上投摩根智选股票招募说明书样本.docx

上投摩根智选30股票型证券投资基金招募说明书核准文号：中国证监会证监许可1757号文核准日期：12月28日基金管理人：上投摩根基金管理基金托管人：中国建设银行股份二零一三年一月【关键提醒】本基金于【】年【12】月【28】日经中国证券监督管理委员会证监许可1757号文核准。基金管理人确保本招募说明书内容真实、正确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集核准，并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应该认真阅读本招募说明书。基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理其它基金业绩并不组成对本基金业绩表现确保。基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金资产，但不确保基金一定盈利，也不确保最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动，投资者在投资本基金前，需充足了解本基金产品特征，并负担基金投资中出现各类风险，包含：因政治、经济、社会等环境原因对证券价格产生影响而形成系统性风险，部分证券特有非系统性风险，因为基金投资人连续大量赎回基金产生流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生基金管理风险，本基金特定风险等。本基金是一只主动投资股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高预期收益基金产品。投资者在进行投资决议前，请仔细阅读本基金招募说明书及基金协议。上投摩根智选30股票型证券投资基金招募说明书目录一、绪言二、释义三、基金管理人四、基金托管人五、相关服务机构六、基金募集七、基金协议生效八、基金份额申购、赎回和转换九、基金投资十、基金财产十一、基金资产估值十二、基金收益和分配十三、基金费用和税收十四、基金会计和审计十五、基金信息披露十六、风险揭示十七、基金协议变更、终止和基金财产清算十八、基金协议内容摘要十九、基金托管协议内容摘要二十、对基金份额持有些人服务二十一、招募说明书存放及查阅方法二十二、备查文件一、绪言招募说明书依据中国证券投资基金法和其它相关法律法规要求，和上投摩根智选30股票型证券投资基金基金协议(以下简称“协议”或“基金协议”)编写。招募说明书叙述了上投摩根智选30股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)投资目标、策略、风险、费率等和投资人投资决议相关全部必需事项，投资者在做出投资决议前应仔细阅读招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈说或重大遗漏，并对其真实性、正确性、完整性负担法律责任。本基金是依据本招募说明书所载明资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明信息，或对本招募说明书作任何解释或说明。基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金资产，但不确保基金一定盈利，也不确保最低收益。基金依据招募说明书所载明资料发行。本招募说明书依据基金协议编写，并经中国证监会核准。基金协议是约定基金当事人之间权利义务法律文件。招募说明书关键向投资者披露和本基金相关事项信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金要约邀请文件。基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额持有些人和基金协议当事人，其持有基金份额行为本身即表明对基金协议认可和接收，并根据基金法、基金协议及其它相关要求享受权利，负担义务。基金投资人欲了解基金份额持有些人权利和义务，应具体查阅基金协议。二、释义在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称含有以下含义：1、基金或本基金：指上投摩根智选30股票型证券投资基金2、基金管理人：指上投摩根基金管理3、基金托管人：指中国建设银行股份4、基金协议：指上投摩根智选30股票型证券投资基金基金协议及对该基金协议任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人和基金托管人就本基金签署之上投摩根智选30股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指上投摩根智选30股票型证券投资基金招募说明书及其定时更新7、基金份额发售公告：指上投摩根智选30股票型证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章和其它对基金协议当事人有约束力决定、决议、通知等9、基金法：指10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过，自6月1日起实施中国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出修订10、销售措施：指中国证监会6月9日颁布、同年10月1日实施证券投资基金销售管理措施及颁布机关对其不时做出修订11、信息披露措施：指中国证监会6月8日颁布、同年7月1日实施证券投资基金信息披露管理措施及颁布机关对其不时做出修订12、运作措施：指中国证监会6月29日颁布、同年7月1日实施证券投资基金运作管理措施及颁布机关对其不时做出修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金协议当事人：指受基金协议约束，依据基金协议享受权利并负担义务法律主体，包含基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人16、个人投资者：指依据相关法律法规要求可投资于证券投资基金自然人17、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金、在中国境内正当登记并存续或经相关政府部门同意设置并存续企业法人、事业法人、社会团体或其它组织18、合格境外机构投资者：指符合现行有效相关法律法规要求能够投资于中国境内证券市场，并取得国家外汇管理局额度同意中国境外机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会许可购置证券投资基金其它投资人合称20、基金份额持有些人：指依基金协议和招募说明书正当取得基金份额投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定时定额投资等业务。22、销售机构：指上投摩根基金管理和符合销售措施和中国证监会要求其它条件，取得基金代销业务资格并和基金管理人签署了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包含投资人基金账户建立和管理、基金份额登记、基金销售业务确实定、清算和结算、代剪发放红利、建立并保管基金份额持有些人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务机构。基金登记机构为上投摩根基金管理或接收上投摩根基金管理委托代为办理登记业务机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立、统计其持有、基金管理人所管理基金份额余额及其变动情况账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立、统计投资人经过该销售机构买卖基金基金份额变动及结余情况账户27、基金协议生效日：指基金募集达成法律法规要求及基金协议要求条件，基金管理人向中国证监会办理基金立案手续完成，并取得中国证监会书面确定日期28、基金协议终止日：指基金协议要求基金协议终止事由出现后，基金财产清算完成，清算结果报中国证监会立案并给予公告日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止期间，最长不得超出3个月30、存续期：指基金协议生效至终止之间不定时期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日32、T日：指销售机构在要求时间受理投资人申购、赎回或其它业务申请开放日33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其它业务工作日35、开放时间：指开放日基金接收申购、赎回或其它交易时间段36、业务规则：指上投摩根基金管理开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理开放式证券投资基金登记方面业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购置基金份额行为38、申购：指基金协议生效后，投资人依据基金协议和招募说明书要求申请购置基金份额行为39、赎回：指基金协议生效后，基金份额持有些人按基金协议要求条件要求将基金份额兑换为现金行为40、基金转换：指基金份额持有些人根据基金协议和基金管理人到时有效公告要求条件，申请将其持有基金管理人管理、某一基金基金份额转换为基金管理人管理其它基金基金份额行为41、转托管：指基金份额持有些人在本基金不一样销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构操作42、定时定额投资计划：指投资人经过相关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请一个投资方法43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后余额)超出上一开放日基金总份额10%44、元：指人民币元45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现其它正当收入及因利用基金财产带来成本和费用节省46、基金资产总值：指基金拥有各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其它资产价值总和47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后价值48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值：指计算评定基金资产和负债价值，以确定基金资产净值和基金份额净值过程50、指定媒体：指中国证监会指定用以进行信息披露报刊、互联网网站及其它媒体51、不可抗力：指本协议当事人不能预见、不能避免且不能克服客观事件。三、基金管理人(一)基金管理人概况本基金基金管理人为上投摩根基金管理，基础信息以下：注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层法定代表人：陈开元总经理：章硕麟成立日期：5月12日实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币股东名称、股权结构及持股百分比：上海国际信托投资51%JPMorgan Asset Management (UK) Limited49%上投摩根基金管理是经中国证监会证监基字56号文同意，于5月12日成立合资基金管理企业。8月12日，基金管理人完成了股东之间股权变更事项。企业注册资本保持不变，股东及出资百分比分别由上海国际信托67和摩根资产管理（英国）33变更为现在51%和49%。6月6日，基金管理人名称由“上投摩根富林明基金管理”变更为“上投摩根基金管理”，该更名申请于4月29日取得中国证监会同意，并于6月2日在国家工商总局完成全部变更相关手续。3月31日，基金管理人注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，企业股东出资百分比不变。该变更事项于3月31日在国家工商总局完成全部变更相关手续。基金管理人无任何受处罚统计。(二)关键人员情况1.董事会组员基础情况：陈开元先生，董事长大学本科学历。前后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Coopers & Lybrand咨询企业等，曾任上海市财政局对外经济财务四处长、上海国际集团副总经理，现任上投摩根基金管理董事长。独立董事4名：独立董事：周道炯大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。现任PECC中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长久从事证券金融市场监管工作，现在作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。独立董事：姜波克博士，自1985年起任职于复旦大学。现任复旦大学教授，复旦大学国际金融研究中心主任。独立董事：戴立宁获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。历任台湾财政部常务次长。现任台湾东吴大学专任客座副教授。独立董事：李存修获美国加州大学柏克利校区财务博士、经济硕士等学位。现任国立台湾大学财务金融学系专任教授；第一金控股份独立董事；台湾期货交易所董事；台湾证券交易所上市审议委员。董事6名：董事：Paul Bateman毕业于英国Leicester大学。历任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深组员。董事：许立庆台湾政治大学工商管理硕士学位。曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。现任怡和（中国）主席、怡和管理董事；香港证券及期货事务监察委员会投资产品咨询委员会委员；富时台湾交易所台湾系列指数咨询委员会主席。董事：邵自力获澳大利亚墨尔本大学法学硕士学位。曾任年利达律师事务所亚洲管理合作人。现任摩根大通银行中国区主席及首席实施官董事：杨德红获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院MBA。现任上海国际集团副总经理。董事：林彬获中欧工商管理学院MBA。曾任香港沪光国际投资管理副总经理。现任上海国际信托副总经理。董事：龚德雄大学本科、工商管理学硕士、经济师。历任上海证券有限责任企业副总经理、党委副书记、纪委书记；海证期货董事长。现任上海国际集团金融管理总部总经理。2.监事会组员基础情况：监事长：潘卫东硕士硕士，高级经济师。曾任上海市金融服务办公室金融机构四处长（挂职）、上海国际集团总裁助理。现任上海国际集团副总裁、上海国际信托党委书记、董事长。监事：谭伟明曾任摩根资产管理香港及中国（不包含合资企业）业务总监。现任摩根资产管理北亚区业务总监。监事：张军曾任上投摩根基金管理交易部总监。现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金经理。3.总经理基础情况：章硕麟先生，总经理。获台湾大学商学硕士学位。曾任怡富证券投资顾问股份任协理、摩根大通证券副总经理、摩根富林明证券股份董事长。4.其它高级管理人员情况：胡志强先生，副总经理。毕业于香港汉字大学，取得工商管理学院学士学位。曾任职于中国银行香港分行、JF资产管理。侯明甫先生，副总经理。毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券企业、摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份、摩根富林明（台湾）证券股份、摩根富林明证券投资信托股份，关键负责证券投资研究、企业管理兼投资相关业务管理。经晓云女士，副总经理。上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），前后担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务管理和运作。冯刚先生，副总经理。北京大学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券（原联合证券），从事投资银行、投资顾问和投资管理等相关工作；至，任职于华宝兴业基金，前后任基金经理、中国投资部总经理。陈星德先生，督察长。毕业于中国政法大学，获法学博士学位。历任国投瑞银基金管理监察稽核部总监。5本基金基金经理杜猛，南京大学经济学硕士，前后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券，任研究员。10月起加入上投摩根基金管理，历任行业教授、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。自7月起担任上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金经理。6基金管理人投资决议委员会组员姓名和职务冯刚先生，副总经理兼A股投资总监；侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究部总监；杨安乐先生，基金经理；王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军先生，基金经理；孟晨波女士，固定收益部总监。上述人员之间不存在近亲属关系。（三）基金管理人职责1、依法募集基金，办理或委托经国务院证券监督管理机构认定其它机构代为办理基金份额发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金立案手续；3、对所管理不一样基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、根据基金协议约定确定基金收益分配方案，立即向基金份额持有些人分配收益；5、进行基金会计核实并编制基金财务会计汇报；6、编制中期和年度基金汇报；7、计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理和基金资产管理业务活动相关信息披露事项；9、召集基金份额持有些人大会；10、保留基金财产管理业务活动统计、账册、报表和其它相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有些人利益行使诉讼权利或实施其它法律行为；12、国务院证券监督管理机构要求其它职责。（四）基金管理人承诺1、基金管理人将依据基金协议要求，根据招募说明书列明投资目标、策略及限制全权处理本基金投资。2、基金管理人不从事违反中国证券法（以下简称：证券法）及其它相关法律法规行为，并建立健全内部控制制度，采取有效方法，预防违反证券法及其它相关法律法规行为发生。3、基金管理人不从事下列违反基金法行为，并建立健全内部控制制度，采取有效方法，预防法律法规要求严禁行为发生：（1）投资于其它基金，不过国务院另有要求除外；（2）违反基金份额持有些人利益，将基金资产用于向第三人抵押、担保、资金拆借或贷款，根据国家相关要求进行融资担保除外；（3）从事有可能使基金负担无限责任投资；（4）从事证券承销行为；（5）将基金资产投资于和基金托管人或基金管理人有重大利害关系企业发行证券或承销期内承销证券；（6）违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格；（7）违反法律法规而损害基金份额持有些人利益；（8）法律、法规及监管机关要求严禁从事其它行为。4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束职员遵守国家相关法律、法规及行业规范，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或违规经营；（2）违反基金协议或基金托管协议；（3）有意损害基金份额持有些人或其它基金相关机构正当利益；（4）在向中国证监会报送材料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄漏在任职期间知悉相关证券、基金商业秘密、还未依法公开基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序；（9）在公开信息披露中有意含有虚假、误导、欺诈成份；（10）其它法律法规和中国证监会严禁行为。5、基金经理承诺(1)依据相关法律法规和基金协议要求，本着谨慎标准为基金份额持有些人谋取最大利益；(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不妥利益；(3)不泄漏在任职期间知悉相关证券、基金商业秘密、还未依法公开基金投资内容、基金投资计划等信息；(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。（五）内部控制制度：1、内部控制标准：基金管理人内部控制遵照以下标准：（1）健全性标准。内部控制应该包含基金管理人各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决议、实施、监督、反馈等各个步骤。（2）有效性标准。经过科学内控手段和方法，建立合理内控程序，维护内控制度有效实施。（3）独立性标准。基金管理人各机构、部门和岗位职责应该保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其它资产运作应该分离。（4）相互制约标准。基金管理人内部部门和岗位设置应该权责分明、相互制衡。（5）成本效益标准。基金管理人利用科学化经营管理方法降低运作成本，提升经济效益，以合理控制成本达成最好内部控制效果。2、制订内部控制制度应该遵照以下标准：（1）正当合规性标准。基金管理人内控制度应该符合国家法律、法规、规章和各项要求。（2）全方面性标准。内部控制制度应该涵盖基金管理人经营管理各个步骤，不得留有制度上空白或漏洞。（3）审慎性标准。制订内部控制制度应该以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性标准。内部控制制度制订应该伴随相关法律法规调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境改变进行立即修改或完善。3、基金管理人相关内部合规控制申明书：（1）基金管理人承诺以上相关内部控制披露真实、正确；（2）基金管理人承诺依据市场改变和基金管理人发展不停完善内部合规控制。4、风险管理体系：（1）董事会下设风险控制委员会，关键负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。（2）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务步骤正当合规运作监督检验和基金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接汇报。（3）经营管理层下设风险评定联席会议，进行各部门管理程序风险确定，评定组员包含经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风险评定联席会议对各类风险给予事先充足评定和防范，并进行立即控制和采取应急方法。（4）监察稽核部负责基金管理人各部门风险控制检验，定时不定时对业务部门内部控制制度实施情况和遵照国家法律法规及其它要求实施情况进行检验，并适时提出修改提议。（5）风险管理部负责投资限制指标体系设定和更新，对于违反指标体系投资进行监查和风险控制评定。（6）风险管理部负责帮助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门日常作业，依风险管理考评，定时或不定时对各项风险指标进行控管，并提出内控提议。四、基金托管人一、基金托管人情况（一）基础情况名称：中国建设银行股份(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：09月17日组织形式：股份注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：连续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812号联络人：田青联络电话：[phone]中国建设银行股份拥有悠久经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份由原中国建设银行于9月分立而成立，承继了原中国建设银行商业银行业务及相关资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市银行。9月11日，中国建设银行又作为第一家H股企业晋身恒生指数。9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行已发行股份总数为：250,010,977,486股(包含240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至年9月30日，中国建设银行资产总额132,964.82亿元，较上年末增加8.26%。截至9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,585.19亿元，较上年同期增加13.87%。年化平均资产回报率为1.65%，年化加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收入2,610.24亿元，较上年同期增加17.05%。净利差为2.57%，净利息收益率为2.74%，分别较上年同期提升0.01和0.06个百分点。手续费及佣金净收入699.21亿元，较上年同期增加1.64%。中国建设银行在中中国地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13个国家和地域，基础完成在全球关键金融中心网络布局，24小时不间断服务能力和基础服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设置村镇银行20家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子企业，为用户提供一体化全方面金融服务能力深入增强。上六个月，本集团各方面良好表现，得到市场和社会各界广泛认可，前后荣获中国外著名机构授予30多个关键奖项。本集团在英国银行家“全球银行1000强”中位列第6，较去年上升2位；在美国财富世界500强中排名77位，较去年上升31位；在美国福布斯全球上市企业强排名第13位，较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港亚洲企业治理杂志颁发“亚洲企业管治年度大奖”上市企业，并前后取得环球金融、财资、中国银行业协会等颁发“中国最好银行”、“卓越管理及企业管治”和“最具社会责任金融机构”等奖项。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核实处、清算处、监督稽核处、涉外资产核实团体、养老金托管处、托管业务系统计划和管理团体、上海备份中心等12个职能处室、团体，现有职员209人。自起，托管部连续聘用外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化内控工作手段。（二）关键人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长久从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，含有丰富用户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、企业业务部，长久从事大用户用户管理及服务工作，含有丰富用户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长久从事零售业务和个人存款业务管理等工作，含有丰富用户服务和业务管理经验。郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长久从事用户服务、信贷业务管理等工作，含有丰富用户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为中国首批创办证券投资基金托管业务商业银行，中国建设银行一直秉持“以用户为中心”经营理念，不停加强风险管理和内部控制，严格推行托管人各项职责，切实维护资产持有些人正当权益，为资产委托人提供高质量托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不停扩大，托管业务品种不停增加，已形成包含证券投资基金、社保基金、保险资金、基础养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内托管业务体系，是现在中国托管业务品种最齐全商业银行之一。截至9月30日，中国建设银行已托管267只证券投资基金。建设银行专业高效托管服务能力和业务水平，赢得了业内高度认同。中国建设银行在及自起连续三年被国际权威杂志全球托管人评为“中国最好托管银行”，在及连续被财资杂志评为“中国最好托管银行”奖，并获和讯网和中国“最好资产托管银行”奖。二、基金托管人内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家相关托管业务法律法规、行业监管规章和本行内相关管理要求，遵法经营、规范运作、严格监察，确保业务稳健运行，确保基金财产安全完整，确保相关信息真实、正确、完整、立即，保护基金份额持有些人正当权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险和内控管理委员会，负责全行风险管理和内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检验指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配置了专职内控监督人员负责托管业务内控监督工作，含有独立行使监督稽核工作职权和能力。（三）内部控制制度及方法投资托管业务部含有系统、完善制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作步骤，能够确保托管业务规范操作和顺利进行；业务人员含有从业资格；业务管理严格实施复核、审核、检验制度，授权工作实施集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，预防泄密；业务实现自动化操作，预防人为事故发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督方法和程序（一）监督方法依据基金法及其配套法规和基金协议约定，监督所托管基金投资运作。利用自行开发“托管业务综合系统基金监督子系统”，严格根据现行法律法规和基金协议要求，对基金管理人运作基金投资百分比、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定时编写基金投资运作监督汇报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供基金清算和核实服务步骤中，对基金管理人发送投资指令、基金管理人对各基金费用提取和开支情况进行检验监督。（二）监督步骤1.每工作日按时经过基金监督子系统，对各基金投资运作百分比控制指标进行例行监控，发觉投资百分比超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，和基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并立即汇报中国证监会。2.收到基金管理人划款指令后，对包含各基金投资范围、投资对象及交易对手等内容进行正当合规性监督。3.依据基金投资运作监督情况，定时编写基金投资运作监督汇报，对各基金投资运作正当合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。4.经过技术或非技术手段发觉基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并立即汇报中国证监会。五、相关服务机构（一）基金销售机构：1.直销机构：上投摩根基金管理（同上）2.代销机构：(1)中国建设银行股份住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章用户服务电话：95533传真：(2)中国银行股份地址：北京市西城区复兴门内大街号办公地址：北京市西城区复兴门内大街号法定代表人：肖钢用户服务电话：95566网址：.cn(3)招商银行股份注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号用户服务中心电话：95555网址：.com(4)交通银行股份注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：胡怀邦联络人：曹榕用户服务热线：95559网址：.com(5)上海银行股份注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：范一飞联络电话：传真：用户服务热线：网址：.com(6)上海农村商业银行股份注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层法定代表人：胡平西门户网站：.com用户服务电话：(7)申银万国证券股份注册地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：传真：用户服务电话：[phone]网址：.com(8)上海证券有限责任企业注册地址：上海市西藏中路336号法定代表人：郁忠民电话：[phone]传真：[phone]联络人：张瑾用户服务电话：（全国）、网址：(9)国泰君安证券股份注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人：万建华联络人：芮敏祺电话：[phone]转6161传真：[phone]用户服务咨询电话：400-8888-666网址：.com(10)招商证券股份注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层法定代表人：宫少林联络人：林生迎用户服务电话：95565网址：(11)光大证券股份注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话: 传真: 联络人:刘晨网址：.com(12)中国银河证券股份注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安联络人：田薇电话: 传真：客服电话: 网址：(13)中信建投证券股份注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青电话：[phone]传真：[phone]联络人：魏明用户服务咨询电话：400-8888-108；网址：(14)海通证券股份注册地址： 上海市淮海中路98号法定代表人：王开国电话：[phone]联络人：李笑鸣客服电话：95553企业网址：.com(15)国信证券股份注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:传真: 联络人:齐晓燕用户服务电话:95536企业网址:(16)国全部证券有限责任企业注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆联络人：黄静用户服务电话：网址：.com(17)华泰证券股份注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善用户咨询电话：联络人：张小波联络电话：-248网址：(18)华福证券有限责任企业注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联络电话：业务传真：联络人：张腾用户服务热线:0591-96326企业网址:(19)中信证券股份注册地址：深圳市招商银行大厦A层办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20法定代表人：王东明电话：传真：联络人：陈忠用户服务热线：010-95558(20)中信证券（浙江）有限责任企业注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法人代表：沈强联络人：丁思聪联络电话：企业网站：用户服务中心电话：[phone](21)