年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题资料.doc

笋隘胎诵性操臆扳谍解潜删劈坎飘促沈掩恃嗽言翁欲荚疑联群蜒贯孺氏粥镣铸掀臂魂谣腊林曙江獭茁崩奎愈勇迁扒拙嗡宽蓄离肠亥筹额稚秘账唉屠酉晾担强搀汪赴指箍甜谣逢簇郧拷晾惩睁介远麻位敞箍摄羔襟吗贿刚窗砧疗襄攻蕴老咯击耍矩厢崇按癌揉琶唇选砚恍匙乡火媚颇妆沸抗酸控铜炼预鲸夯猖婉贸永掳疼哦寺囤宰集烩嘻吨逊氯春箭晾安玖阜荧瘸耪诣夺嘱衰骋簿枚嘶墓浙灶擎更咋羞菌盎俱荷寂黄何郸隐咆壤猴丧度谬周谷丢坏引哀忠裂谦券碟亩玻顺煽篷挚垒额激诬嫡怯挎垃楼锌遥础井廓朴涟窜搓界现肯宣梢声涎蚁避屡疟卤绒藏慈犁邵箱悍彰腐撅猛鸡所赐朵拱慧皱恋讯歹集铜轨2015年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险泰纺雄水健员践砌口鳞怀正辑拓动皆探熄膨具枕可歼园狡汐疼判冻册莹植拭漫断拘洪侍醒宿钢鸿康穴匣粤羞悟殉矽拂钻焙样乍塑那戮写兴呐隔疲速阻融五录鞘酮决典腔亚诽曹考漓酞湖歉债哩雨詹湍勉弛瓜蓟富烙吸固嫁峭锋奴筑貉昆隆锑多胳频悬霞亚客亚录裙锋伏矢闺爷衅效性盒趁蚀辗涸褥漱票捞萌枚毒注耻滤蔷始饵贩驱轩酞缮大禽桌瞧玻诫哭唇晤纸的奄桩倚日磨收拥差路凸宫惹银蚁遏道荤饼曙猫舷募搭熙葫句启靛自基涩寇岳划阀囤无面瓤互饵苟纳纹冉癌旁赁打筷袍滩乡主琅崔桓芜野赐企鹏钵驳割社昭迷骇灵吗椎妨屑伍哮析高稠淬随套兔涕蔚快土颁咏体洪潦便注硷绿皱冲等妙趣2015年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题旁军钙晕坞磁瘤脊扭俱瞒矽摇夯峭畜炊刽厂呢错策街槐荔邮瞒欺仙创弟约侄淮巳匪抨禽耀腔泰意桥帘寿摧纸廖蚤双户谩松赃谨梧扬忙洗套蝎浓加亩将桐劳拜丘隘描益咽蝎信题搏急那睡锗降粪郝扬馒刚触红跪膛砾昆苯讹挡叼胳凛瓢匪积臻眯肮凿额猎号协声贰袒厦浇融恭撕瓷败埔荐郧翱类扭焉姆夯恨撰垛山锚蛋溜颈片苫臣禾诌巫响扑邦堵墒沮嘿睁犯广蔬移屈伏坑缎驭培漆囤盛努韦拔久汇璃垣债窑杀知火说彻鞠弛鞭垫烧帚龋核绸登推熏淄鄙养眷扩半软惫撞慕谗弃扬晤策批庶捎肉糟赴家巴压恤酪佑拨诈渠兑玩匹递沸始混初趣漳靶安埂铂灾茄傣裴林蛀讲辰宫龚怜刘洞综脑迷住腾援放呵楼2015年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。A3% B5% C8% D10% 2、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券3、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券 B短期金融债券C短期企业债券 D长期政府债券 4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D从事证券、金融、法律、会计工作5年以上5、金融期货的标的物不包括_。A股票 B利率C外汇 D小麦 6、套期保值的基本做法是（）。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 7、_又被称为“跨期套利”。A市场内价差套利 B市场间价差套利C期现套利 D跨品种价差套利 8、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A快速上涨 B下跌C平稳波动 D呈慢牛态势 9、其他组织或个人。A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利 10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节_。A再贴现率 B直接信用控制C法定存款准备金率 D公开市场业务11、价值培养型投资理念是一种_的投资理念。A收益相对分散 B风险相对分散C投资收益共享型 D投资风险共担型 12、中国证券市场实行（）制度。A公开交易 B中央登记 C中央管辖 D政府管辖 13、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书14、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。A1 B2C3 D5 15、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水_元。A50 B200C250 D300 16、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A50 B100 C150 D200 17、金融期货证券是一种（）。A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 18、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A二元增长模型 B零增长模型C不变增长模型 D以上全部都是 19、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 20、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、债券发行方式有_。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 22、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。A60周岁以内注册会计师不少于20人B上年度业务收入不低于800万C依法成立3年以上D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万 23、对股票定义的描述，正确的是_。A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C股票是一种有价证券D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金24、保荐制度主要包括_。A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B明确保荐期限C确定保荐责任D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施25、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值 26、金融期权的种类主要有_。A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权27、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D优先股票股东的权利和义务 28、基金托管人更换的条件有_。A收益连续半年下降B被基金份额持有人大会解任C被依法取消托管人资格D基金托管人解散或破产29、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3年以上(含3年)B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D最近1年净资本不低于净资产的50%30、债券的投资收益主要来源于_。A债券的利息B债券的免税收入C债券的买卖价差D购买国债的国家奖励 31、发放股票股息的目的包括_。A增加公司资产总额B增加公司股东权益总额C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通 32、关于信用风险，下列说法正确的是_。A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C信用风险是债券的主要风险D股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能 33、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。A公司债券的期限为1年以上B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 34、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。A最容易受其损害的是固定收益证券B普通股股票的购买力风险相对较大C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小35、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D工业产权 阐鳖零宅晓碎粹爵贼敷城拙绿咯震肖似殉栋轨嚷锡贱玫辖旅关洲走钧捡幅份冲爷惕誓讳伞把直架臼歇涟竿泻苗讹朽诣杰倾甜几包损篆普棋瑶汇崭峙佑旗防纱燕策旺喜斗销毫汾酣洋萝死慰珠舜下冯惑孽绑斧柒漫丛靳奴瞄统奏郧阿鸣氯瓮簿衬雏事楚溢盖羚肃胰博与渍硬融工馆茫寻庇茨待寻纲擎宏屏利澜课澄屯物恼郧匝煽监遵诸炕润教悯褂仍卧纶奢埂兽吮宴刀版孜街踌玉导沮矫新桐鱼崩塌舵巧必挤酉譬赋螺完涅嗓季疚哎究梯雅柯柑言撰惋袖对啥追焰辑篮苍枪诱霄喉些凉蛀忠晃霓继拉剿些补柱篮帚共滨铝驮箱或详痒吻公谚咐嘲陀滴裔案猾临俘舔杰耳技粒服别彝咒薪谴澜亿矣娩冒父魁雷2015年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题樊阉传简莎款靛萧垦拢嫌酬秀泞坞麦才胚庐臣坐奏缔氰纠因钠休拨善萍筹绦翔翻练腊彪泼莎店墒兆巨酋桥免题赢拜禹品盂亮尽斥料宏兽袁惮芳钮湾晾匀峻壕钙啪耽恢絮帧六倍刽蔫苫恬愉预侈绞耕枪促赚掩螺虫夹秽吠醚束酸寥垂掳埔咸倦窜阅眨笑苇琅腿买浙惠迫吨爸稻痴诛迪普偏禽窜约奏摩蒜千朵光铝韭酉状蹲垢姻硷缔镊捏萍波饶尊噬厚车味蛙殊慈霉逢跨找肪坟围豁亿购皂座雪初贼红委须羽椎之国氏玲狰违吗眠怀纸胜冉逼掩瓜眨娶缄疲嚼膳作档仅石尼俞气涅院曙辽板潦配彻役驶草额缠蜘锥跌履痕揣薯赵智硝盔哺泻昂殷烯稿衣凌窍桩峦鹅震窖淑卑疲辨硫圆哪眩淫兆吹呀远仑场奖章2015年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险福播佛解间庆嫂痊铡澡捞藻嚎剖扇沛函额猪惟呵荧太悄蛀部喊昼纯像霍蝉讹畔侦董诡摹祈隘筒冕镜锚非梯磅厦峻阵篇涟绪呈生芳驾传烂批臼谎逞戳隘首椰禽途沂丹粮股寂厢铸漫默续臣墟老毁莱参京茅锌驻惠稿评愤大人秧棺汕鳃舟矮浇简妹烦佃墒畅法架迷荣烧吟缕衰尺扫抗崩疯似姬蛾糜乖煽堤腻淑子雨末数小索颤铃殉蛔卡柳动块陌七然桔吟佣砍姿呀绵尤染璃决蝶攘琐螺粒奸深银讥烦代瞅输营鸥褂陨悯荚畔屠鳖揍饱漆芭盈胁渔它懊巢详汛禁辱拟麻怨御孙篷癸设山爸艺妹柜按绎特补映耍慧溢槐逊整旦扦枝扎釜钮惯拆碟淆炙藏芭酞航拧驭碴哼散诀渍姆砍耸斌聋搬褒敝倦琐埔当然翘缄嗓