岗位廉洁风险评估预警表.doc

岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂 2011年5月12日姓 名职 务厂长风险等级三级主要职权1、按矿生产作业计划，结合科实际情况，组织制定工作措施，完成原煤外运任务。2、依据矿文件精神及下达的工资、奖金总额，结合本单位安全生产完成情况，进行工资、奖金分配。3、根据生产需要，进行班组长任免、调整。4、根据矿相关规定对员工出勤、伤、病、年休等有资假进行管理。5、编制、修订本单位绩效考核办法，定期对各班组、岗位进行绩效评价与考核，兑现工资奖金。6、组织事故分析，处理事故责任人员，教育员工。7、组织制定厂内部管理制度、奖惩条例，对员工日常表现进行奖惩。8、根据矿下达的预算指标，结合本单位实际，进行指标分解，过程监控，考核分析。9、按规定定额和要求，使用车间经费。廉洁风险点1、在原煤外运方面，收受好处和人情，任务分配不公平，造成班组之间有意见，影响生产任务。2、在煤质管理方面，收受好处和人情，监管不力，考核不公平，处罚避重就轻，处理不到位。3、工资奖金分配不公或截留员工工资奖金、设小金库，造成贪污、胡支乱花等违法违纪现象。4、在班组长任免方面，收受好处，任人为亲，用人不当。5、在出勤有资假管理方面，收受好处和人情，弄虚作假、提高待遇，多支付工资奖金。6、在绩效考核方面，收受好处和人情，绩效评价与考核不真实、不合理，奖惩不公平。7、在事故分析处理方面，收受好处和人情，处罚避重就轻，处理不到位。8、在员工奖惩方面，收受好处，优亲厚友，奖惩标准不一致，不按条件进行评比，不按规定进行奖惩。9、成本管理混乱，公物私用，造成浪费和流失。10、违规使用车间经费，胡支乱花。防控措施1、践行廉洁承诺，抓好班子建设，加强对三管人员的管理、监督和教育，不断深化党风廉政建设工作。2、加强各项职权运行制度、环节监控工作，行使职权程序化、规范化、公开化。 3、形成决策时，广泛征求员工意见，集体研究决定。4、加强工资奖金分配和经费使用管理，实行党政正职双签字。5、规范经费、物品、材料管理，做到账、卡、物、使用情况四相符。6、及时公开，阳光办公，自觉接受员工监督。7、定期自查自纠，杜绝各类违法乱纪现象的发生。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂 2011年5月12日姓 名职 务材料员风险等级三级主要职权1、协助厂长搞好财、物管理工作。2、按照规定造表发放工资奖金。3、按规定统计出勤，计发伤、病、年休等有资假工资。4、按绩效考核结果兑现奖惩。5、对员工奖惩情况进行统计，兑现执行。6、对成本管理进行过程监控，搞好材料、劳保用品领发和回收。廉洁风险点1、不按规定及时核发工资奖金，截留、挪用、虚造、冒领工资奖金，造成贪污、胡支乱花等违法违纪现象。2、收受好处和人情，出勤统计弄虚作假，减少或免予处罚，提高待遇，多支付工资、奖金。3、绩效考核、奖惩统计不严谨，不真实，奖惩不合理。4、各种奖惩兑现不严格。5、材料物品管理混乱，不按规定回收，公物私用。6、克扣劳保用品，发放不及时。防控措施1、认真学习廉政知识，提高勤廉意识，筑牢拒腐防变思想道德防线。2、掌握工资分配政策，提高办事能力和工资奖金管理水平。3、严格执行勤廉规定，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。4、严格执行工资奖金管理规定，严格按程序审批，认真计发，及时公开。5、材料物品和劳保用品及时领取，足额发放，按规定回收。6、做好核算工作，账目清楚，资料齐全，及时公开，接受监督。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂 2011年5月12日姓 名职 务副厂长风险等级三级主要职权1、按厂内工作安排，完成职责范围的各项任务。2、对主管班组的工资奖金分配和员工奖惩提出建议。3、对主管班组长任免调整提出建议。4、对主管班组员工出勤进行管理。5、对主管班组绩效完成情况进行考核。6、组织事故分析，处理事故责任人员。7、按照规定，对主管班组员工日常表现进行奖惩。8、完成厂内下达的成本指标。廉洁风险点1、收受好处和人情，任务安排不合理，影响生产任务。2、收受好处和人情，工资奖金分配和奖惩建议不合理，出现截留、挪用、虚造、冒领、贪污、胡支乱花等违法违纪现象。3、收受好处，提出的班组长任免建议不公正，造成任人为亲，用人不当。4、在出勤管理方面，收受好处和人情，弄虚作假、多支付工资奖金。5、在绩效考核方面，收受好处和人情，绩效评价与考核不真实、不合理。6、在事故分析方面，收受好处和人情，处罚避重就轻，处理不到位。7、成本管理混乱，公物私用。防控措施1、抓好廉洁自律工作，践行廉洁承诺，筑牢拒腐防变思想道德防线。2、严格执行勤廉规定，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。3、行使职权程序化、规范化、公开化。 4、及时公开，阳光办公，自觉接受员工监督。5、定期自查自纠，杜绝各类违法乱纪现象的发生。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂 2011年5月12日姓 名职 务技术员风险等级三级主要职权1、协助主管副厂长完成本职范围的生产任务。2、开展员工技术业务培训。3、对值班当日的员工出勤和绩效考核进行管理。4、组织事故分析，制定技术措施，教育员工。廉洁风险点1、收受好处和人情，任务安排不合理，影响生产任务。2、员工培训方面，收受好处和人情，奖罚不合理。3、收受好处和人情，值班当日出勤管理和绩效考核弄虚作假，多支付工资。4、在事故分析方面，收受好处和人情，处罚避重就轻，处理不到位。防控措施1、抓好廉洁自律工作，践行廉洁承诺，筑牢拒腐防变思想道德防线。2、严格执行勤廉规定，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。3、行使职权程序化、规范化、公开化。 4、及时公开，阳光办公，自觉接受员工监督。5、定期自查自纠，杜绝各类违法乱纪现象的发生。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂 2011年5月12日姓 名职 务党支部书记风险等级三级主要职权1、抓好班子建设和员工思想政治工作，不断深化党风廉政建设工作，为安全生产提供保障。2、参与和监督工资奖金分配、出勤有资假管理、绩效考核、成本管理和员工奖惩工作，用经济杠杆调动全厂员工积极性。3、考察班组长任职情况，参与任免、调整工作。廉洁风险点1、参与管理和教育不到位，造成管理混乱、员工队伍不稳定。2、实施监督不力，致使滋生各种违法乱纪现象。3、在班组长任免方面，收受好处和人情，任人为亲，用人不当。防控措施1、认真落实党风廉政建设责任制，抓好廉洁自律工作，加强对三管人员的管理、监督和教育，筑牢拒腐防变思想道德防线。2、坚持民主集中制原则，认真执行议事规则，重大事项、涉及员工利益和员工关注的热点难点问题，集体研究决定。3、参与到位，从源头上杜绝各种违法乱纪现象。4、严格按照职权运行监控流程要求，搞好民主监督和公开工作，做到公开、公平、公正。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂 2011年5月12日姓 名职 务工会主席风险等级三级主要职权1、依法维护本单位和员工的合法权益，作好员工思想政治工作，为安全生产提供保障。2、按规定对员工出勤、伤、病、年休等有资假进行管理。廉洁风险点1、在出勤、伤、病、年休等有资假管理方面，收受好处和人情，弄虚作假、审查不严不细，提高待遇，多支付工资奖金。防控措施1、认真学习廉政知识，提高勤廉意识，掌握政策，提高办事能力和维权水平。2、严格执行勤廉规定，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。3、严格执行出勤、伤、病、年休等有资假管理规定，严格按程序审批，及时公开。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂生产班 2011年5月12日姓名职务班长风险等级三级主要职权1、根据厂工作安排，制定班组作业计划，完成原煤的除矸、筛选工作。2、根据矿规定，对本班组员工进行出勤有资假管理。3、根据厂绩效考核办法和奖惩规定，对本班组员工进行绩效考核，提出奖惩建议。4、根据厂分解的预算指标，结合班组岗位实际，进行指标分解，过程监控，考核分析。廉洁风险点1、收受好处和人情，任务安排不公平，各岗位员工之间有意见，影响生产任务。2、在出勤有资假管理中，收受好处和人情，弄虚作假、优亲厚友，不按规定审核、签批有关手续，对违反规定者减免处罚；公示不具体、不及时。3、在考核奖惩管理中，收受好处，优亲厚友，考核标准不一致，考核结果不公平；不按规定处罚，不按条件评比。4、在成本管控中，收受好处和人情，厚此薄彼，岗位指标分解不公平；监控不力，公物私用，公物送人情；考核结果不公平，减少或免予处罚；不按规定进行奖惩；公示不具体、不及时。防控措施1、践行廉洁承诺，筑牢拒腐防变思想道德防线。2、严格执行勤廉规定，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。 3、行使职权程序化、规范化、公开化。4、及时公开，阳光办公，自觉接受员工监督。5、定期自查自纠，杜绝各类违法乱纪现象的发生。审核岗位廉洁风险评估预警表单位：洗煤厂机电维修班 2011年5月12日姓名职务班长风险等级三级主要职权1、根据厂工作部署，完成机电设备的维修维护工作。2、根据厂制定的奖励政策，结合工段员工表现、功劳、责任大小，进行奖金分配。3、根据厂、矿规定，对本班组进行员工出勤管理。4、根据单位绩效考核办法，对本班组岗位人员进行绩效分值考核。5.组织相关人员参加本班组影响安全生产的各类事故进行分析，查找原因，制定措施，吸取教训，减少和杜绝类似事故的发生。6.依据矿、厂奖惩办法，对员工进行奖惩。7.根据厂分解下达的预算指标，结合班组实际，进行过程监控。廉洁风险点1、收受好处和人情，任务安排不公平，各岗位员工之间有意见，影响生产任务；优亲厚友，奖励政策不公平；督导执纪力度不一致，任务不能很好落实；考核不严格，虚报任务完成情况。2、在出勤有资假管理中，收受好处和人情，弄虚作假、优亲厚友，不按规定审核、签批相关手续，对违反规定者减免处罚；公示不具体、不及时。3、在考核奖惩管理中，收受好处，优亲厚友，考核标准不一致，考核结果不公平；不按标准奖励，不按规定处罚，不按条件评比。4、在成本管控中，收受好处和人情，厚此薄彼，岗位指标分解不公平；监控不力，公物私用，公物送人情；考核结果不公平，减少或免予处罚；不按规定进行奖惩；公示不具体、不及时。防控措施1、践行廉洁承诺，筑牢拒腐防变思想道德防线。2、严格执行勤廉规定，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。 3、行使职权程序化、规范化、公开化。4、及时公开，阳光办公，自觉接受员工监督。5、定期自查自纠，杜绝各类违法乱纪现象的发生。审核部门廉洁风险评估预警表 2011年5月12日部门名称洗煤厂风险等级三级负责人职 务厂长主要职权1、按矿生产作业计划，结合厂内实际情况，组织制定工作措施，完成原煤入洗任务。2、依据矿文件精神及下达的工资、奖金总额，结合本单位安全生产完成情况，进行工资、奖金分配。3、根据生产需要，进行班组长任免、调整。4、根据矿相关规定对员工出勤、伤、病、年休等有资假进行管理。5、编制、修订本单位绩效考核办法，定期对各班组、岗位进行绩效评价与考核。6、组织事故分析，处理事故责任人员，教育员工提高安全意识，严格按章操作。7、编制、修订本单位奖惩办法，对员工进行奖惩。8、根据矿下达的预算指标，结合本厂实际，对生产成本进行指标分解，过程监控，考核分析。9、按规定定额和要求，使用各项活动经费。廉洁风险点1、在原煤外运方面，收受好处和人情，任务安排不合理，影响生产任务。2、在煤质管理方面，收受好处和人情，监管不力，考核不公平，处罚避重就轻，处理不到位。3、在工资奖金分配方面，截留、挪用、虚造、冒领工资奖金，造成贪污、胡支乱花等违法违纪现象。4、在班组长任免方面，收受好处，任人为亲，用人不当。5、在出勤、伤、病、年休等有资假管理方面，收受好处和人情，弄虚作假、提高待遇，多支付工资奖金。6、在绩效考核方面，收受好处和人情，绩效评价与考核不真实、不合理。7、在事故分析处理方面，收受好处和人情，处罚避重就轻，处理不到位。8、在员工奖惩方面，收受好处和人情，不按条件进行评比。不按规定进行奖惩。9、在成本管理方面，成本管理混乱，公物私用，造成浪费和流失。10、违规使用活动经费。防控措施1、严格落实执行廉洁从业各项规定，加强对三管人员的管理、监督和教育，不断深化党风廉政建设工作。2、加强各项职权运行制度、环节监控工作，行使职权程序化、规范化、公开化。 3、逐级负责，一级抓一级，一把手抓班子，上级抓下级，下级对上级负责。4、形成决策时，广泛征求员工意见，集体研究决定。5、工资奖金分配、经费使用实行党政正职双签字。6、规范经费、物品、材料管理，做到账、卡、物、使用情况四相符。7、及时公开，阳光办公，自觉接受员工监督。8、开展自查自纠，定期查纠存在的问题，杜绝各类违法乱纪现象的发生。审核