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公司固定资产管理制度汇编(27)样本.doc

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资源描述

1、基金资产信托契约依据中国现行法律和市投资信托基金管理暂行要求相关精神和关键点,将募集资金投资于能产生良好效益经济领域,以使投资人取得尽可能高投资回报和较丰厚资本增值宗旨,经平等协商并形成共识后,达成以下协议:第一条释义除本契约其它条款另有要求外,下列词语含有以下意义:1.本基金指依据本契约要求所设置蓝天基金。2.基金单位指代表本基金一定资产份额最小等份。3.人指中国民法通则所指民事活动参与者,包含自然人和法人。4.受益人指持有本基金所发行单位份额并依据本契约要求享受对应资产实际全部权、收益分配权、剩下资产分配权、受益人大会表决权等权益及负担本契约和本基金章程和现行法规要求义务人。5.主管机关指

2、对基金实施行政管理职能政府机构,本契约中通指中国人民银行深圳经济特区分行。6.经理人依据基金管理要求,作为本基金关键提议人和本契约缔结人之一,受信托人委托将本基金资产做投资管理活感人。在本契约中专指深圳蓝天基金管理企业或其继任人。7.投资指经理人将本基金资金以购置任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占资金份额,或以对企业进行参股等项目为资金利用对象进而获取对应之利益行为。8.信托人指依据基金管理要求,作为本契约缔约人之一,按本契约要求对本基础资产进行保管人,在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任人。9.会计年度指公历每十二个月1月1日起至当年12月31日止期间。1

3、0.年初资产净值指本基金在每会计年度开始后第一个估值日资产净值。11.受益凭证指依据基金管理要求由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发有价证券,在本契约中通指经主管机关同意证券存折。12.单位持有些人指登录在受益人名册上每一基金单位实际持有些人,同时通指本基金全部受益人。13.受益人名册指本契约第四条所述记载相关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料登记名册。14.登记人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作人或机构,本契约中专指深圳证券登记企业。15.交易日指中国有正当证券交易活动证券交易所或证券商或银行任一营业日。16.关连人泛指下列三种人:(1)直接或间接拥有经理人或信托

4、人总股份额30或以上一般股或表决权人;(2)受上述(1)项所指人控股人;(3)由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30或以上一般股或表决权人。17.估值指依据本契约第六条要求所对本基金相关资产或债权价值进行评定活动。18.估值日指经理人按本契约要求进行资产净值计算并公布任一交易日。19.首次发行费指本契约第七条所指首次发行费。20.经理年费指经理人依据本契约第十三条三款要求所应享受款额。21.资产净值指依据本契约第六条要求本基金或本基金发行一个基金单位(依据上下文要求而定)所拥有或代表资产价值。22.信托年费指信托人依据本契约第十二条(3)款要求所应享受款额。23.核数师指依据本契约要求由经

5、理人经信托人同意后所指定对本基金会计帐目进行核数公认专业机构及其专业人员。24.通常决议指在依据本契约第十条要求召开受益人大会上由占表决权总票数50或以上票数经过决议。25.尤其决议指依据本契约第十条要求召开受益人大会上占表决权总票数75或以上票数经过决议。26.会计结算日指本契约要求本基金存续期间每十二个月12月31日。27.待分配收益帐户指本契约要求专供存放待分配收益资金帐户。28.收益分配日指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定该会议年度收益分配过户截止日,该日不得超出该会计年度会计结算以后三个月期间。29.基金管理要求指蓝天基金章程及其以后修改或增补部分。30

6、.基金管理要求指深圳市投资信托基金管理暂行要求。31.计价日指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评定日。第二条本基金1.本基金名称:蓝天基金。2.本基金发行规模:本基金最高发行限额为30000万单位,最低发行额为18000万单位,每一基金单位面额为人民币壹元。本基金在初始封闭期内不上市交易,亦不对外追加发行基金单位,但在存续期内能够增加基金单位总额并对应增加受益人持有单位数额形式来派发每十二个月收益。3.本基金存续期:本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金,期满前依据受益人大会决议并经主管机关同意能够延长封闭期(最长不超出十年),或转为开放式投资基金,及或转为经理

7、人提议另一名下投资基金。4.本基金资产由下列部分组成:(1)发售基金单位资金收入;(2)利用上述资金所进行投资或该等投资所形成财产;(3)出售或转让上述投资或财产资金收入;(4)上述投资或财产在存续过程中所形成增值、溢价及其它非营业性收入;(5)将相关收益进行再投资所取得收入;(6)除上述项目外其它杂项收入。5.本基金上述资产(以下统称本基金资产)由信托人按信托标准在名义上持有,本基金全部投资人(或受益人)为实际持有些人。6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或她人资产之外单独帐户进行保管和持有;本基金一切对外业务活动均以本基金名义出现。7.信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产

8、享受留置权、抵押权或其它优先权。8.本基金出于投资经营上需要能够随时向外借入以现金或其它资产形式表现资金;本基金借款余额不能超出本资金在该会计年度年初资产净值。本基金上述借款可起源于信托人、经理人或关连人,但该等借款利率通常不应高于当期同业通常利率水平。第三条本基金单位发行、受益凭证和持有些人1.本基金单位发售对象、发行措施和发行期限按主管机关核准招募说明书所列实施。2.每一基金单位面值为人民币壹元,发售价格为人民币壹元,另加收发售价格3首次发行费。3.本基金单位和受益凭证均以记名书面凭证形式发行,每一受益凭证(交易手)为1000基金单位。4.本基金所发行受益凭证是表示单位持有些人享受对本基金

9、一定份额资产全部权、受益权或其它权益并负担对应义务证实,不是保障收益凭据。5.经理人须认购并持有本基金单位发行总额5份额,且在本基金清盘前未经主管机关同意不得低于上述原始数额。6.本基金单位实际持有些人同时为本基金受益人,每一受益人按本契约要求所享受对本基金权益大小,和该受益人所持有本基金单位份额大小成正比,但任何受益人增不享受对本基金某一特定资产尤其权利。7.本基金单位受益人在本基金封闭式存续期间不得向本基金赎回其所持基金单位。8.假如本基金在要求发行期限内所售出基金单位数额达不到最低限额要求,则本基金不能成立,到时将由提议人将已募集金额加上按人民银行要求活期存款利率计算利息,在扣除对应发行

10、费用后一并退还给认购人。第四条受益人名册和基金单位转让1.本基金在未上市前或开放式运作期间,受益人名册由经理人以书面或电子信息形式制作、登录、变更和保留,上市后可交由登记人办理。受益人名册统计内容为:(1)受益人姓名和供分配现金收益用银行帐号或存折号。(2)受益人所持有基金单位份额;(3)该受益人认购或受让基金单位日期及转让人相关资料;(4)基金单位转让过户日期。2.受益人如认为需要更改上述统计内容时,应向经理人或登记人提出更改申请,由经理人或登记人按相关要求程序进行审核,并视情况决定是否在受益人名册上作出对应变更。3.受益人身份确实定和其所持单位份额大小通常应以受益人名册统计为准。4.本基金

11、成立满三年后,如属延长封闭期,则本基金单位可申请在证券交易所上市交易。本基金单位上市后交易规则根据上市证券交易规则实施。5.任何受益人全部有权将其名下基金单位经过经理人或其委托证券交易所或证券商有偿转让给她人。6.上述基金单位交易或转让价格按该交易日市场价格确定,并由转让方和或受让方另行支付主管机关要求印花税和手续费。7.上述转让中受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让基金单位过户手续后,方能享受该份额基金单位收益分配等权益。第五条基金投资目标、投资范围及投资限制1.本基金作为面向社会新型金融投资工具,目标是依据证券等市场改变情况,将投资人所聚集资金以多元化组合投资方法投放于不一样类别已

12、上市或非上市股票和债券等有价证券上,或企业股权、房地产或期货等投资项目上,以求分散和降低投资风险并达成本基金资本较大增值。2.本基金在初始阶段,证券投资将以上市交易股票和债券为主,并以深圳、上海两地市场为主。为了愈加好地利用投资机遇,本基金也能够参与非上市企业股权收购及合作开发经营房地产等业务。3.本基金投资规模或范围有下列限制:(1)投资于股票资金不超出本基金该会计年度初资产净值80,投资于债券百分比不超出40,投资于非上市企业股权不超出30,房地产和期货等其它类投资不超出40;(2)投资于任一上市企业股票或其它任何一个证券总金额不超出本基金年初资产将值10;投资于任一上市企业股票或其它证券

13、数额不超出该企业该种股票或证券发行总数10;(3)本基金不能投资于其它各类基金所发行单位或受益凭证,不能以本基金资产为她人提供担保,不能投资于负担无限责任项目;(4)本基金不能对外放款,但等候投资时机款项可对外短期拆借,拆借余额不能超出本基金年初资产净值25;(5)经理人在未取得信托人书面同意前,不得将本基金资产投资于经理人自己股东拥有30以上股权企业或项目上。4.在下列情况下,假如本基金任何投资已超出上述投资限额,经理人无须对该投资额进行调整(包含无须降低或追加投资或作其它资产配置);因为本基金全部或部分资产升值或贬值,或因为某种市价变动原所以造成该项投资额超出上述限额时;因为受投资企业出现

14、吞并、重组、分立、转让等情况而造成该项投资额超限时;因为本基金在经营活动中支出或收入一定款额而造成该项投资额起限时。5.经理人或其关连人在未取得信托人书面同意前,不得以其本人名义和本基金发行投资往来关系。6.本基金存放在信托人或经理人或关连人处现金存款利率不得低于当期同业存款利率水平。7.经理能够随时依据经营需要决定某一投资项目或随时将部分或全部投资项目变现后将资金转作其它用途。8.上述一切投资活动均应遵照市场通常交易方法进行,除非经理人认为有必需采取对本基金并无不利其它交易方法,但须得到信托人同意。9.信托人有权拒绝接收其认为不符合本契约要求投资或其它财产,并可要求经理人立即采取方法,将不符

15、合本契约要求投资或财产加以替换。10.经理人只有在本基金成立并经信托人书面同意后才可开展投资经营活动。第六条资产估值规则1.本基金单位上市后每个月第一个证券交易日为本基金资产和基金单位估值日。2.本基金资产和基金单位估值遵照深圳市会计准则、参考国际通例并遵照本契约相关要求进行。3.本基金资产价值数额应按下列基正确定:(1)任何上市或挂牌证券投资项目标价值应按该投资市场计价日相等投资份额收市价计算,但下列情况除外:假如上述投资市场不止一处,则按关键投资市场收市价计算;假如出于某种原因在一定时间内无法从上述投资市场中取得价格数据,则按前一计价日价格计算或视需要暂停估值;假如投资项目须负担利息而上述

16、价格资料并未包含该应计利息部分,则在对该投资项目计算时应将至计价日止应付利息部分预先扣除。注:假如经理人循上述路径所取得并据称是最新资料价格和实际价格有误差,经理人不对差错负担任何责任。(2)任何未上市债券或短期商业票据以买进成本加上自买进次日起至计价日止应收利息为准计算。(3)银行存款及类似货币性资产价值应按其票面值加上至计价日止应收利息为准计算。(4)任何已达成价格协议但还未实施需要依约交割投资或其它财产价值应按该投资或财产权责发生后应含有价值来计算。(5)股权或其它未清算投资项目按该项投资原始成本加上依预期利润值计至计价日止应能获取利润数来计算。(6)除上述投资或财产项目之外应收债权债务

17、按至计价日止应收回或应付数额进行计算。(7)按要求在本基金资产中待摊或预提全部规费或其它支出金额,应按上月月末余额减去上月月末计价日止应摊销部分或加上至计价日止应预提部分后,余额计入本基金资产总额来计算。4.本基金资产按上述方法估值后,假如资产价值大于帐面值,增值部分作为重估盈余入帐;如小于帐面值,则从重估盈余中扣除。5.将按上述方法所计算出本基金资产总额减去本基金负债总额后余额,即为本基金在该估值日资产净值。将上述资产净值除以本基金已发行单位总额后得数,即为每一基金单位资产净值。6.经理人能够在经信托人同意后,将上述投资项目或其它财产计值方法作合适调整,或采取其它计值方法,以能真实反应资产实

18、际价值。7.本基金单位资产净值每个月在深圳特区报或深圳商报上公布一次。第七条本基金费用1.首次发行费,包含提议费用、佣金、承销费、宣传广告费和文件资料印制和派发费等,其费率按基金单位发售价格3计算,由认购人在认购基金单位时一并支付。2.基金经理年费,其费率为本基金年资产帐面净值1.2,逐日累计,并在每个月10日前由信托人从本基金资产中直接支付给经理人。3.基金信托年费,其费率为年资产帐面净值0.3,逐日累计,每个月1 0日前由基金信托人从本基金资产中直接提取。4.基金受益人名册登记费、受益凭证托管费、上市交易费和分配基金收益所发生费用,由信托人依据本契约或相关要求标准从信托资产中按时支付给经理

19、人登记人或证券商或证券交易所。5.公告或通知本基金相关事项及编制年报、季报等文件费用及律师费、核数师费、公证费等应付费用,由信托人依据经理人指定或相关协议并核实后从本基金资产中支付。6.基金在进行投资和管理运作中,向外借款或办理财产保险中所发生一切费用或利息支出,由信托人依据相关协议从本基金资产中支付。7.本基金投资经营中或取得收益中应缴纳多种税费及地方性规费等,由信托人从本基金资产中支付。8.除上述项目之外临时性必需开支或法规或当地政府要求缴费,由信托人认可后按实际发生额从本基金资产中支付;9.经理人或信托人在将本基金资金进行投资和管理活动中所发生必需开支由信托人从本基金资产中支出,但经理人

20、和信托人本身日常行政管理开支不得由本基金负担。第八条会计和审计汇报1.本基金单独立帐,独立核实,自负盈亏。2.本基金会计制度按深圳经济特区会计准则实施;特区会计准则未作要求,参考国际通例实施。3.经理人在每季终了后30天内,须向信托人提交本季度信托汇报,信托人在每六个月终了后一个半月内,应公开本基金中期财务汇报,在每会计年度终了后三个月内,向受益人大会提交经核数师公允审计过年度财务汇报。4.本基金投资和管理活动中会计帐簿和资产保管会计帐簿均由信托人建立和保管;经理人负责建立和保管本基金一切投资或管理活动事项统计。经理人和信托人均应为对方查看和复制所建帐簿或统计资料提供方便条件。5.上述一切会计

21、凭证或帐簿或投资管理统计资料保留年限为本基金清盘终止后满五年。6.本基金核数师应为在中国大陆或香港注册专业会计机构及其专业人士,且必需独立于信托人、经理人或关连人。第九条收益分配1.本基金在每一个会计结算日止所实现该会计年度收益总额是指该会计年度内本基金投资经营中所取得任何股息、红利、利息、利润和或其它种类收入(包含已应收回债权)总收入部分,扣除当年应支出全部投资经营成本和应纳税额、地方性规费等款项后余额部分。2.本基金上述每十二个月收益总额扣除按要求或可由经理人提取业绩奖金部分后余额,为该会计年度可分配收益总额。3.上述当年可分配收益总额和分配方法由信托人确定并经受益人大会经过后,按本基金单

22、位总数额计算出每一基金单位可分配收益数,并依据收益分配日在册受益人名单由经理人或登记人以现金形式直接划拨入每一受益人在受益人名册上登录银行户头内,或以送红利单位形式打印出受益凭证发给受益人。通常情况下,本基金每十二个月收益分配均采取派送红利单位形式。4.本基金每十二个月分配收益一次,通常于每个会计年度终了后3个月内进行,通常不进行中期分配;假如该会计年度收益总额低于本基金年初资产净值5百分比或无收益,则该年不进行收益分配。5.上述每十二个月收益存放在待分配收益帐户中可计取利息收入,应转入下一会计年度可分配收益数额内,但在该年收益分配以后分配过程中均不再计提利息。6.假如因受益人本身原因造成信托

23、人或经理人或登记人无法在一定时限内(通常为本基金清盘前达成5年或到本基金清盘开始日止)将应分配给该受益收益立即派发出去,则该受益人被视为已自行放弃上述收益受益权,且在上述期限后无权再向信托人或经理人索偿在上述情况下,上述无法分配出收益应组成基金资产一部分。第十条受益人大会及决议1.受益人大会每十二个月最少召开一次,通常在该会计年度终了后2个月内召开,或是依据代表本基金单位份额总数10或以上受益人书面提议后临时召开。2.持有或代表本基金单位一定份额(视发行情况而定)受益人有权出席大会,不足上述份额受益人能够书面委托其它有权出席人发表相关意见或代行表决权,经理人和信托人董事和获授权高级职员均可出席

24、大会。3.大会召开时间、地点、出席人资格和会议议题经信托人确定后,应最少提前20天以在深圳特区报或深圳商报上发表公告和寄发信函方法通知受益人。任何受益人不管出于何原因未见到或收到上述方法通知,均不影响该次大会决议对其产生约束力。4.大会须有持有或代表本基金单位发行总份额30或以上受益人或其委托人出席方可正式召开并可讨论和表决通常决议;如需讨论和表决尤其决议;则出席人所代表本基金单位份额应达成发行总额50或以上。5.假如经过开会时间已过十分钟而签到出席人所代表基金单位份额达不到上款要求,则大会必需顺延15以后召开,时间和地点由大会主席或信托人决定后仍按上述通知受益人。凡属延期召开大会对出席人所持

25、有或代表基金单位份额不作任何要求,且可讨论和表决全部原定议案。6.大会主席由信托人事先书面指定;假如信托人未指定或已指定大会主席迟到15分钟以上,则由出席人当场推举出一位出席人担任大会主席。7.除非大会主席依据表决需要或依据代表本基金发行单位总份额10或以上出席人提议而决定采取每一基金单位一票表决方法,大会表决决议通常以每一出席人一票表决方法进行。8.通常决议经过或否决须有上述出席人表决权总额50或以上赞同或反对方为有效。尤其决议经过或否决须有上述出席人表决权总份额75或以上赞同或反对方为有效。大会经过任何决议对全体受益人(包含未出席大会受益人)、经理人和信托人全部有约束力。9.大会会议纪要应

26、具体纪录大会召开时间、地点、出席人名单、议题和大会讨论和经过或否决决议,并由大会主席署名。上述会议纪要正本交信托人保留,副本交经理人留存。10.下列事项须经大会作为尤其决议进行讨论和表决:(1)对本基金章程进行修改或增补;(2)对本契约进行修改或增补;(3)已终止会计年度收益分配议案;(4)本基金存续期延长或转变为开放式基金提案;(5)本基金期满清盘或提前清盘事项;(6)经理人或信托人辞职或撤换;(7)其它相关本基金重大事项。上述所经过尤其决议必需时须经主管机关核准。第十一条本基金结业清盘1.本基金在封闭期届满未获延长时或延长封闭期届满时,或受益人大会决定不转变为另一名下投资基金时,或在开放式

27、运作期间受益人大会决定终止本基金时,经主管机关同意,本基金应结业。2.在出现下列情况之一时,本基金经受益人大会经过决议并经主管机关同意,能够提前结业:(1)因为现行法规变更或新法规实施使本基金不能继续正当存在或运作时;(2)经理人因故退任或被撤换而在2个月内无新经理人继任时;(3)信托人因故退任或被撤换而在2个月内无新信托人继任时;(4)因不可抗力致使本基金不能正常运作达二个月以上时;(5)本基金资产净值连续六个月以上降至已发行基金单位面额总值70以下时。3.信托人、经理人或代表本基金已发行单位总份额50或以上受益人全部有权书面提出本基金提前结业提议。4.本基金结业经主管机关同意后,信托人应立

28、即以公告或信函方法将本基金结业日和基金单位过户截止日经过受益人,同时由信托人负责组织本基金清算小组,经理人在本基金决定结业后不得再进行任何新投资,且本基金单位停止转让。5.本基金清算小组组成人员应包含信托人、经理人、注册会计师或核数师、法律顾问等。6.本基金清算小组职责为:(1)清理、查对和保管好本基金全部资产;(2)清理本基金未结债权债务;(3)以其认为合适方法立即变现一切未以现金形式存在资产。(4)向主管机关提出本基金结余资产分配方案并在获同意后负责该方案实施;(5)负责本基金结业过程中其它事宜。7.本基金清算小组及其受托人在推行上述职责时有权获取合理酬劳,且该项酬劳经主管机关核准后可优先

29、从本基金结余资产中受偿。8.受益人在上述本基金结余资产分配开始达一定时限(通常为12个月)后未领取部分,应上交主管机关处理。第十二条信托人1.信托人必需推行下列职责:(1)帮助经理人提议本基金;(2)配置专职人员负责妥善保管好本基金资产;(3)设置本基金资产单独帐户并将之区分于自有资产或她人资产之外进行登录和核实;(4)建立并保留单位受益人名册,召集受益人大会和负责收益分配;(5)负责本基金证券交易中交割、清算和过户并负责股权及其它项目标投资清算;(6)监督监理人推行其职责并监督其投资管理活动符合本契约和本基金章程要求;(7)确定经理人在推行职责中不违反本契约要求投资行为后依其指示办理相关收支

30、财务手续;(8)审查和公开本基金财务汇报及其它公开性文件;(9)本契约或本基金章程中要求信托人应推行其它职责。2.信托人相关义务以下:(1)以维护全部投资人或受益人利益为行为准则,尽心尽职,遵约遵法;(2)对其受托本基金资产负担保管和监督责任;(3)注意保守本基金商业保密,任何时候不得向外(包含向属下无关职员)泄漏本基金现时和未来投资计划、意图和情况;(4)无权干涉或不实施经理人未违反本契约要求投资决议,不然应负担对本基金或经理人所受损失赔偿责任;(5)有责任立即将对本基金或经理人有重大影响事由通报经理人,并主动帮助经理人采取对应方法,有责任为经理人查阅本基金资产和受益人等相关资料提供便利条件

31、。3.信托人含有权益:(1)有权取得本基金信托年费和其它为本基金或经理人垫支金额或遭受非本身责任引致经济损失合理赔偿;(2)有权审查经理人投资计划或方案,逐笔核查每笔占本基金年初资产净值5以上金额投资项目;(3)有权拒绝接收经理人不符本契约要求投资或经营行为;(4)有权自费委托她人办理信托人负责相关事务;(5)信托人作为本基金全部投资人或受益人资产名义全部些人和权益代表人,其和经理人缔结本契约对上述投资人或受益人全部有约束力。(6)本契约中要求其它权益。第十三条经理人1.经理人必需推行下列职责:(1)参与并关键负责本基金提议工作;(2)分析研究各相关投资市场动向或趋势,制订出可行性强投资计划或

32、方案;(3)组织专业人士独立地对本基金资产进行投资和管理;(4)经信托人授权,代表本基金对外签署和推行一切投资协议或协议;(5)定时对本基金资产和单位进行估值并给予公布;(6)负责本基金已发行基金单位上市交易工作;(7)定时编制和递交经理汇报,并向受益人大会汇报工作;(8)提出每一会计年度收益分配提议和初步方案;(9)准备、印制和公布本基金相关情况公开性文件资料;(10)本契约要求其它职责。2.经理人相关义务以下:(1)以努力实现本基金宗旨为行为最高目标,尽心尽职,遵约遵法;(2)谨慎选择和决定每一个投资项目,注意发挥多元化组合投资优越性,对本基金负担投资管理责任;(3)注意保守本基金商业秘密

33、,任何时候不得向外(包含向属于无关职员)泄本基金现时和未来投资计划、意图和情况;(4)有责任立即将对本基金可信托人有重大影响事由通报信托人,并主动主动采取对应方法;有责任为信托人查阅本基金投资和管理等相关资料提供便利条件;(5)对其受托人或属下职员对应代理行为负担责任。3.经理人相关权益以下:(1)有权取得本基金经理年费和其它为本基金可信托人垫支金额合理赔偿,有权对为本基金进行投资和管理活动中非经理人责任所遭受损失取得合理赔偿;(2)有权取得经理人业绩奖金。本契约要求经理人业绩奖金数额为该年度末本基金资产净值超出年初资产净值25以上部分中按25百分比提取,并根据上述标准分解为每个月计提一次。具

34、体为从本基金在该会议年度内每一估值日之前一月实现收益达成该月额度后超额部分中按25百分比预提,逐月调整,年底平衡后视情况决定是否实提。计提公式以下:计提额(VnVon48Vo)25式中:Vo表示基金年初资产净值;Vn表示本估值日前一月资产净值;n表示计值月数。(3)在不违反本契约要求条件下,有权选择决定每一笔投资或采取每一项管理行为;(4)在本基金存续期内,享受时本基金资产投资充足经营权和处分权;(5)本契约要求其它权益。第十四条信托人和经理人免责1.信托和经理人在推行各自职责中均不对下列非本身违法或违规或违约所引致情况或产生后果负担任何责任:(1)在正常业务交往中接收对方当事人签署、盖章和或

35、交付给信托人或经理人任何通知、决议、指令、信函、凭证、申明、说明、票证、重组计划或其它代表全部权凭证或其它据信为真件投资文件资料等而使本基金、信托人或经理人遭受损失;(2)经理人或信托人依据现行法律或政策或当地政府或主管机关要求或要求(不管是否含有法律效力)所采取或不能采取行动及其后果;(3)因为客观条件原所以无法或不可能实施本契约相关要求;(4)非信托人或经理人指定或委托任何代理人、托管人或经纪人私自而为行为(但对因信托人或经理人对上述人选择、指定或委托错误所造成损失仍应负责);(5)在所收到任何权益证书、转让证书、申请表格或其它相关书面凭证或文件上署名或盖章,或其它人在上述证书上伪造或无权

36、所为署名或盖章(信托人或经理人有权利但无义务将上述署名或印章送相关方面分辨真伪),或依据上述署名或盖章所采取行动或实施作为;(6)对推行受益人大会上表决经过任何已记入由大会主席署名会议纪要中决议(尽管该决议在事后发觉不符合大会召开或形成决议相关要求,或该决议并非对全部受益人全部有约束力);(7)因为下款所列任何银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或其它相关人或经理人或信托人(非本契约有要求)任何失误行为、忽略行为、判定错误、遗忘、失慎等所造成,可因信托人、经理人善意相信和信赖上述人提议或信息而使本基金、信托人或经理人所遭致任何损失。2.信托人和经理人在推行本契约所要求职责过程中,可依据来

37、自任何作为信托人或经理人代理人或顾问银行业者、注册会计师、律师、经纪人、代理人或其它人士以书信、电话、电传、传真形式传达任何提议或信息而采取投资或管理行为,且不为上述提议或信息中失误之外负担责任。3.除非本契约前面部分有相反明确要求,信托人和经理人应视为已取得推行各自职责充足授权,可自行决定或采取推行职责方法方法,并对非本身有意或疏忽作为或不作为而给本基金造成任何资产损失、损坏或经营支出增加或经营困难不负担任何责任。4.信托人和经理人可:(1)接收其认为合格任何人、机构或联合组织所出具据信足以证实本基金相关资产价值或资产购入或售出价格或资产上市价格证实文件;(2)依据任何行业专业协会或官方机构

38、内已形成通例和规律来进行投资或其它财产买卖。5.本契约不阻止经理人或信托人下列行为:(1)除了本契约第三条第(5)款要求之外,以自己名义和资金购入、持有或处分本基金单位;(2)以自己董事或属下职员个人名义和资金购入、持有、售出或处分不组成本基金资产任何投资项目或其它财产;(3)各自和其它人或和本基金资产持有些人或受益人(包含自然人、法人、其它机构或组织)缔结经济协议或进行经济往来活动;(4)以经理人或信托人名义再参与或合作创建一个和基金完全独立新基金,且无需将从新基金取得任何收益交付给本基金。6.信托人可:(1)对因其善意根据经理人任何投资或经营要求所采取或不采取行为或经理人所为或所不为行为或

39、因上述行为造成损失不负担任何责任;(2)除了依据本契约要求而由其从本基金资产中支付项目外,信托人再无任何义务支付任何开支项目;(3)信托人无义务以本基金名义提起或参与其认为可能会造成由其负担经济支出或经济责任任何和本契约要求或本基金相关法院起诉、庭审、或答辩活动(除非经理人提出书面要求且依据本契约要求应由本基金负责足额赔偿其可能遭受经济损失)。7.经理人可:(1)如非出于在推行本契约要求职责中本身有意或疏忽方面原因,经理人对其根据本契约要求所为或所不为行为及其结果不负担任何法律责任;(2)除非本契约有明确要求,经理人对信托人所为或所不为任何行动及其后果不负担任何法律责任;(3)有权根据本契约相

40、关要求,将自己应负担全部或部分工作任务、享受权利或可自行决定事务交给信托人同意第三人推行或实施。在此情况下,经理人仍有权全额享受本契约要求应支付给经理人经理年费、业绩奖金和其它一切相关赔偿。8.经理人或信托人有权销毁归自己保留并已超出一定时限本基金相关会计帐簿、凭证及其它文件资料(保留期限为本基金清盘终止后满五年)。9.本契约所明确要求对信托人或经理人在推行职责中所遭受经济赔偿均为补足性,并不影响到法律要求或法院判决书、调解书或仲裁机构裁决书要求其它人对信托人或经理人所作赔偿(但信托人或经理人必需充足证实其在推行职责时并不存在有意、疏忽、渎职、违约情况和责任)。第十五条信托人或经理人辞职或撤换

41、1.信托人或经理人能够依据本身意愿在本基金存续满并继续存续时辞去信托人或经理人职务,但须按下列程序进行:(1)信托人或经理人在未指定新信托人或经理人前不得自行退任。(2)信托人或经理人在欲辞时所选定新信托人或经理人必需符合信托人或经理人资格和能力要求,并应取得本契约另一方缔约人同意和受益人大会尤其决议同意。在此情况下,留任本契约缔约人应和新加入缔约人签署一份本契约补充协议,以确定由新加入缔约人或继任人替换欲退出缔约人位置和推行其职责。(3)上述替换程序完成后,新旧缔约人均应将上述情况立即通知各受益人。2.信托人或经理人在下列情况下可提议受益人大会表决并报经主管机关同意后,撤换经理人或信托人:(

42、1)经理人或信托人本身非自愿地被清盘;(2)经理人或信托人严重渎职或严重违反现行法律或基金管理要求或本契约或本基金章程要求;(3)信托人或经理人以充足理由相信并以书面形式指出从维护大多数受益人利益考虑应撤换掉经理人或信托人;(4)代表本基金已发生单位总份额或以上(经理人或信托人持有或视为持有单位份额除外)受益人书面要求撤换经理人或信托人。在此情况下,假如被撤换是经理人,则其所持有基金单位份额全数由新经理人按最近估值日价格收购。3.在上述替换或撤换程序中完成前,欲辞职或被撤换经理人或信托人必需继续推行本契约要求相关职责,不得自行退任,不然应负担由此而给本基金或另一方造成经济损失赔偿责任。经理人或

43、信托人退任或被撤换日期通常应为新经理人或信托人上任日期。第十六条争议处理1.本基金信托契约在推行过程中如在当事人之间出现意见分歧或争端,首先应由争吵双方经过友好和平等协商方法处理争端,假如无法处理,则将争吵情况向主管机关汇报,由主管机关进行调解或裁决。任何不接收上述调解或裁决争吵方均可向深圳市人民法院提起民事诉讼。2.处理上述争端准据法为中国现行法规和相关地方性法规:上述法规未及之处,参摄影应国际通例。第十七条本契约修改或增补1.本契约能够依据现行法规变更或新法规实施或地方性新要求或主管机关新要求或本基金受益人提议或受益人大会决议或运作形势需要而经信托人和经理人平等协商达成一致意见后给予修改。2.本契约可因信托人或经理人一方辞职或被撤换而由留任一方和新经理人或信托人平等协商达成一致意见后签署补充协议。3.本契约重大修改或任何补充协议均须经受益人大会经过并报主管机关同意方为有效,并组成本契约不可分割组成部分。第十八条本契约生效及准据法1.本契约经双方缔约人签字盖章并报主管机关同意后即行

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