（高清正版）DB37_T 3961-2020 养老机构安全风险分级管控体系实施指南.pdf

ICS 03.080.99 C 65 DB37 山东省地方标准 DB37/T 39612020 养老机构安全风险分级管控体系实施指南 2020-06-08 发布 2020-07-08 实施 山东省市场监督管理局 发 布 目 次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.2 4.1 组织机构.2 4.2 明确职责.2 4.3 全员培训.3 4.4 编写体系文件.3 4.5 奖惩考核.3 5 工作程序和内容.3 5.1 资料准备.4 5.2 风险点确定.4 5.3 危险源辨识.4 5.4 风险评价.5 5.5 风险分级管控.6 5.6 风险告知.7 6 文件管理.7 7 分级管控的效果.7 8 持续改进.7 8.1 评审.7 8.2 动态更新.7 8.3 沟通.8 附录 A（资料性附录）操作及作业活动清单和设备设施清单.9 附录 B（资料性附录）危险源辨识方法及风险评价方法.12 附录 C（资料性附录）风险分级管控清单.15 附录 D（资料性附录）风险点统计表（样表）.81 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：赛飞特工程技术集团有限公司、青岛福彩四方老年公寓。本标准主要起草人：李迪、李莉华、孟兆海、杨亦文、陈书佳、张钦京、易婷、战静静、张昱、甄永日、杨乃全、袁卫国。引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 安全生产风险分级管控体系通则的要求，借鉴和吸收国内其他风险管理相关标准、现代安全管理理念和养老机构的安全管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合养老机构工作特点和安全管理特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省内养老机构开展安全风险分级管控体系建设与运行工作，达到降低风险，杜绝或减少各类事故隐患，预防安全事故发生的目的。养老机构安全风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了养老机构安全风险分级管控体系建设的引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内养老机构安全风险分级管控体系建设（以下简称体系建设）工作，本标准不适用于医养结合的养老机构的医疗部分。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 138612009 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 29742017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 28822016、DB37/T 29742017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 养老机构 为老年人提供生活照料、膳食、康复、护理、医疗保健等综合性服务的各类组织。3.2 养老设施 为老年人提供居住、生活照料、医疗保健、文化娱乐等方面专项或综合服务的建筑通称，包括老年养护院、养老院、老年日间照料中心等。3.3 老年人照料设施 为老年人提供集中照料服务的设施，是老年人全日照料设施和老年人日间照料设施的统称，属于公共建筑。3.4 老年人用房 指老年人照料设施中供老年人使用的主要用房，包括生活用房、文娱与健身用房、康复与医疗用房。4 基本要求 4.1 组织机构 养老机构应成立由主要负责人、分管负责人和各部门负责人组成的领导小组，明确各组成员的职责。下设体系建设办公室（小型及以下养老机构可仅设领导小组），具体负责组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为安全风险分级管控体系的建立提供强有力的组织保障。各部门、各班组、各岗位在领导小组的领导下具体实施体系建设工作方案。4.2 明确职责 4.2.1 领导小组组长职责 组长应对体系建设的有效性承担最终责任，其主要职责：提供体系建设所需要的资源。如人力、物力、财力支持；明确体系建设分管负责人和管理部门；明确各部门、各班组、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；确保体系变更时，维持体系完整性；组织制定体系建设工作方案、相关制度，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；确保全员参与体系建设，履行其职责。4.2.2 领导小组副组长职责 副组长应协助组长组织、指导、协调和考核体系建设工作。按照工作方案规定的时间节点要求，推进工作方案的实施。4.2.3 领导小组成员/各部门负责人职责 领导小组成员/各部门负责人是本部门开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本部门的开展全面负责，其主要职责为：负责落实本部门体系建设实施方案的有效实施；负责落实本部门危险源辨识及风险管控措施的制定；负责本部门对确定的风险分级管控措施的落实；负责本部门承租/承包项目危险源辨识及风险分析评价过程的审核确认。4.2.4 各班组长职责 班组长是本班组及管理区域内开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本班组的开展全面负责，其主要职责为：负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施；负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在安全风险分级管控体系中贯穿应用，对工作过程中新发现的危险源及时上报部门负责人。4.2.5 岗位员工职责 养老机构岗位人员应依据各自岗位责任制，积极参与并履行以下职责：参与本岗位危险源辨识及风险分析评价；掌握、落实本岗位风险分级管控措施；参加风险分级管控培训教育；对本岗位工作过程中发现新的危险源或发现较大以上风险应及时上报班组长。4.2.6 体系建设办公室职责 体系建设办公室是体系建设的牵头管理部门，其主要职责为：负责建立健全体系建设实施方案和相关制度；组织各部门对风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制进行讨论、修改完善；负责将体系建设工作纳入安全责任制考核；负责组织养老机构体系建设的教育培训工作；负责体系建设资料的建档管理；传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。4.3 全员培训 4.3.1 编制培训计划 养老机构应将体系建设培训纳入年度安全培训计划，按照分层次、分阶段的原则制定全员培训方案，明确培训对象、培训讲师、培训学时、培训内容、考核方式等。4.3.2 培训内容 培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、相关制度、相关概念、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施、持续改进要求等。4.3.3 培训考试及考核 培训结束后，养老机构应组织全员进行考试，考试采取闭卷考试的方式，考试重点是岗位风险点，包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，并应留存相关记录。体系建设领导小组应定期监督检查体系建设教育培训情况，并按照不低于20%的比例采取随机抽考的方式，检查培训效果。4.3.4 建立培训档案 养老机构应收集相应的培训教育资料，建立培训档案并妥善保存。包括：培训计划、培训内容、培训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料。4.4 编写体系文件 养老机构应组织对安全风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、操作及作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。4.5 奖惩考核 养老机构应建立健全安全风险分级管控体系运行考核奖惩制度或在养老机构安全管理奖惩制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬挂钩。5 工作程序和内容 5.1 资料准备 养老机构在开展风险辨识、分级工作前，应收集信息包括但不限于以下内容：与养老机构相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及其他要求；养老机构平面布局及周边环境情况；养老机构组织机构情况；在用的设备设施清单（包括特种设备）；安全管理制度和各类操作规程；外协或外包等相关方信息；涉及的化学品及药品等信息；已识别的危险源清单及对应的措施；危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；应急预案文本；各岗位职责或安全责任制；特种作业人员、特殊设备作业人员或需持证上岗人员证书；在用的安全检查表；建构筑物防雷要求及周期性检测报告；企业安全生产事故案例及同行业、同类型单位事故案例。5.2 风险点确定 5.2.1 风险点划分原则 5.2.1.1 按操作及作业活动划分 养老机构对操作及作业活动风险点的划分，应当涵盖养老机构服务内容全过程以及所有常规和非常规状态的操作及作业活动。对风险等级高、可能导致严重后果的操作及作业活动应作为风险点。操作及作业活动划分时应结合养老机构服务内容与要求进行划分，可分为生活照料/护理服务、膳食服务、清洁卫生服务、设备维护/维修服务等。高处作业、动火作业、有限空间作业、临时用电作业等特殊作业风险点应单独列出。5.2.1.2 按设施、部位、场所、区域划分 养老机构将风险点按设施、部位、场所、区域划分可分为设备设施类和固定场所类：护理设施、厨房设施、供配电设施、消防设施、应急设施等设备设施类；老年人用房、洗衣房、厨房、餐厅、换热系统、消防控制室/微型消防站等固定场所类。5.2.2 风险点排查 养老机构应按照风险点划分原则对风险点逐一进行排查，统计包括风险点名称、类别、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录D。建立操作及作业活动清单，参见附录A的表A.1；建立设备设施清单，参见附录A的表A.2。5.3 危险源辨识 5.3.1 辨识方法 养老机构可采用以下方法进行危险源辨识：操作及作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法（JHA），见附录 B.1；设施、部位、场所、区域危险源辨识推荐采用安全检查表法（SCL），见附录 B.2；进行危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。5.3.2 辨识范围 危险源辨识的范围应覆盖所有的操作及作业活动、设施、部位、场所、区域。5.3.3 辨识实施 养老机构危险源辨识应以部门为单位，由接受过专业培训的人员，指导岗位人员按照操作及作业活动、设施、部位、场所、区域进行危险源辨识，必要时邀请专家参与，对危险源名称、覆盖范围、可能发生的事故类型及后果、对人和财产带来潜在危险特性做出判断。危险源辨识时应依据GB/T 138612009的规定，按照人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面进行辨识，辨识危险源的过去、现在、将来的三种时态和正常、异常、紧急的三种状态。5.4 风险评价 5.4.1 风险评价方法 养老机构可选择作业条件危险性分析法（LEC）（参考附录B.3），对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级，并填写工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录。5.4.2 风险评价准则 养老机构对风险点和各类危险源进行风险评价时，应依据DB37/T 29742017第5.3.2条规定，结合自身实际可接受风险，制定适合养老机构实际的安全生产风险判定准则。5.4.3 风险评价与分级 养老机构评价出风险等级后，在进行划分时，参照以下原则，将各级别风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险），也可结合自身实际可接受风险进行划分：1 级红色极其危险：属于重大风险，机构、部门、班组、岗位管控，应立即增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关作业活动；2 级橙色高度危险：属于较大风险，部门、班组和岗位管控，应制定改进措施进行控制管理；3 级黄色显著危险：属于一般风险，班组管控；4 级蓝色轻度危险：属于低风险，岗位管控；5 级蓝色稍有危险：属于低风险，岗位管控。5.4.4 确定重大风险 重大风险的判定有两种情形，一是经风险评价确定为最高的风险级别，即：1级重大风险；二是根据DB37/T 29742017，以下情形可以直接判定为重大风险：违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，人员在 10 人以上的。5.4.5 风险点级别确定 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实管控措施。养老机构应根据风险分级管控的基本原则和养老机构组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。5.5.2 风险分级管控措施 养老机构制定风险管控措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五个方面进行：工程技术措施：1)消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素；2)预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生，如使用漏电保护装置、起升高度限制器、防坠器等；3)减弱：在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如设置安全防护网、安全电压、避雷装置等；4)隔离：在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开，如设置围栏、隔离带、警戒绳等；5)警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志，必要时，设置声、光或声光组合报警装置，如可燃气体检测报警装置；6)移开或改变方向：如危险的位置。管理措施：1)制定管理规章制度、各项作业程序、危险作业安全许可、重点岗位安全操作规程等；2)减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；3)安全警示标志、应急疏散标识等警示告知；4)监测监控；5)大型活动应有实施方案，现场设专人指挥。培训教育措施：1)新入职人员“三级”安全教育培训；2)转岗、复岗人员的培训；3)特种作业人员和特种设备操作人员，应持证上岗；4)相关方人员的安全教育培训；5)养老机构老年人的日常安全教育培训。个体防护措施：个体防护用品包括但不限于：工作服、耳塞、防尘口罩、防毒面具、护目镜、防护手套、防护鞋、安全绝缘穿戴或用具等。应急处置措施：1)紧急情况分析，应急预案、现场处置方案的制定，应急物资的准备；2)通过应急演练，提高岗位人员的应急救援能力；3)明确报警 110、119、120 电话的含义。5.5.3 编制风险分级管控清单 养老机构应在每一轮风险点确定、危险源辨识、风险评价、管控措施修订后，由体系建设办公室负责编制操作及作业活动风险分级管控清单（参见附录C.1）、设备设施风险分级管控清单（参见附录C.2），由主要负责人审定发布，并按规定及时更新。5.5.4 风险控制措施评审时机 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否能被应用于实际工作中。5.6 风险告知 养老机构应将风险信息予以公示。对于一般、低级别风险，可采用安全培训等形式，让员工熟知；对于重大、较大风险，除采用上述方式外，应将风险名称、危险源、可能导致的事故类型、预防及安全管控措施、责任人、联系方式等信息设置明显警示标志，在风险点附近醒目位置张贴公示。6 文件管理 养老机构应依据DB37/T 29742017第6条要求完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。7 分级管控的效果 通过体系建设，养老机构应至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，通过增加新的管控措施提高安全可靠性；重大、较大风险场所、部位的风险告知、警示标识得到保持和完善；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对风险的预知预控；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进 8.1 评审 养老机构每年至少对安全风险分级管控体系进行一次系统性评审。8.2 动态更新 养老机构应主动根据以下情况变化，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法律法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；操作或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；根据操作及作业活动的变更、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价；补充新辨识出的危险源评价。8.3 沟通 养老机构应建立不同职能和层级间的内部沟通及用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布，并及时组织相关人员进行培训。A A 附 录 A（资料性附录）操作及作业活动清单和设备设施清单 表A.1 操作及作业活动清单（记录受控号）NO：序号 操作及作业活动名称 操作及作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 生活照料、护理 清洁护理 护工/老年人照料设施 每天工作时间内暴露 饮食照料 每天工作时间内暴露 压疮预防 每天工作时间内暴露 排泄护理 每天工作时间内暴露 给药 每天工作时间内暴露 值班巡查 每天工作时间内暴露 2 烹饪作业 燃气管道及灶具检查 厨师、炊事员/厨房 每天工作时间内暴露 使用燃气 每天工作时间内暴露 使用刀具 每天工作时间内暴露 使用加热设备 每天工作时间内暴露 烹饪 每天工作时间内暴露 3 和面机、揉面机、面条机等面食加工设备操作 开机前检查 每天工作时间内暴露 操控面食加工机器 每天工作时间内暴露 从机其内取面团 每天工作时间内暴露 清洁保养 每天工作时间内暴露 4 菜馅机、去皮机等设备操作 开机前检查 每天工作时间内暴露 操控设备 每天工作时间内暴露 清洁保养 每天工作时间内暴露 停机清洁保养 每天工作时间内暴露 5 洗碗消毒操作 开机前检查 每天工作时间内暴露 电气设备启动 每天工作时间内暴露 操控洗碗机 每天工作时间内暴露 操控洗碗机 每天工作时间内暴露 清洗 每天工作时间内暴露 清洁保养 每天工作时间内暴露 6 空调机运行维护 控制箱启动 每天工作时间内暴露 电气设备启动 每天工作时间内暴露 7 维修作业 检维修前 维修工/工程部 每天工作时间内暴露 作业过程 每天工作时间内暴露 检维修后 每天工作时间内暴露 表 A.1 操作及作业活动清单（续）序号 操作及作业活动名称 操作及作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 8 临时用电作业 作业前 维修工/工程部 每年几次暴露 作业中 每年几次暴露 作业后 每年几次暴露 9 动火作业 作业前 每年几次暴露 动火作业 每年几次暴露 作业后 每年几次暴露 10 电工作业 倒闸操作 每天工作时间内暴露 设备巡查 每天工作时间内暴露 设备检维修 每天工作时间内暴露 线路老化处理 每天工作时间内暴露 11 有限空间作业 作业前 每年几次暴露 作业过程 每年几次暴露 作业后 每年几次暴露 12 高处作业 作业前 每年几次暴露 作业过程 每年几次暴露 作业后 每年几次暴露 13 出入库 物品储运、转运作业 库管员/仓库 每周一次或偶然暴露 物品摆放 每周一次或偶然暴露 存储作业 每周一次或偶然暴露 14 日常办公 办公 行政人员/办公室 每天工作时间内暴露 员工上下班 每天工作时间内暴露 相关方管理 每年几次暴露 15 举办大型活动 电器设备使用 行政人员/办公室 每年几次暴露 电气线路使用 每年几次暴露 参与者管理 每年几次暴露 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 注：1.养老机构应根据实际情况对表格内容进行调整。2.活动频率：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。表A.2 设备设施清单（记录受控号）NO：序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 紧急呼叫系统 设施 各养护间 否 2 视频监控系统 设施 各层安全出口 否 3 变配电室及电气线路系统 设施 配电室及各楼层 否 4 电梯 专用设备 各楼层 是 5 轮椅 专用设备 老年人用房 否 6 洗澡椅 专用设备 老年人用房 否 7 和面机、揉面机、面条机 专用设备 厨房 否 8 菜馅机、刮（去）皮机 专用设备 厨房 否 9 洗碗机 专用设备 厨房 否 10 蒸箱 专用设备 厨房 否 11 烤箱 专用设备 厨房 否 12 排烟设施 专用设备 厨房 否 13 厨房 场所 否 14 换热系统 场所 否 15 洗衣房 场所 否 16 消防控制室 场所 否 17 老年人照料设施 场所 否 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 注：1.养老机构应根据实际情况对表格内容进行调整。2.参照设备设施台帐，按照类别归类，型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。B B 附 录 B（资料性附录）危险源辨识方法及风险评价方法 B.1 危险源辨识方法-工作危害分析法（JHA）通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对操作及作业活动中存在的风险进行分析。包括操作及作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。1.操作及作业活动划分 按工作流程、区域位置、装置、工作任务、服务阶段或部门划分。包括但不限于：日常操作：仪器、设备设施操作、现场巡检；异常情况处理：停水、停电、停气，设备故障处理；操作及作业活动：动火、有限空间、临时用电等特殊作业；生活照料、护理、烹饪作业、厨具操作、设备维修、仪表仪器维修等其他作业；管理活动：变更管理、现场监督检查、举办大型活动等；按岗位工作任务和工作流程划分操作及作业活动，填入操作及作业活动清单。2.工作危害分析（JHA）评价步骤 评价步骤如下：将操作及作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；根据GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；根据GB 6441企业职工伤亡事故分类规定，分析造成的后果；识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；根据风险判定准则评估风险，判定等级。3.汇总分析 将作业步骤、危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）、可能发生的事故类型及后果、现有控制措施、风险评价等内容汇总到工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表中。B.2 危险源辨识方法-安全检查表（SCL）依据相关的标准、规范，对服务场所、设施设备等是否符合安全要求，通过检查发现其存在的风险，提出改进措施的一种方法。包括编制安全检查表、列出设备设施统计表、进行危险源辨识等步骤。1.安全检查表编制依据 有关法规、标准、规范及规定；国内外事故案例和养老机构以往事故情况；系统分析确定的危险部位及防范措施；护理人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。2.编制安全检查表 确定编制人员：包括熟悉工作环境的安全管理人员、专业技术人员、护理人员、岗位操作人员；熟悉工作流程：包括正常工作状态、工作条件、作业超限值和已有的安全防护设施；收集相关资料：收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；编制检查内容：确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。3.分析评价 依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危险，将分析结果，填入安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录表中。B.3 风险评价方法-作业条件危险性分析法（推荐使用）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D=LEC。D值越大，说明该操作及作业活动危险性大、风险大。(见表B.1、表B.2、表B.3、表B.4)表B.1 事故事件发生的可能性（L）判定准则 分值 事故发生的可能性 可能性的定义 10 极为可能 完全可以预料 6 相当可能 现场无监测、无控制措施或不全，正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。危害的发生不能被发现。3 可能，但不经常 现场有监测，在现有安全措施情况下人员违章情况较频繁。危害在预期情况下发生。1 可能性小，完全意外 现场有监测，在现有安全措施情况下过去曾发生过或异常情况下发生过类似的事故、事件或偏差。危害发生时容易被发现。0.5 很不可能，可以设想 安全措施齐全，从未发生过类似事故、事件或偏差。危害一旦发生能及时发现。0.2 极不可能 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，员工培训到位并安全严格执行操作规程。0.1 实际不可能 表B.2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则 分值 人员暴露于危险环境的频繁程度 危险状态出现的频次 分值 人员暴露于危险环境的频繁程度 危险状态出现的频次 10 连续暴露 常态 2 每月一次暴露 每月一次出现 6 每天工作时间内暴露 每天工作时间出现 1 每年几次暴露 每年几次出现 3 每周一次或偶然暴露 每周一次或偶尔出现 0.5 非常罕见的暴露 更少的出现 备注：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”，危险状态常存，算“常态”。8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。表B.3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则 分值 法律法规及其他要求 人员伤亡 直接经济损失（万元）机构形象 100 严重违反法律法规和标准 1 人以上死亡，或 6 人以上重伤 1000 以上 行业内或省内影响 60 违反法律法规和标准 3 人6 人重伤 500 以上 本地区影响 40 潜在违反法规和标准 3 人以下重伤 200 以上 养老机构及周边范围 15 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10 万以上 引人关注 7 不符合机构的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1 万以上 形象没有受损 2 完全符合 无伤亡 1 万以下 形象没有受损 表B.4 风险等级判定准则（D）及控制措施 风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 320 A/1 级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻 160320 B/2 级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 70160 C/3 级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 2070 D/4 级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 有条件、有经费时治理 20 E/5 级 稍有危险 无需采用控制措施，但需保存记录/C 附 录 C（资料性附录）风险分级管控清单 表C.1 操作及作业活动风险分级管控清单 单位：风险点编号 风险点类型 风险点名称 作业步骤序号 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 1 操作及作业活动 生 活照料、护理 1 清 洁护理 1.护理不周或地面积水，导致老人或护工跌伤。2.清洗频次不足或清洗不净，导致老人发生褥疮、感染。3.沐浴或者擦拭身体时，未调节好水温，发生烫伤。3 级 一般风险 其他伤害/制定生活照料服务指导手册，要求护工严格执行，并定期检查其执行情况。1.岗前技能和安全培训，考试合格后上岗。2.每年对岗位操作规程进行培训。/制定各类护理事件应急处置方案，按现场处置方案执行。班组级 1 操作及作业活动 生 活照料、护理 2 饮 食照料 1.喂食过快，或插胃管操作不当，老人发生噎食、呛咳、误吸。2.喂食不符合卫生条件的食物，导致老人腹泻、食物中毒。4 级 低风险 其他伤害/制定生活照料服务指导手册，要求护工严格执行，并定期检查其执行情况。1.岗前技能和安全培训，考试合格后上岗。2.每年对岗位操作规程进行培训。/制定各类护理事件应急处置方案，按现场处置方案执行。岗位级 表 C.1 操作及作业活动风险分级管控清单（续）风险点编号 风险点类型 风险点名称 作业步骤序号 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 1 操作及作业活动 生 活照料、护理 3 压 疮预防 更换卧位、翻身处理不当，老人发生拉伤、骨折等 4 级 低风险 其他伤害/制定生活照料服务指导手册，要求护工严格执行，并定期检查其执行情况。1.岗前技能和安全培训，考试合格后上岗。2.每年对岗位操作规程进行培训。/制定各类护理事件应急处置方案，按现场处置方案执行。岗位级 1 操作及作业活动 生 活照料、护理 4 排 泄护理 1.协助老人排便排尿时，护理不周导致或地面积水、老人或护工跌伤。2.更换尿布频次不足或清洗不净，导致老人发生褥疮、感染。4 级 低风险 其他伤害/制定生活照料服务指导手册，要求护工严格执行，并定期检查其执行情况。1.岗前技能和安全培训，考试合格后上岗。2.每年对岗位操作规程进行培训。/制定各类护理事件应急处置方案，按现场处置方案执行。岗位级 1 操作及作业活动 生 活照料、护理 5 给药 1.未核实医嘱，严格执行三查八对。2.未核实老人吞咽能力、有无口腔或食管疾病等。3 级 一般风险 误食或剂量过量产生不良反应/制定生活照料服务指导手册，要求护工严格执行，并定期检查其执行情况。1.岗前技能和安全培训，考试合格后上岗。2.每年对岗位操作规程进行培训。/制定各类护理事件应急处置方案，按现场处置方案执行。班组级 1 操作及作业活动 生 活照料、护理 6 值 班巡查 未按频次进行排查，未及时发现老人突发意外情况。3 级 一般风险 其他伤害/制定值班巡查制度。1.岗前技能和安全培训，考试合格后上岗。2.每年对岗位操作规程进行培训。/制定各类护理事件应急处置方案，按现场处置方案执行。班组级 表 C.1 操作及作业活动风险分级管控清单（续）风险点编号 风险点类型 风险点名称 作业步骤序号 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 2 操作及作业活动 烹 饪作业 1 燃 气管 道及 灶具 检查 燃 气 泄漏，与明火 或 热源。3 级 一般风险 火灾、爆炸 燃气管道及附件设备完好，安装可燃气体泄漏报警装置。明确岗位操作规程并严格执行。1.厨师和炊事员持证上岗。2.岗前安全培训，考试合格后上岗。3.每年对岗位操作规程进行培训。配备厨师服、厨师帽、灭火毯、防毒面具。配备应急药箱，制定火灾爆炸现场处置方案，按现场处置方案执行。班组级 2 操作及作业活动 烹 饪作业 2 使 用燃气 燃气开关量过大，造 成 冒火；接触高温灶台 3 级 一般风险 灼烫 灶具点火使用点火棒，点火时，先点燃点火棒置于发火碗内，然后打开燃气阀，随后开启风机开关，调解风量，确认无异常，方可投入使用。按照操作规程作业 每年对员工进行危险源辨识及安全意识的培训。厨师服、厨师帽 1.冷水冲洗或加入冰块的冷水冲洗或浸泡。2.灼烫创面忌涂有颜色药物。保留水泡皮，避免转送医院途中的污染。3.对烫伤创面不是太大、太深的，迅速涂抹烫伤膏，然后送医救治。班组级 表 C.1 操作及作业活动风险分级管控清单（续）风险点编号 风险点类型 风险点名称 作业步骤序号 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 2 操作及作业活动 烹 饪作业 3 使 用燃气 1.燃气泄漏；人员吸 入。2.忘记关闭阀门，出现燃气泄漏。3 级 一般风险 中毒和窒息 1.配备泄漏报警及连锁设备。2.上班前检查燃气管道及阀门，燃气泄漏报警装置是否通电。3.现场不使用燃气时，必须关闭总阀门。1.定期更换通往灶台的软管。2.连接灶台的软管每周检查一次是否完好，发现老化立即更换。每 年 对 员工 进 行 危险 源 辨 识及 安 全 意识的培训。配备厨师服、厨师帽、防毒面具。1.转移至空气新鲜处，解开衣领、松开腰带，给予吸氧。2.呼吸、心跳停止者应立即进行心脏复苏术，立即送医院救治。3.伤情较重或企业无能力自救，立即拨打 120 急救中心电话救治。班组级 2 操作及作业活动 烹 饪作业 4 使 用刀具 切菜、磨刀注意力不集中切伤、划伤。4 级 低风险 其他伤害/1.切菜、磨刀过程，思想一定要集中，不得边工作边谈笑。2.切肉、排骨时用力要适度，左右手协调好，避免刀具飞溅或切伤自己。每 年 对 员工 进 行 危险 源 辨 识及 安 全 意识的培训。1.作业人员应穿戴餐饮操作服、工作帽，长发应盘在工作帽内，袖口及衣服角应系扣。2.作业人员不得佩戴项链和其他容易坠落的饰品、挂物。1.遇有创伤性出血的伤员，应迅速包扎止血，并注意保暖。2.受伤者伤势较重或无法现场处置，立即拨打120 急救电话。岗位级 表 C.1 操作及作业活动风险分级管控清单（续）风险点编号 风险点类型 风险点名称 作业步骤序号 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 2 操作及作业活动 烹 饪作业 5 使 用加 热设备 1.徒手操作烤盘。2.烤箱使用步骤错误。3.开启蒸车门被蒸汽烫伤。4.未停机时开箱、未戴隔热手套作业。4 级 低风险 灼烫/1.使用前先调至所需温度进行预热，达到温度后，用柄叉或佩戴手套将放置在烤盘上的食物放进烤箱内，完毕后，用柄叉取出食物。2.开启蒸车门前关闭设备电源，站在整车门后方缓慢开启。3.加热阶段严禁离岗如需离开必须调小燃气阀门。1.厨师和炊事员持证上岗。2.岗前安全培训，考试合格后上岗。3.每年对岗位操作规程进行培训。厨 师服、隔 热手套 1.冷水冲洗或加入冰块的冷水冲洗或浸泡。2.灼烫创面忌涂有颜色药物。保留水泡皮，避免转送医院途中的污染。3.对烫伤创面不是太大、太深的，迅速涂抹烫伤膏，然后送医救治。岗位级 2 操作及作业活动 烹 饪作业 6 烹饪 1.烹饪油、水等迸溅。2.煨、炖汤时外溢 4 级 低风险 灼烫 1.油锅里的油不赢超过油锅的三分之二。2.油锅加热采用温火，严防油温过高、火势过猛造成油锅起火。3.过程中有人看管，汤不宜太满。4.在汤沸腾后降低炉温或打开锅盖，防止外溢。明确岗位操作规程并严格执行。1.厨师和炊事员持证上岗。2.岗前安全培训，考试合格后上岗。3.每年对岗位操作规程进行培训。厨 师服、厨 师帽 1.油温过高起火立即熄火关闭燃气阀门，迅速用锅盖盖上，待其冷却后打开锅盖。2.发生灼烫立即用凉水进行降温处理，后厨备好急救药品，及时涂抹药膏。岗位级 表 C.1 操作及作业活动风险分级管控清单（续）风险点编号 风险点类型 风险点名称 作业步骤序号 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 3 操