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HSE内部审核检查表
LH27/HSE-23-R01 NO.
受审单位/单元
审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
T
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
1
2
组织结构、职责、权限
HSE目标
5.4.1/4.4.1/
5.3.3/4.3.3/
■ ■查本部门的职责及各岗位职责是否建立?2、职责是否经过审批?
--查部门领导个人行动计划的制定及执行情况
--核查二级职能分配,查职责考核记录?
■ 询问主管人员本单位HSE目标、指标
分解,
--目标分解是否合理,是否制定了实施计划
--查目标完成情况的证实。
--如果没有完成如何评审和改进并核查证据。
--有否实现目标的措施
HSE内部审核检查表
LH27/HSE-23-R01 NO.
受审单位/单元
审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
4
5
对危害辨识、风险评价核风险控制的策划
法律法规及其他要求
5.3.1/4.3.1/
5.3.2/4.3.2/
■ 询问该单位主管人员如何组织实施危害/环境因素识别?是否进行了全员的危害辨识?查风险评价小组及评审记录?
--查该单位危害/环境因素清单并核实是否全面?-查重大危害/重要环境因素清单?是否制定措施,措施是否合理?
■索阅本单位法律法规及其他要求清单
--核实其是否完整、适用?
--有无遗漏?
--清单中有无作废版本?
--是否确定了适用的条款和要求
n 抽查3-5份法律法规及其他要求,核实其是否能够检索?
--如何传递下级单位?
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受审单位/单元
审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
6
7
8
HSE管理方案
资源
培训、意识、能力
5.3.4/4.3.4/
5.4.3/4.4.1/
5.4.4/4.4.2/
■ 询问有否制定管理方案?包括哪些?
--如有抽查1-2份管理方案核实内容制定是否符合规定的要求?
■ 询问负责人有关资源配置情况。
--hse资源适宜性评价。
--查资源配置计划。
--查资源配置落实情况的证据。
■ 查今年培训计划并核实
--培训需求确定是否合理?是否分类培训?
--抽查2-3个培训班并查阅培训资料
■ 现场抽2-3名员工了解其意识
■ 抽查3-5人能力评价证据。
-查临时工、转岗人员的培训。
■ 查特种作业人员台帐,抽查3-5人资格证书核实是否有效?
■ 询问有无新员工?如有核实三级教育记录。
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受审单位/单元
审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
9
10
协商和交流/社区和公共关系
文件控制
5.4.5/4.4.3/
5.5.4//
5.4.7/4.4.5/
■ 查收集合理化建议情况-员工提案的答复、处理
■ 询问信息沟通内容,渠道、途径?
查交流证实(会议、公告、文件等)
■ 抽查和社区和公共关系的交流。
--周围社区邻近单位的联系方式。
-如何与社区和公共关系交流--证实
■ 查相关方抱怨、投诉登记记录如有并核实接收、答复、处理的记录。
■ 查该单位文件清单核实是否全面?
■ 从清单中抽查3-5份文件核实
--审批手续
--发放记录
■ 现场查看文件的有效版本及控制状态
查作废文件管理
--作废标识
--作废文件回收处置记录.
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审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
11
设施完整性
5.5.1/4.4.6/
■ 查设备台帐核实配备能力和完好情况
■查设备维修计划核查
--维修记录
--验收记录
■设备管理
--设备维护保养记录
--设备运转记录(现场装置)
■ 查安全\环保设施台帐
--配备及完好情况
--维护情况
■ 查消防设施、器材的管理
■ 其他应急设施的管理
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审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
12
13
作业许可
运行控制
5.5.5/4.4.6
5.5.6/4.4.6/
■查作业许可的管理
--危险区域动火/高空作业/井架拆装/临时用电等
■查针对重大HSE风险编制作业指导书和控制措施、管理制度,核实是否符合要求?
■抽查劳保用品的管理
—发放记录
--使用的监督管理
■现场观察安全标识、现场观察员工防护用品佩戴是否符合要求?
■现场观察固体废弃物分类收集
■ 现场气瓶管理
■ 现场承包方的控制
■ 现场观察噪声的控制措施。
■ 现场粉尘控制(焊接)
■ 查现场危险化学品管理(油漆)
■ 现场操作/工艺参数是否符合要求?
■ 现场消防、安全防护等等
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审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
15
16
变更管理
应急准备和相应
5.5.7/
5.5.8/4.4.7/
■ 询问主管人员是否有变更的情况?
--核查变更的申请、批准和评审记录
--变更的是实施情况
·询问有哪些紧急情况?是否制定的应急预案?
·抽查1-2份应急预案并核实
--其内容是否符合程序的要求,发布前是否评审?
--核查应急物资配备—台帐及检查记录
(现场并核实)
--有否应急培训?查培训记录。
--应急人员能力评价
--是否进行了应急演练,查2-3演练记录
--追踪演练后或事故后的评审及预案的变更
HSE内部审核检查表
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受审单位/单元
审 核 员
审核过程/要素
见审核计划
审核日期
序号
审核摘要
审核准则
HSE/O/
抽样计划
审核发现记录
审 核 结 果
符合
不符合
不符合报告编号
17
18
绩效监测 /不符合/事故处理/纠正和预防措施
HSE记录管理
5.6.1/4.5.1/
5.6.3/4.5.2/
5.6.4/4.5.2/
5.6.5/4.4.5/
■ 查HSE检查记录核实监测频次和监测内容是否符合?
■ 守法监测(合规性评价)。
■ 岗位监测—HSE检查表
■ 查特种设备/安全防护
--台帐核实
--监测计划
--安检证书
■ 如有不符合核查不符合整改、实施、验证证实。
■ 查事故的调查处理。
--四不放过
■ 查纠正和预防措施的实施
■ 抽查3-5份记录核实其编号、填写及检索的管理情况是否符合要求。
■ 核查记录的保管环境是否符合规定要求。
审核员/日期 : 审核组长/日期: 保存部门:安全环保部 保存期限:3年
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