵循下列程序：a)企业提交评价申请；b)向社会、有关部门、征信机构查询相关信息；c)对申报材料进行初步审核；d)依据评价计划和方案，确定评价方法和判定规则；e)组织专家对申报材料进行评价；f)现场评价；g)对材料和现场进行综合评价；h)评价结果社会公示，接受社会监督；i)发布评审结果。6.2 评价方法 评价一般采用以下方法：查验证明文件；查验相关材料及台账；验证；现场观察；交流提问；满意度测评。7 评价要素 7.1 企业基本情况 企业基本信息应包括以下内容：企业法定代表人（或实际控制人）信用；建立企业诚信管理体系（CMS）；质量、环境、安全、社会责任等管理体系状况；企业诚信相关记录；其他。7.2 企业财务状况 应从健全财务制度、提供财务报表和审计报告等方面综合评价财务状况。财务状况应包括以下内容：企业财务制度；连续三年符合财务准则的财务报告；其他。7.3 企业诚信保障能力 7.3.1 诚信意愿 7.3.1.1 企业最高管理者和全体员工的诚信意识。7.3.1.2 企业制定的诚信方针和目标应符合 GB/T 31950 的要求。7.3.2 诚信管理 企业应按照GB/T 31950的要求建立并实施诚信管理体系，确保诚信管理体系的有效性。诚信管理体系主要内容应包括：诚信因素识别与失信风险评估；诚信管理组织机构、程序、方案和制度；诚信管理体系运行记录和有关诚信档案；投诉处理；自查自纠改进措施及实施；诚信管理体系的自查评价；其他。7.3.3 诚信表现 诚信表现指在一定时期内企业诚信信息记录。诚信信息记录应包括以下内容：企业生产的产品符合国家产业政策；生产记录完整，可追溯；企业诚信管理体系运行情况；供需方顾客满意度；市场监管、生态环境、安全应急、海关、人社、税务、金融等部门的信息；企业重大质量、安全事故、虚假广告宣传行为和其他失信记录；获得其他管理体系证书情况；获得社会荣誉；其他。7.4 社会责任 企业社会责任应包括：提供安全的工业产品和服务；依法执行劳动合同、保险；合同履行状况；依法纳税（单位及个人）；符合环境保护、资源节约等要求；公共安全及其他。8 等级评价 8.1 等级分类 依据诚信评价的结果，从高到低分为AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五等。8.2 计分方法 企业基本情况、财务状况、诚信保障能力、社会责任四个评价指标满分共计1000分。评价指标及分值见附录A。8.3 评价结果 根据诚信评价指标的评分结果，确定等级，其中：AAAAA 等企业：951 分至 1000 分；AAAA 等企业：901 分至 950 分；AAA 等企业：801 分至 900 分；AA 等企业：701 分至 800 分；A 等企业：600 分至 700 分。A A 附 录 A（规范性附录）工业企业诚信评价指标 工业企业诚信评价指标见表A.1。表A.1 工业企业诚信评价指标 序号 评价指标 分值/分 一、企业基本情况（150 分）1 企业法定代表人（或实际控制人）信用；30 2 建立企业诚信管理体系（CMS）；50 3 质量、环境等保障组织体系及相应管理制度；30 4 企业诚信记录：质量、环境、安全等方面的诚信信息；40 二、企业财务状况（100 分）5 企业财务制度健全，财务人员持证上岗；30 6 具有完整真实的资产负债表、损益表、现金流量表，财务总结报告；40 7 依法纳税情况；30 三、企业诚信保障能力（600 分）8 诚信意愿（100 分）企业的诚信方针和目标，具有引导作用；20 高层管理人员有明确分工；10 企业建立诚信部门，职责权限明晰，并有专兼职工作人员；20 有全员诚信培训计划和记录；20 分级、分类建立职工诚信档案；20 建立职工健康档案；10 9 诚信管理（300 分）建立采购制度（应包括生产所用物料的购进、储存、发放、使用等管理制度和台账）；10 采购记录齐全（应包括采购计划、清单、合同、原辅料、元器件、零配件标准等）；10 供方选择（应包括供方资质、审查表等）；10 对供方复审评定；10 对供方原材料质量检验（应包括进厂检验报告、质检报告）；20 原材料储存情况；10 工厂、车间设计要求符合相关国家标准；面积与生产能力相适应；20 生产设备档案；设备保养、维修记录等；20 生产加工的生产工艺流程、操作规程；监控数据；记录文件；归档；30 包装标签标识符合国家标准和相关规定；30 计量器具和检验设备管理情况；20 产品检验的检验能力、检验设备、实验室；建立检验规范，产品质量合格标识；20 产品存放管理制度，出入库记录；10 建立产品运输标准和作业规范；10 表 A.1 工业企业诚信评价指标（续）序号 评价指标 分值/分 9 诚信管理（300 分）建立销售记录和客户档案，广告宣传、市场推销遵守国家法律法规；10 售后服务建立顾客投诉处理机制，处理记录；退换货制度；20 诚信管理体系运行记录和有关诚信档案；20 自查自纠改进措施及实施；10 诚信管理体系的自查评价；10 10 诚信表现（200 分）经国家认可的相关认证（如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、实验室认可等）；50 经国家有关部门培训并获得证书人员；20 生产记录完整，建立产品召回或者追溯制度；30 政府监管情况：获得政府部门颁发的相关荣誉；50 社会监督情况：顾客满意情况；行业监督管理；各种投诉及处理情况；50 四、企业社会责任（150 分）11 贯彻执行国家劳动保障政策和法规，全员职工签订正式劳动合同；30 12 员工福利（保险、公积金等）；30 13 环境保护情况；节能减排措施；30 14 合同履约情况；30 15 社会公益（慈善救助、扶贫、捐赠等）；30 注1：评分权重因行业不同，可依据本标准制定具体的评价实施细则。注2：各指标项评分原则：符合为满分；基本符合为分值的60%；不符合为0分。参 考 文 献 1 GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则 _