公司ERP系统安全管理制度样本.doc

XX企业ERP系统运行管理制度
为了规范工作步骤、明确责任、确保ERP系统顺利运行，特确定以下系统运行管理制度，要求各单位操作人员和系统管理人员自觉遵守。
一、系统管理员配置
总企业安排一名系统管理员，对系统运行全权负责；各核实单位分别指定一名熟悉业务，含有一定计算机应用基础、接收能力强财务人员为本单位系统管理员，负责本核实单位下属全部账套设置工作。
二、管理员职责
1. 核实单位财务责任人
1） 规范本单位业务，阻止不规范业务发生。
2） 负责本单位反结账处理，此操作只能由责任人或本单位管理员进行。
3） 依据本核实单位需求，组织相关人员编制非企业下发报表格式和公式。
2. 核实单位一般财务人员（各岗位）
1） 严格根据相关要求进行操作、不越权操作、不做违规业务。
2） 确保自己密码不泄密（全部财务人员全部应遵守），定时更换密码。
3） 依据会计权责发生制标准和立即性标准，当日发生经济事项当日录入凭证，凭证录入后必需自审，其中摘要清楚反应经济事项内容。
4） 立即查对自己所属业务账、表、证，确保账务正确性。
5） 现金银行类科目不许可出现负数。
6） 在企业要求时间内将正确报表传送到上级单位。
7） 每个月按时打印试算平衡表、明细账（能够只打印当月有发生额科目）、科目汇总表。
8） 打印凭证和账、表集中管理，天天结束后将打印凭证和账、表集中存放，不能在个人手中存放。
9） 假如因为多种原因，财务人员不能上班时间超出一天，需要事先将自己未处理原始单据交接给财务责任人指定人员。
三、基础数据维护制度
1、料品和物料清单资料维护制度
1) 在开发进入正常生产阶段，开发部门要立即将所开发产品清单输入计算机系统中，其中包含:全部自制和外购件料品代号、名称及物料清单等相关信息；
2) 假如各个部门在运行过程中,发觉未存在料品代码,需要进行增加料品代号，要填写《料品代号增加申请表》，把表格立即传输给开发部门料品及清单责任人，进行料品及相关信息增加；
2、供给商和用户资料维护制度
为了使企业供给商和用户资料在系统中保持一致，要求全部供给商资料和用户资料应由财务部门应收和应付会计负责进行添加。
3、生产制造业务处理方面基础数据维护制度
其它包含生产制造系统资料由计算机中心人员负责进行维护，前提是在经过企业授权（指全部添加数据应该由企业书面认可）后进行输入。
4、财务方面资料维护制度
包含财务方面基础资料和需要进行输入U8-ERP基础资料，由财务部门人员进行输入，输入要经过本部门领导同意授权后进行。
四、用户端配置要求
用户端操作系统用WIN98,
办公软件要求统一使用office.
防杀毒软件统一应用:Norton 软件
。。。。
不许可安装以下和工作无关软件、不许可安装使用盗版软件：
。。。

五、用户权限分配和变更
六、系统安全管理制度:
建立系统维护制度，在计算机中心设置专门人员进行ERP维护工作，并立即做好数据备份和维护工作,要求天天做一个数据库备份。并对系统运行情况进行监控。
。。。
七、账套设置制度
1、总企业统一制订账套设置
以下内容属于全局性设置，各核实单位必需遵守总企业统一制订编码体系，不许可私自修改、增加内容和结构。需要增加和修改内容时，由总企业统一制订并公布。
1) 基础科目；
2) 项目分类及编号；
3) 部门一级编码；
4) 现金流量项目编码；
5) 险种项目编码；
2、需要上报同意账套设置
以下账套设置能够依据本单位实际情况自行设置，但必需上报，经过总企业系统管理员认可后才能进行设置：
1) 总账参数设置；
2) 应收应付参数设置；
3) 增加明细科目；
4) 增加项目类别；
5) 增加现金流量和险种以外项目内容；
6) 增加、修改控制科目；
7) 增加修改折旧方法；
8) 增加固定资产分类；
3、账套设置责任人
账套设置采取系统管理员负责制，各核实单位系统管理员是唯一负责账套设置和调整责任人，负担设置全部责任。

4、系统管理员权限
各核实单位系统管理员在本单位账套拥有以下账套设置权限：
1) 基础信息设置中用户供给商分类及目录；
2) 基础信息设置中系统人员表；
3) 总账模块中参数设置、会计科目、凭证类别、汇率设置、科目调整；
4) 现金银行模块结算方法和启用银行账；
5) 应收管理中参数设置、单据类型设置、格式设置、控制科目设置；
6) 应付管理中参数设置、单据类型设置、格式设置、控制科目设置；
7) 项目管理中项目类别定义和项目内容定义；
8) 固定资产基础信息、系统基础设置和卡片样式定义；
9) 财务预算；
八、报表报送制度
1、报表目录
报表名称
报表性质
编制单位
报送时间
一、主表

1、资产负债表
月报
各核实单位
每个月3号
2、利润表
月报
各核实单位
每个月3号
3、现金流量表
月报
各核实单位
每个月3号
4、营业费用表
月报
各核实单位
每个月3号
5、损益明细首期首表
月报
营业总部、分企业
每个月3号
6、损益明细首期续表
7、损益明细表续期
月报
营业总部、分企业
每个月3号
8、保费收入表首期
月报
营业总部、分企业
每个月3号
9、保费收入表续期
月报
营业总部、分企业
每个月3号
10、退保金明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
11、满期给付明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
12、死伤医疗给付明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
13、手续费支出明细表首期
年报
营业总部、分企业
年初15号
14、手续费支出明细表续期
年报
营业总部、分企业
年初15号
15、赔款支出明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
16、年金给付明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
17、加保明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
18、复效明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
19、部门营业费用明细表
年报
营业总部、分企业
年初15号
二、附表

1、历年财务关键指标情况表
月报
总会计
每个月5号
2、会计科目附注
月报
各核实单位
每个月5号
3、关键指标比较表
月报
各核实单位
每个月5号
4、综合费用比较表
月报
各核实单位
每个月5号
5、保费收入（标准）计划完成情况表
月报
营业总部、分企业
每个月5号
6、费用使用情况表
月报
各核实单位
每个月5号
7、应交税金明细表
月报
总会计、分企业
每个月5号
8、福利费使用情况表
月报
各核实单位
每个月5号
9、资产情况表
月报
总会计、营业总部、分企业
每个月5号
10、银行存款情况表
月报
各核实单位
每个月5号
11、其它应收款明细表
月报
各核实单位
每个月5号
12、应收利息明细表
月报
各核实单位
每个月5号
13、其它应付款明细表
月报
各核实单位
每个月5号
14、分企业直接费用实施情况汇总表
月报
营业总部、分企业
每个月5号
15、分企业间接费用预算实施情况表
月报
营业总部、分企业
每个月5号
16、分企业资产购置预算实施情况表
月报
营业总部、分企业
每个月5号
17、总企业部门费用预算实施情况表
月报
总会计
每个月5号
18、总企业各部门负责预算指标情况表
月报
总会计
每个月5号
19、首期险种结构比较表
月报
营业总部、分企业
每个月5号
20、 月份投资组成表
月报
总企业投资
每个月5号
21、 月投资收益组成表
月报
总企业投资
每个月5号
三、对外报表

1、北京市保险企业会计报表—资产负债表
月报
总会计
每个月10号
2、北京市保险企业会计报表—利润及利润分配表
月报
总会计
每个月10号
3、北京市金融、保险企业会计报表——关键指标表
月报
总会计
每个月10号
全部主表和附表中1－9表报表格式一律不许可修改，不过能够修改表中取数公式；假如需要修改，由总企业统一修改后公布。
2、报表命名规则
主表报表命名采取以下规则：年＋月＋报表名称＋单位编码，比如营业总部传统产品5月份资产负债表表示为：05资产负债表100.rep（rep为报表文件扩展名）。注意事项：
1) “年”统一以目前年“”表示；
2) “月”以目前月份表示，假如小于10，要在前面加“0”，如01，03，05；
3) “报表名称”要严格根据报表目录中报表名称，不能随意增加、降低表名；
4) “单位编码”为各核实单位账套编码；
5) 一个报表文件只包含目前月份报表页，不许可包含多个月份表页。
附表报表命名规则为：年+月+附表代码+_+单位编码，比如：“05附表8_100.rep”(营业总部传统产品5月福利费使用情况表)。
3、报表报送和搜集方法
1) 报送报表：各核实单位在每个月要求期限之前，在报送书面报表同时，以电子邮件方法发送给总企业报表汇总人员。其中对以电子邮件报送报表作以下要求：
Ø 报表统一采取WinZip进行压缩。
Ø 根据账套（传统、分红、投连产品和清算）将报表分别压缩。
Ø 本单位汇总报表不需要报送
Ø 压缩后文件名为：
×年×月××分企业传统报表.zip
×年×月××分企业分红报表.zip
×年×月××分企业投连报表.zip
×年×月××分企业传统报表附表.zip
×年×月××分企业分红报表附表.zip
×年×月××分企业投连报表附表.zip
2) 搜集报表：总企业报表汇总人员接收到分企业上报报表后，统一保留在指定目录，并进行必需审核。
3) 报表检验：总企业报表汇总人员收到报表后，要对报表进行检验，对发觉有违规操作和错误报表单位要做好统计，作为每个月对各单位考评依据。报表检验包含以下内容：
Ø 是否按要求命名规则命名（能够实施报表存在检测命令进行检验）；
Ø 是否有改动报表格式现象（在汇总报表时，假如报表格式和模版不符则无法添加表页）；
Ø 报表文件是否只存在一张表页；
Ø 报表数据是否正确、报表和报表之间数据查对是否正确；
4、报表汇总 报表汇总能够采取以下两种方法
1) 直接在报表界面进行数据采集，然后进行汇总，生成一张新报表文件，假如只需要汇总2、3个报表，能够采取这种方法；
2) 采取批命令方法，适适用于汇总单位较多情况，编写批命令公式，实施批命令能够提升工作效率。
5、报表更改程序
正式报表上报前进行结账，标准上不许可修改，假如确实需要修改，遵照以下步骤：

Y
Y
Y
核实单位报表编制人员申请，说明修改原因
核实单位财务责任人意见
总企业财务 责任人意见
知会总企业报表汇总人员
是否需要取消结账
通知总企业系统管理员取消该核实单位结账
本单位管理员取消该核实单位记账
核实单位修改账务处理后重新记账和结账
修改报表后重新上报
N
N
N

九、记账结账控制制度
总企业对各核实单位记账和结账进行控制，对各单位“取消结账”参数全部置为“否”，“取消结账”参数全部置为“是”；同时各单位在本账套总账系统参数中设置“上月结账本月记账”为“是”。假如需要取消结账，实施以下程序：

Y
N
Y
核实单位系统管理员申请，并说明修改原因
是否影响报表
核实单位财务
责任人意见
总企业财务
责任人意见
通知总企业系统管理员取消该核实单位结账
总企业系统管理员取消该核实单位结账
核实单位修改账务处理后重新记账和结账
Y
N
N
实施报表更改程序