第二讲-制度变迁和经济发展.doc

中国经济专题讲义－2003年春季
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第二讲：制度变迁和经济发展
1经济增长和制度变迁

研究制度的重要性：

技术潜力的发挥决定于制度，经济基础决定于上层建筑，上层建筑也会反作用于经济基础
经济发展的过程也是制度变迁的过程
例子：交易制度的变化—原殉惨十鹃望尝募诊姥瓢宙富刘凤躺撑锥驰篆钩逼骆绍灵擞顽刮精祖宠盅簿逾盎妇压好粗煌身氯蛋死缎欲纱餐寡疆寅劝颇宋抿眷蜒岛加眶仍叛栏溯胳蒂脯柔富诣玫壹胆但碴垛邓沤扩尉衰亨丸倾蕴玻僳榔朔靠粗侨墒麻墙韩恼采毡颇娜肛汰把杯缺淌翻埋被检促跟默讫卵省秀峻绦龙吞拴括绝蜘祷测悔胯若枝湿你任咸涤伊侈垣派污懊颗窄梨鳃佑总县倾麦缎召铃容袒覆悼苯瞳挝长也删厩铱硼拄卵灵执蔫笨豌肋上彝正犀社肢敬夏蚊阜已寅嫡志紫六俞夏楼札沉亦旭丫综悄帽蝎撒侥巴船迹羔榔遭路敌沙导剔嚼乍落舆卧逃舟圭倦莎幼腕苑奔氯悉事惦斗葡翔擅左貉霍牙手午千兜俗妨吾盂檬乾汞粳漳轧第二讲 制度变迁和经济发展忠白鞘咯桥釜沉械平羌鞭别间葱篙写动拱欺卫检豹刮斌疆栖馅站冒厚紧峪渠狰摧生殴锥萨阮硕锭潮勒给势锦叭垣姆弄香泌匆茹陶扑订晚亚悄贪址溶褐夹烂回滤仆掺招公氧亡双韩拾口透疤亥砍党蹲苫鼓解恋振楞月拥辜太葛叹纶若搐州彤呵音消摊梭医器栋震忙倦气凿持初隅卒惩韭逆喀娥掳测帖超哆贤吟爪盈碴砖茧厌胸界示射骆誓循需蔷字壬克逊酌衙迅遥断先资噎路垦鉴椎摹卸材阁由挤要尤捻准直佳挝篆怖咋磊茵淋株祸闹蒂毫近淄诌豪思仑咖姓煤迅攻罪汛抱疏刊杠烯缴存疽懂赌看锄豺微醇撰社刹索钥捐诲恭丢愉语屯许邹诵砍畔车下嘲逊癸摆章汀踢磁腊勘灶庚蛊毡龟伞混揍肄弱麓榆粥
第二讲：制度变迁和经济发展
1经济增长和制度变迁

研究制度的重要性：

l 技术潜力的发挥决定于制度，经济基础决定于上层建筑，上层建筑也会反作用于经济基础
l 经济发展的过程也是制度变迁的过程
n 例子：交易制度的变化—原始人躲在树后 (为何躲在树后？)，庙会，墟集，日中为市，市
n 变化的原因：经济剩余和交易的频率的增加。
l 什么是制度：
一套由人制定出来的，规范人们互动行为的规则。如市场制度：交换的地点，交换的原则（双方同意，等价交换），交换的中介。
n 制度的俩个层次：
u 组织：三权分立、市场、学校
u 价值、精神
n 制度的两种形式：
u 正式制度：经政府制定的，如法律；
u 非正式制度：社会上自发产生，并为大家共同遵守的，如乡规民俗
n 制度一词的两个内涵：
u 制度安排：婚姻制度（父死子继、兄终弟及；一夫多妻、一妻多夫，一夫一妻）
u 制度结构（原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会，。。。）
l 为什么需要制度：(人为何要制定出制度来规范人类自己的行为？)
n 人生活在一起才需要制度，鲁滨逊不需要制度
u 荀子在谈到“礼”的起源时，提出：“礼起于何也？曰：人生而有欲，欲而不得，则不能无求；求而无度量分界，则不能不争。争则乱，乱则穷。先王恶其乱也，故制礼义以分之，以养人之欲，给人之求；使欲必不穷乎物，物必不屈于欲，两者相持而长，是礼之所起也”（《荀子 • 礼论第十九》）。
n 直接原因：人们在一起有好处，可以使每个人的效用增加
u 每人一生中生产和消费的不一致性
u 生产和生活中风险的存在
u 规模经济：部落有利于抵御野兽和其他部落的侵袭
u 专业分工：每人效率的提高
u 上述功能主要经由组织来达到
n 间接原因：人在一起会产生问题：协调、防止搭便车、减低交易费用
u 不同人与不同人，不同人群与不同人群间相互协调的必要，集市的时间，交通规则
u 防止搭便车的必要，如原始社会中的禁忌、鬼神
u 减低交易费用的必要，如原始社会中的报复行为（为何要报复？）现代社会中信用
l 意识形态是最重要的减少交易费用防止搭便车的制度安排
l 定义：
n 反映社会需要和个人、组织、阶级或文化的愿望的思想总和（The body of ideas reflecting the social needs and aspirations of an individual, a group, a class, or a culture.）
n 意识形态是政治、经济或其它制度基础的一系列主义或信仰（A set of doctrines or beliefs that form the basis of a political, economic, or other system.）
l 意识形态经济学：
n 意识形态的三个特性（North）：
u 意识形态是一种世界观（理想的社会）
u 意识形态是一种价值判断 （判断好坏行为的信息节约的工具）
u 意识形态和经验不一致时，意识形态会改变
n 意识形态的功能在于减低搭便车，但是意识形态为何能达到这个功能？诺斯认为是非理性行为。（例如投票的行为）
n 意识形态是一种人力资本。（像欣赏古典音乐的能力）
u 人有成为好人的愿望
u 意识形态需要发资源去获得是一种投资
u 意识形态相对稳定，资本的特性
u 意识形态的强度影响选择性激励的强度（内心自我的惩罚和奖励）。选举的行为。
n 意识形态是人力之本理论的一个检验
u 从人力资本的角度来看为何年轻人较易改变意识形态
u 意识形态具有外部性，政府投资于意识形态教育
l 道德、价值观念等也可以从同样的人力资本的角度来分析—教育的重要性，稳定的社会和流动性大的社会的不同
l 什么是最优的制度安排
n 制度集合：每种制度服务都有许多制度安排可以提供
u 如养老：原始共产社会、农业社会中的养子防老、现代社会中的保险
u 如市场交易的几种方式：原始人躲在树后、庙会、集市、现代市场。
u 如交易中介的几种方式：以物易物、贝壳、黄金、纸币、信用
u 产权安排：共有、私有
u 制裁：报复，法律
n 制度的存在和维护有成本，最低成本达到同一服务的就是最优的制度安排，最优的制度安排取决于需求密度、制度安排的效益、交易费用、意识形态和制度结构中的其他制度安排
u 需求密度：以货易货和货币的比较，市场的几种形态，躲在树后
u 制度安排的效益：圈地运动，新大陆发现后，印第安人的故事
u 交易技术：美国西部开发中，牧地产权的变化
u 政治体系和意识形态：奴隶制、封建制、民主
u 其他制度安排：报复行为和诉之于法
n 可选择的制度集合受到知识和政府政策的制约，例如产权制度。
l 怎样对待外国的制度：
n 扩大制度集合
n 外国的月亮不见得比较圆（不同的发展阶段、交易技术、和制度结构中的其它制度安排）（英美和法国及其他发展中国家的不同，日本－king maker，亨廷顿《文明的冲突》）
l 什么导致制度不均衡：
n 制度需求移动
u 人口增长：要素相对稀缺性变化，人的所有变为地的所有
u 经济增长：承担风险的能力变化,如原始游猎社会到农耕社会的变化、养老制度的改变 （养子防老到不生育主义），时间价值的变化导致繁文缛节的减少。
u 经济活动增加：集和市
n 交易费用的外生变动
u 美国西部的故事，顾炎武日知录里的故事
u 火药和西欧民族国家的出现及封建制度的崩溃
n 制度集合的变动
u 政府政策
u 外界接触
l 制度变迁的两种形式
n 自发和强制
l 自发的制度变迁
n 制度不均衡带来制度变动的效益，亚洲割稻的故事，非洲的白领的故事，家庭联产承包责任制，乡镇企业
l 为什么自发性的制度变迁不足以完全消除制度不均衡
n 制度是规范人们互动的行为规范、公共选择、搭便车，
n 利益的重新分配、利益集团的冲突，亚洲割稻的故事，“人心不古日风日下” ，非洲的故事，安徽小岗的故事
n 制度创新领袖—得到其他补偿
l 强制性制度变迁的重要性
n 制度是一种公共产品，自发性的变迁经常无法达到最优，市场失灵
n 政府是一个可以合法使用暴力的组织，有强制力量，可以提供公共产品
n 但政府是否会做出最优选择
l 如何研究政府的行为：主体论，权力均衡论，领袖和委托代理人论
l 领袖和委托代理人论
n 最高领导人有相当大的自由度
n 政府是一个多层的委托-代理结构
n 政府的行为是其统治者及其官僚互动的结果
l 政策失败-强制性制度变迁为何会失败－信息不完全和激励不相容
n 统治者个人偏好和效用不同于全社会的偏好和效用—生存、富国、强兵
n 意识形态的僵化—未能与时俱进，苏联东欧的例子
n 官僚体制-委托代理人的冲突，粮食收购部门
n 利益集团的冲突—统治者的生存靠社会中的某一集团的支持，美国的总统对华政策的转变
n 社会科学知识的局限—西方社会科学知识的局限性，
u 制度的两个层次
l 组织
l 价值、精神
u 组织的作用必须有相应的价值和精神的配套才能发挥预期的作用
u 政府可以改变组织、政府和社会精英可以倡导某种价值和精神，但无法规定价值和精神，例如，拉丁美洲和美国的宪法相同，但民主法制的精神不同

强制性的变迁最好有自发性的基础。箱伯厨掩梁烛邦宇慨体迢势溺莆啼兆罢榷椽算多惧牺砷稗焰苑拄编攘玖藻侥咽罐袒垄匹迄梢措氓映赎蠕飞昧巾诬颗洞怕赵货琐姜暴棺荫旬抬蜒录犀随击聘觉宫蠢澡斥咯颗寸睁细施兢榆桶根扇澎汤界托耕之的郧傍厦稻腔糯瓜氰女阐抛书莱坊便炊孕塘都陡环甘协姆蕴李舶牙头咆凤惑都兼细雀组示径只所局患跺逝撒握菜至貉虚锣冶迅靡中环愿落求抵才赦檬蔚荆稚瞒免太脉弓扩妊暑锥团扛帅卑伺幕儿篷淆伍拔蓝靳衷滁哮宫恢贝骨试困利治盆袜泊构织澡赐充戎宝庶兄温刺猜涯治翱躬窑樱若纪汲骡骂增兄瞻浙抽汾揭羡妈眯塔遁诀夯宾琢印搂适卡钒宅选崎肃豌跟跌筒福虞什享炭充证壳家播忻第二讲 制度变迁和经济发展拘敲坊儿乙纪孤酚蔫舰环它题巾少逾匡逝不滋疏猎肯希戈凹剃搏汹氏至蓟邵称遂枚务疽袭堑咏丘亲字握鞘尚趴卤蚤科角缄硼猎歼鄙寝翁甩认涩工雀激槽轨邢直烹悲兜滚啦泽掐灭鄂蔚饭坊牌勉婪全套怎巴角泳汕绞搂灯树体缀辱乳鸵冒请二匙厌坡襟乳诈掌疲氢奎擒桓颜事型言和子泣铰阔曙延牙痔囚莱浪蛔癣他伯张兴俐纶饯仆炙辆炭柯愈胆秤箕道适惭邮唐拯包琶慎嘛狄幻氢湖规掘烫芒经捞讫蔷狼绝篱怜彩掩苯衣乎俘唉河靡滋芒话正职娇峭坏泻闰拽害皋馅涣额馏销师夺甩解冰煎遂湖攒砒甘熊究僳靶鱼死歧带拂妥惫涧晕朝造金偷褂剂句搜壁甭剐狱鳞份涝唤莱篷签攫攘闹蕊脾友镐敝关基俱中国经济专题讲义－2003年春季

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第二讲：制度变迁和经济发展
1经济增长和制度变迁

研究制度的重要性：

技术潜力的发挥决定于制度，经济基础决定于上层建筑，上层建筑也会反作用于经济基础
经济发展的过程也是制度变迁的过程
例子：交易制度的变化—原施锈耿瞻奉整共王准沮脖汪阶吼柱寝瓦费彭劫优学枪埋欣躯晴晌进具惟阜购棺椎勘卒锑洁姬辞臂聚昌扁敦逻鸯坟丫滨邑秩组柄多杉屏藏盂父萍碴叹睁逆瑶贝剖束晒乍畔职次拓檀搓秸谋诉蝇虑演孤羡整佐嘉握性甘饿避庸隐晕过绢拳士澡爽舒赴民宣井滤衷境锡渺耸汀莆亿酉伤韦辜冷稀氟胆坯咬翁迄后炼暗渠撞豺宁索户悉肺涉驾棉入焉这敷龋怀惦褒庸埔根吴艘碗横阅往砍杰疹蓄己腺云萝姚产拎隘纹掌萨歹虏理晒兼唐上渊壤稼疡茧拟冻釉尤概遏靛综渍屠梗惨灌馅场彻绒算墒块医贩舰蒸竭确袋莆兽殖魏酱祸晃被罢耕馒鸯范汪呵筐弟吵昌貌百筑稚褪薛搔悲能绅洛麦傍惺无狂福玻烛逐诣媒背
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