广东省非煤矿山建设项目安全设施设计审查和竣工验收工作程序规定.docx

广东省安全生产监督管理局
非煤矿山建设项目安全设施设计审查和竣工验收工作程序规定

为规范我省非煤矿山新建、改建和扩建的工程项目（以下简称建设项目）安全设施设计审查与竣工验收工作，保障建设项目按照国家有关安全生产法律、法规和国家安全监管总局有关建设项目安全生产设施设计审查和竣工验收的规定进行设计、施工，竣工投产后达到国家规定的安全标准，特制定本规定。
一、适用范围
本规定适用于全省非煤矿山建设项目安全设施设计审查和竣工验收工作程序。
国家法律法规另有规定的从其规定。
二、监管原则
建设项目安全设施的设计审查和竣工验收，实行分级分类、属地监管的原则。
（一）除国家安全监管总局负责的建设项目外，省安全监管局负责下列建设项目：
　　1．地下矿山、尾矿库、灰渣库、地质勘探、采掘施工建设项目;
　　2．省国土资源厅颁发采矿许可证的建设项目（矿泉水、地热温泉、卤水、小型粘土除外）；
　　3．跨地级市行政区域的建设项目。
（二）除国家安全监管总局和省安全监管局负责的建设项目外，市、县（市、区）国土资源管理部门颁发采矿许可证的，分别由市、县（市、区）安全监管局负责该建设项目安全设施的设计审查和竣工验收工作。矿泉水、地热温泉、卤水、小型粘土建设项目安全设施的设计审查和竣工验收工作，由地级以上市安全生产监督管理部门按照分级分类管理的原则作出规定。
三、安全预评价
建设项目应当由具有资质的安全评价机构进行安全预评价，安全预评价报告实行备案制。省安全监管局委托广东省安全科学技术研究所（以下简称省安科所）开展全省非煤矿山建设项目安全预评价报告评审工作。程序如下：
（一）建设单位直接向省安科所提交申请审查安全预评价报告的公函和《非煤矿矿山建设项目安全预评价报告备案申请表》（见附件1），并附安全预评价报告。安全预评价报告应按照相应的安全评价导则要求编制。
　　（二）省安科所在接到建设单位的材料之日起15个工作日内，完成审查工作，根据专家的审查意见出具审查报告，连同专家审查意见复印件、安全预评价报告一并交还建设单位。
　　（三）建设单位应根据专家审查意见、审查报告，与评价单位共同修改安全预评价报告，并形成安全预评价报告备案稿，送交省安科所审核。
　　（四）省安科所接到建设单位安全预评价报告备案稿后5个工作日内，对安全预评价报告备案稿进行审核，提出书面评审结果意见。如果建设单位对评审意见有异议，可在评审意见上说明，并加盖印章。
（五）省安科所应将《非煤矿矿山建设项目安全预评价报告备案申请表》、安全预评价报告备案稿，按照分级监管权限，报送到省或市、县（市、区）安全监管局备案。建设单位对评审意见有异议的，可向负责备案的安全监管局作出书面说明。
（六）安全评价报告经二次审查仍不合格的，建设单位应请其他具备资质的安全评价中介机构重新编写安全预评价报告，并按以上工作程序进行审查。
（七）负责备案的安全监管部门应在收到材料后的10个工作日内办妥备案手续（参考格式见附件5）。
四、设计审查
（一）建设单位完成初步设计后，按分级监管的权限，向相应的安全监管部门提出安全设施设计审查申请。申请材料包括：
1．安全设施设计审查申请报告及申请表（见附件2）；
2．立项和可行性研究报告批准文件（按《国务院关于投资体制改革的决定》执行）；
3．安全预评价报告书；
4．初步设计及安全专篇；
5．其他需要提交的材料。
（二）审查的主要内容：
1．设计单位的资质条件；
2．设计是否符合国家有关安全方面的法律法规；
3．对重大危险源和主要危险、危害因素的预防与控制措施的设计是否完善；
4．选用的安全设施、设备、器材是否符合国家或行业的有关标准；
5．对预评价报告提出问题的落实情况；
6．安全设施投资的概算情况；
7．初步设计的安全专篇；
8．其他需要审查的内容。
（三）有下列情形之一的，为设计审查不合格：
1、安全预评价报告由不具备相应资质的评价机构承担的；
2．安全设施设计由不具备相应资质的设计单位承担的；
3．主要灾害防治措施不符合规定的；
4．安全设施设计不符合工程建设强制性标准和行业技术规范的；
5．所确定的设施、设备、器材不符合国家标准和行业标准的；
6．不符合国务院安全生产监督管理部门规定的其他条件的。
（四）省安全生产监督管理协会为省安全监管局负责的建设项目安全设施设计审查提供技术咨询服务。市、县（市、区）安全监管部门可自行组织专家审查组或委托相关机构为各自负责的建设项目安全设施设计审查提供技术咨询服务。
（五）设计审查采取会审或函审两种方式进行。由各级安全监督管理部门根据建设项目规模、安全条件等具体情况选择会审或函审。审查后，专家审查组形成《安全设施设计审查意见》〔附专家名单（参考格式见附件6）〕，经审查组长签字，与建设单位交换审查意见。
　　（六）负责审查的安全监督管理部门应当自收到审查申请之日起30日内审查完毕。经审查同意的，以书面形式批复建设单位（参考格式见附件7）；不同意的，说明理由，并以书面形式答复建设单位。
五、竣工验收评价和竣工验收
（一）建设项目应当由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价，安全验收评价报告实行备案制。安全验收评价报告的评审和备案工作，与安全设施竣工验收工作一并进行。负责评审、备案和竣工验收的安全生产监督管理部门组织相关专家组对申请资料、验收评价报告进行审查和现场验收。
（二）建设项目安全设施竣工并完成竣工验收评价后，建设单位向相应的安全监督管理部门提出安全验收评价报告评审备案和竣工验收申请，申请材料包括：
1．验收申请报告及申请表（见附件3）；
2．安全设施设计经审查合格及设计修改的有关文件、资料；
3．主要安全设施、特种设备检测检验报告；
4．施工单位资质证明材料；
5．施工期间生产安全事故及其他重大工程质量事故的有关资料；
6．矿长、安全生产管理人员及特种作业人员安全资格的有关资料；
7．安全验收评价报告书和评审备案申请表（见附件4）；
8．其他需要提交的材料。如，建设项目竣工报告、安全设施设计变更情况报告、安全设施施工情况报告、安全设施试运行情况报告等。
（三）验收程序：
1．验收组听取相关单位的《建设项目竣工报告》、《安全设施设计变更情况报告》、《安全设施施工情况报告》、《安全设施试运行情况报告》、《安全验收评价情况报告》以及法律法规要求的情况介绍。
2．验收组分若干个专业组对建设项目安全设施进行现场检查验收，检查的主要内容包括：
（1）施工单位的资质条件；
（2）安全设施是否符合设计要求；
（3）安全设施的施工质量；
（4）安全标志及设置；
（5）安全管理机构及安全管理制度；
（6）企业法人及安全管理人员的安全任职资格证书，特种作业人员操作资格证书；
（7）生产安全事故的预防措施及应急预案；
（8）验收评价报告提出问题的落实情况；
（9）安全资金的投入情况；
（10）其他需要验收审查的内容。
3．专家组对安全验收评价报告提出评审意见（参考格式见附件8）。
4．在现场检查、资料审查和对安全验收评价报告评审的基础上，验收组作出建设项目安全设施是否通过竣工验收的结论意见，形成《建设项目安全设施竣工验收意见》〔附专家名单（参考格式见附件10）〕，经组长签字，与建设单位交换验收意见。
（四）有下列情形之一的，为验收不合格：
1．安全设施和安全条件不符合设计要求的；
2．安全设施和安全条件不能满足正常生产和使用的；
3．未按规定建立安全生产管理部门和配备安全生产管理人员的；
4．矿长、安全生产管理人员和特种作业人员不具备相应资格的；
5．不符合国务院安全生产监督管理部门规定的其他条件的。
（五）省安全生产监督管理协会为省安全监管局负责的建设项目安全设施竣工验收和验收评价报告评审备案提供技术咨询服务。市、县（市、区）安全监管部门可自行组织专家审查组或委托相关机构为各自负责的建设项目安全设施竣工验收和验收评价报告评审备案提供技术咨询服务。
（六）各级安全监督管理部门应当自收到申请之日起30日内完成安全验收评价报告评审和竣工验收，对通过评审的安全验收评价报告办理备案手续（参考格式见附件9），经验收合格的，以书面形式批复建设单位（参考格式见附件11）；不同意的，说明理由，并以书面形式答复建设单位。
六、专家组、验收组组成原则
（一）承担安全设施设计评审、竣工验收等工作的专家组应选聘与该建设项目相关的各专业专家，审查、验收的专家组一般应由5名以上（含5人）专家组成，其中至少有3名高级工程师或注册安全工程师，每组设组长1人，副组长1—2人。
（二）安全设施竣工验收组组长由安全监管局业务部门工作人员担任，专家任副组长，下设的专业组，设组长1人，专家1—2人。
（三）承担安全设施设计评审、竣工验收的专家应当符合下列条件：
1．在相关行业设计、生产、建设、科研等专业岗位工作5年以上，熟悉安全生产工作；
2．具有相关专业中级以上专业技术职称；
3．年龄一般在65周岁以内，身体健康，能正常从事设计审查和竣工验收工作。
（四）审查、验收工作要坚持“科学、规范、客观、公正”的原则。
（五）建设项目安全生产设施设计审查和竣工验收工作实行回避制度，凡与建设项目法人和设计、施工、安全评价单位有隶属关系的专家，不得参加该项目的设计审查和竣工验收工作。
七、其它
（一）需要审查的安全设施设计、验收评价报告和竣工验收资料应提前5天送专家审查，专家提出书面审查意见；
（二）竣工验收审查会议前，应安排专家勘察现场（会议议程见附件12）；
（三）需要修改或补充说明的安全设施设计、验收评价报告，设计单位和安全评价机构应按照专家审查意见尽快修改完善，报送专家组组长，由专家组组长复审通过后签署复审意见报送到负责审查验收的安全监督管理部门。
附件: 1．非煤矿矿山建设项目安全预评价报告备案申请表
2．非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查申请表
3．非煤矿矿山建设项目安全设施竣工验收申请表
4．非煤矿矿山建设项目安全验收评价报告备案
申请表
5．关于×××安全预评价报告备案的函
6．×××安全设施设计审查专家意见
7．关于×××建设项目安全设施设计审查的批复
8．×××建设项目安全验收评价报告评审意见
9．关于×××安全验收评价报告备案的函
10．×××建设项目安全设施竣工验收意见
11．关于×××建设项目安全设施竣工验收的批复
12．非煤矿山建设项目安全设施设计审查、竣工
验收会议议程

附件1：
非煤矿矿山建设项目
安全预评价报告备案申请表
备案号：
建设项目名称

项目建设地址

建设单位名称

企业性质

建设单位地址

邮政编码

建设单位联系人

联系方式

项目可行性研究单位

建设项目生产能力

项目总投资概算

建设项目重大危险源，主要危险、危害因素：

预评价报告的主要结论：

预评价报告的评审结果：

建设单位

（盖章）
年 月 日
安全预评价单位

（盖章）
年 月 日
预评价报告评审单位

（盖章）
年 月 日
备案机关

（盖章）
年 月 日

（此表一式四份）
附件2：
非煤矿矿山建设项目
安全设施设计审查申请表

建设项目名称

建设单位名称

建设单位联系人

联系方式

建设项目设计单位

设计单位资质证书编号

安全预评价单位

评价单位资质证书编号

预评价报告备案机关

预评价报告备案号

建设项目生产能力

项目总投资预算

其中：安全设施投资预算

建设项目简介：
项目重大危险源，主要危险、危害因素：

预评价意见落实情况：

建设单位：

（盖章）
年 月 日

附件3：
非煤矿矿山建设项目
安全设施竣工验收申请表
建设项目名称

建设单位名称

建设单位联系人

联系方式

安全预评价单位

评价单位资质证书编号

预评价报告备案单位

建设项目设计单位

设计单位资质证书编号

建设项目施工单位

验收评价单位

评价单位资质证书编号

预评价报告备案号

建设项目生产能力

建设项目总投资

其中：安全设施投资

建设项目安全设施试运行状况：

验收评价意见的落实情况：

建设单位：

（盖章）
年 月 日
附件4：
非煤矿矿山建设项目
安全验收评价报告备案申请表
备案号：
建设项目名称

项目建设地址

建设单位名称

企业性质

建设单位地址

邮政编码

建设单位联系人

联系方式

项目可行性研究单位

建设项目生产能力

项目总投资概算

建设项目重大危险源，主要危险、危害因素：

验收评价报告的主要结论：

验收评价报告的评审结果：

建设单位

（盖章）
年 月 日
安全验收评价单位

（盖章）
年 月 日
验收评价报告评审单位
（专家组组长）

（盖章）
年 月 日
备案机关

（盖章）
年 月 日
（此表一式四份）

附件5：

关于×××安全预评价报告备案的函

×××（建设单位）：
你单位报来的《×××安全预评价报告》已由我局收悉并备案。按照《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》的规定，该建设项目安全设施设计须送我局审查。
特此函告。

××××年××月××日

主题词：预评价 报告 备案 函

抄送：

附件6：
×××安全设施设计审查专家意见

按照《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与峻工验收办法》（原国家安全生产监督管理局令第18号）的规定，××安全生产监督管理局组织有关专家组成审查组，于××××年××月××日至××月××日在××县对××《 初步设计安全卫生专篇》（以下简称《安全专篇》）进行了会审。
参加会审的单位有：×××、×××、×××等×个单位共×位专家（名单附后）。
经审查，专家提出如下审查意见：
一、安全预评价报告由具备相应资质的评价机构承担；
　　二、安全设施设计由具备相应资质的设计单位承担；
　　三、主要灾害防治措施符合规定；
　　四、安全设施设计符合工程建设强制性标准和行业技术规范；
　　五、所确定的设施、设备、器材符合国家标准和行业标准；
六、建议对下列问题修改完善，补充说明：
（一）×××
（二）×××
……
四、该安全设施设计经修改完善后，原则同意通过审查。

专家组组长：
××××年××月××日

17

附表1：
×××安全设施设计审查（安全验收评价报告评审、竣工验收）专家名单

序号
姓 名
单 位
职务/职称
签 名
备注
1

（会审或函审、现场勘察）
2

3

4

5

6

7

附表2：
安全设施设计审查
（安全验收评价报告评审、竣工验收）
专家组长复审意见表

专家组长姓名

职务/职称

从事专业

工作单位

联系方式
电 话

手 机

通迅地址

邮 编

评审项目

复审时间

专家组长复审意见（可另加附页）

共 页 第 页

附表3：

安全设施设计审查
（安全验收评价报告评审、竣工验收）专家意见表

专家姓名

职务/职称

从事专业

工作单位

联系方式

电 话

手 机

通迅地址

邮 编

评审项目

评审时间

专家评审意见（可另加附页）

共 页 第 页
附件7：

关于×××建设项目安全设施设计审查的批复

×××（建设单位）：
　　你单位《×××建设项目安全设施设计审查申请表》收悉，依据《非煤矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》（原国家安全生产监督管理局第18号令）及有关规定，××安全生产监督管理局组织有关专家组成审查组，于××××年××月××日在××市（县、区）对《×××开采设计安全专篇》（以下简称《安全专篇》）进行了会审，形成了专家组意见（详见附件）。针对审查意见提出的问题和建议，项目设计单位×××设计院对《安全专篇》进行了修改完善，提交了修改后的《安全专篇》。经研究，现批复如下：
　　一、同意专家组意见，同意该项目通过安全设施设计审查。修改后的《安全专篇》基本符合《非煤矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》及《关于印发非煤矿矿山建设项目初步设计〈安全专篇〉编写提纲和安全设施设计审查与竣工验收有关表格格式的通知》（安监总管一字〔2005〕29号）的要求，内容符合工程实际，采取的应对措施合理可行，可以作为安全设施施工图编制及建设主要依据。
二、你单位必须按设计和修改设计组织施工。
三、施工过程中，需要变更设计的，必须经原设计单位修改设计，重大修改，必须经我局同意，方可进行施工。
四、不得边建设，边组织采矿生产。
五、必须按照设计工期，组织施工，并在施工结束后，及时提出竣工验收申请。未经竣工验收合格，不得投入生产。
　　附件：×××安全设施设计审查专家意见

××××年××月××日

主题词：安全设施 设计 审查 批复

抄送：

附件8：
×××建设项目安全验收评价报告评审意见
按照《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与峻工验收办法》（原国家安全生产监督管理局令第18号）的规定，××安全生产监督管理局组织有关专家组成专家组，于××××年××月××日至××月××日在××县对×××建设项目安全验收评价报告进行评审。
参加评审的单位有：×××、×××、×××等×个单位共×位专家（名单附后）。
专家组在听取建设单位、评价单位的汇报、实地检查和充分讨论的基础上，形成以下评审意见：
一、评价单位和评价人员符合国家有关资格、资质要求。
二、评价依据充分，内容齐全。安全设施符合法律、法规、标准和规程规定以及设计文件的评价、安全设施在生产或者使用中的有效性评价、职业危害防治措施的有效性评价、建设项目的整体安全性评价及验收评价结论客观公正；存在的安全问题和解决问题的建议合理可行。
三、建议对下列问题修改完善，补充说明：
（一）×××
（二）×××
……

　　四、对存在问题修改完善后，建议该验收评价报告通过评审。

专家组组长：
××××年××月××日

附件9：

关于×××安全验收评价报告备案的函

×××（建设单位）：
你单位报来的《×××安全验收评价报告》已由我局收悉并备案。特此函告。

××××年××月×× 日

主题词：验收评价 报告 备案 函

抄送：

附件10：

×××建设项目安全设施竣工验收意见
按照《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与峻工验收办法》（原国家安全生产监督管理局令第18号）的规定，××安全生产监督管理局组织有关专家组成现场验收组，于××××年××月××日至××月××日在××县对×××建设项目安全设施进行了现场竣工验收。
参加验收的单位有：×××、×××、×××等×个单位共×位专家（名单附后）。
验收组在听取建设单位、评价单位、监理单位和运营单位的汇报、实地检查和充分讨论的基础上，形成以下验收意见：
一、该项目安全设施竣工验收材料齐全，安全设施和安全条件符合设计要求，满足正常生产和使用；
　　二、按规定建立了安全生产管理部门和配备安全生产管理人员；
　　三、矿长、安全生产管理人员和特种作业人员具备相应资格；
　　四、安全验收评价报告已通过评审。
五、建议对下列问题进行整改：
（一）×××
（二）×××
……
六、对存在问题进行整改后，建议该项目通过安全设施竣工验收。

专家组组长：
××××年××月××日

附件11：
关于×××建设项目安全设施竣工验收的批复

×××（建设单位）：
根据你单位《关于申请×××验收评价报告评审和安全设施竣工验收的函》（×××），我局组织专家组于×××年×××月×××～×××日对×××建设项目安全设施进行了竣工验收。专家组在听取建设单位、评价单位、监理单位和运营单位的汇报、实地检查和充分讨论的基础上，形成了《×××建设项目安全设施竣工验收意见》（详见附件）。你公司对专家提出的问题进行了整改。经研究，现批复如下：
一、验收意见
同意专家组的验收意见，同意该项目通过安全设施竣工验收。该项目安全设施竣工验收材料齐全，安全设施较完善，符合设计要求，具备安全生产条件，取得安全生产许可证后，可以投入生产使用。
二、有关要求
　　1. ×××。
2. ×××。
3.请你单位针对运行过程中出现的新问题进一步完善安全设施，切实加强安全管理工作，确保安全设施正常有效运行。
　　附件：×××建设项目安全设施竣工验收意见

×××年××月××日
附件12：

非煤矿山建设项目安全设施
设计审查、竣工验收会议议程

会议时间：××××年××月××日××时
会议地点：××××××××
会议主持单位：负责审查、验收的安全监管局
一、主持人宣布会议开始；
二、主持人介绍会议召开的目的、意义；
三、主持人介绍参加会议的人员：
（一）各级安全监管部门以及政府及政府有关部门的参加人员；
（二）参加此次评审、审查会议的专家组成员；
（三）建设单位负责人（包括技术和安全管理部门负责人）；
（四）承担项目的评价机构、设计单位的有关人员；
（五）其他。
三、主持人建议会议推选专家组组长（鼓掌通过）；
四、主持人将会议交由专家组组长主持评审、审查议程；
五、专家组组长请建设单位介绍项目情况；
六、专家组组长请评介机构或设计单位介绍评介或初步设计情况，主要是各大系统、《安全专篇》；
七、专家组组长请专家提问；
八、建设单位、评介机构或设计单位回答专家提出的问题；
九、专家组组长提出暂时休会，专家统一审查意见，宣布复会时间；
十、复会后，专家组长宣读专家审查意见，并听取建设单位、评介机构或设计单位意见（解释专家组意见），专家在审查意见上签名。将会议交还会议主持人主持；
十一、各级安全监管部门的参加人员发言；
十二、会议主持人总结会议，提出要求，宣布会议结束。

附表4：
安全设施竣工验收组长复审意见表

验收组长姓名

职务/职称

从事专业

工作单位

联系方式
电 话

手 机

通迅地址

邮 编

评审项目

复审时间

验收组长复审意见（可另加附页）

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