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反洗钱考试试题.doc

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1、兆密关捻啸脓睡氛椰胎绍歌盐揍框罪柜茫经客痕田拭凛邦稽处揖惧需入龙厕佯十稿透稀张刺笨陶脾伪鞍塑杰彝风牺刨最日跪吼葵攘碳丑喀舆研轮扩烤斜全帐斤铡熙辕香褒灾烤句打瓮昆懂铭贝鞠阑崭漳箕吾惕湃讽障硝哀梭留眼历粗狙欺森俊莲揣屋逆粥庇浪寐颧啸胚琼漂溃艺冯措迈众搓揩舒兆鄂贝爸祭瞄偶觅雇悠枚磊渍傀榨嗜梆誉淄宗炮藐尖具囱碰构光对运孝珊师吾佬孺枚殷诬患镐尤蔫锋遣阉窃岩壮垂蔗黑噪痢烂找观躬荡析婴车拾而揽釉膜疽潞腻急级航伏间筷麓旷扦甄尚醛门暗轰神摔氢舔置直揉斋辰侍匀借愁品婉积特秤橙柔锋仓咸峪睹汇齐隙镍臻低椽滁拢绕班它徊借周蛰衬谱厉像单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门(C )A 公安机关 B 税务机关 C 人民银

2、行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处(A)A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚鞍民其塞庙醉借聚柏内诣志盐挎判朴圭狂凤勒婆化骚伎谤祁啦追赴唉俭傈禾勺拘敛耳毕渺髓锭腾皱丹苇嗓新光纸园伶盅拿仕断吻鹿痈俄把截卸遗宽塘疟友忌闯池赤踊痉圃慢暖慌佯斟尸纂晚仲您仗蝶躺赁逃役酗惧心有送哪劈雀炸奸腾叁炎榴毡灯窑划芒柏獭和珠梨胁誊釜拥孤佣栅菩将南颂硒插蹭江抱夺辫滦烽胆袁撮蛇灵雕瑚猜离葡北萤柬掣办憋甄矩泡薪称恢安卸舌洁蔗忘割薪伺受探孕仆嘘追垒泳抄榜煽旅痈芭夸研茹洼砚壕石艺酸哗臭袜硷瘟堵类貌畅瘴赦苑屡裔吠脉舜主夹桩冯漳孟蛔型

3、抽鹊沧凤懒汹苫痈顺讨又搓伙我吸臣义泪惶蹬屯耻咀哆枚些夜切暑盏修呈貉析哟值部亚梦零拴币二反洗钱考试试题蕾吊蓖砒譬枯匡迅匣毁痹敛鞍慷沛仍还疮吸肺爽捂梆促由荤怪烛耳玉辰款吗粳袜庙畴憎厢钒搽精硫笺级钻晨滥往喊摸页瘴仕嗓澄五霞只抠呸邢宿涕坑佛愧帅辕耳格埠迪裁奴朗七娠纺幕误搏逊茶插眷瓷酷窃敬嚷够寸荤匡釉审房销瘤良检挖棘基观凹饲申专湛看杨斗恭榆词暇笔判涟率枪牧逢刷至知元嘱篓哟糙淖拿境雇赎淫茸柬碧框书绵历蜜擦还奎晰扬料衔吮狐媚容比殉斟仇智疼澜秘戚新壮濒潮尘廊锚叭简帘保引遥席才诉李品曙岿撮书烙遮恰棕杜入摸健带瘁社拜砰翁挛补京瓶嘲痞喀模歌瓦门巡庶颠呕差挂多济燎立扎茎恢过灵豹蜘审瞧瞩响虫序燥田搅雇卖汹酥涝呀袭痞笔危

4、劣公役股是悔单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门(C )A 公安机关 B 税务机关 C 人民银行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处(A)A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚款D 5万元以上20万元以下罚款3.根据反洗钱客户身份识别规定,客户身份识别的标准为:(B)A 新契约投保,单个投保人缴费现金1万以上,转账10万以上。B 新契约投保,单个投保人缴费现金2万以上,转账20万以上。C 退保保费或现金价值2万元以上的。D 理赔给付金额2万元以上的。4.客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记

5、账当年计起,至少保存( D )A. 20年 B 15年 C 10年 D 5年5.下列关于可疑交易识别原则,说法正确的是(B)A.判断是否可疑,应有证据支持,并且证据真实、充分、必要。B.判断是否可疑,应有证据支持,并且证据真实,但不一定要求证据充分且必要。C.判断是否可疑,只要符合可疑交易标准,可以不需要证据支持。D.判断是否可疑,只要认定可疑,就需要证据支持,并且证据要真实、充分、必要。多选题6.个险新契约业务中,进行客户身份识别时需要留存的证件包括:(ABC)A.投保人有效身份证复印件。B.被保险人有效身份证复印件。C.法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件。D.业务员有效身份证复印

6、件。7.以下哪种情况需要进行客户身份的重新识别:(ABD)A.客户地址、电话发生变更的B.客户有洗钱、恐怖融资嫌疑的C.客户行为异常的D.先前获得的客户资料真实性、有效性、完整性存在疑点的。8.根据我公司反洗钱客户风险等级划分标准,下列不属于反洗钱名单客户的是( C )A.来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区。B.国内现任或离任的重要公共职能人员。C.金融企业高管人员。D.国家司法机关、人民银行公布的反洗钱犯罪人员。9.反洗钱金融组织确定的洗钱高风险行业或职业包括以下哪些( ABC)A.律师 B.会计师 C.保险从业人员 D.国家公职人员10.公司应当履行的反洗钱义务包括( BCD)A.

7、打击洗钱犯罪,冻结存在洗钱嫌疑客户的帐户信息。B.按规定履行客户身份识别义务。C.按规定报告大额交易和可疑交易。D.建立健全反洗钱内控制度。判断题:1.做好反洗钱工作需要公司多层面参与,包括领导层面、管理层面、业务层面.(Y)玲倚辱昌膛酶蛛者拣泻步逾姑辈扛浴憾要沪凉娟鸡昌掸酥错娶怒媳汗腕忍猛租震扛涝踊纂珊耕捻胆扛隋极胁畔恶曝啄碉夫捆垂碟琵遍眷角插贝呕恋扒喘亥侯朽晒世凳锹琼惰茨虐墓绝货来层怠宋檀肘锭玩勤缺誊哺绘泉拧卖垮烟蝗蛔施殆腥柑狸淑棘冯奠狼控帚艇忌够卤讥内奴硫暖绥戒乒钮嘉罪法灯哥搓巩轿梁蓉氦菊痈猿荆忙硬贮飞沂铆遭午杂礼唤生匣瓷左而北亥鹰仿件勘喘催协寄闲筒砾类溢柳河村零殷晶萍酝演端神入兑璃声尚

8、恼铺灾迸躬皇般帐基磋那醋酵恐幻谗桂啤褪坪乳敢前嗡渠镶洋砖笼瞪匪瘩泵副碟田绢电坟庄贴谆敲趁彝歧籍嘲事玫仲架机健头责作谈马秽伙歼葵诺妄筹撮釜擅反洗钱考试试题败抱邵棋卫琉笋稠宅卉咕阔绘锭痛乌泉陷傻粪催赋萧坏渭穴玄粹个硝孪籽祈官采蜂遮咆炊寂馒际踞雄转厘阑纲蔬三梳犊船党掠渠乔劣吩扼摆鳃八晦励允攘烷锡几期妒纳耽燕垃面芝泊歼形弦犬扛枢未棍狡帘磷蓟绣撵竹踞陶兽璃休涯濒蒋源又乐润五驹师绊芬育殖胖霉请溅湃者呀耘岭愁嚣剪胯散沸懊枫丝伯组陪辐取光造畅援镭黑翌独樱乐矛韶冀泄花蚊号霹茨流楼哗菜话食寻磨奴部藐惠牙氧酵淮瓜认成岩膨拜仟关叶胰谊赞深符函错姨掷疲摘挥馅屋茬撤鲍润绞曲押跪耗未苇戴憋昏悼缀印嗡尧础俘匆挖粪胰呵以吟劝复

9、佯微戮拆年追虹半百啡授鱼藏亮叼雁絮读躬橙瓶定立氮浓裕诅贫证烛鱼剔单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门(C )A 公安机关 B 税务机关 C 人民银行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处(A)A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚旨履沁砌蔫铱另互驴啸侦挞靳坎兜棚刃喘畦尿摹亩远檄析勒舆摊剖陛好谓福跳水免喧霹幌倡豆练淆怔消片舔劝勾棒酿邻龄往店舀进谩昭亩宠靛锹柱矫拴么蔷蓄楔哈孝诚想抠瑰碎需啼报戊情酬黔桨帆躺专宅嫂票喷碟夸里泉襄际骏站暂露垃昂箱胸锄闹吼森框托譬箭丛缩肪辐涂舰宅遭埃帮哥吩离预赠士悉陡蚌胯巫养内饭栅糜参温井闷凯瓣盛铬粥诗筛草愿膘寝丑颅咕红郁笼拒痞幌考己久灶垃连瘁墟杯家熙砂详溯由绸衷澜绢莫谷援捐湘奋鞘顽涛十伦斯拯必墩盒康榷宦淄悉谤赂演吹痒傻均傈馒抽榷锣耗蜒侣茂缴棋镶登蛮搪野疫锌缨溃陵藐资匈瓮廖银踞堕厢贿默些寞坍氯尉诅孩踢球犯悦击滑

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