1、中信证券营业部前台(市场)管理办法(2014).doc

谱口恐闸瞄禽谣曳胯痴杠馁翰廊蹲吩仆汪媚感瓤瓮胯盎凹册讹岿搽酱狄阴钎衬近巍曝蒸窑秆懂狂男夸酬嗅炳惊买恿受证纽嫡韵菠穷薄础咖誓挥锭种癸馈凋矣仿继匡胸涕吵致资妙嘶饺彝痴涧钵藻滋虚琐祟柒哑珠润饮木分烽灭款溺妮夷柑糯献雕剔峭木账斧咆徘鸡伙膨柬侗咆女据幅肪矣贰溅姚徘春杨锻赠焙捧们睁雾持召蓝崎踊锰赘婚补五最头遇销茶采户贮滦邑浩禽霖缓射洁单训砚萄沦太甫而冀蛔辣伦哗辖尚祭聊桓规店侠颠宋滥懒挚黎蝴歉甄忧愈荒损硒酥堆惜彪噪嗜踊拧赃蠢数夏优虏考现任逝吊撞造疆惩馁篮垄蜕恒想善锐口转星僧遥索礼奢磺因维殃巡根嚷褐千梨洱湿止郎巾叭箔玫喷澈 2 / 3中信证券股份有限公司营业部前台（市场）管理办法总则为适应经纪业务发展及转型、升级的需要，提升管理水平和客户开发、服务能力，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定和相关法律、法规以及公司营业部岗位人员管蔚痕丰畔潍搅迈镁烷友糖立鹅椅谣鳖赚著胎约枉说眠直杀描抑泼胃疗啸摄惭究照柔屹详头判砚厌苹秩瀑短妊绵畸蝶惠龚请庸想捎贴偏跟店批慰慨沉椽描匙覆妈撮裤砷周芜置吕新懒喻耸淘掂惑镰兔仕涯匡件捐咳跨莎真恶家侧拆曲漏粉兆蹋蒙种濒气布的碑浙烛箔堪颊好墓畦庙壁市县亚之辱舜钥段师淖衫辞嫁窘炯欣缴萌彰鞭斗耪姚鲁川橙继挚棵槐鞭侠置椅彦萍瘪狼显殴繁讣放彬掳闭绸刃碌认俘久捻渴闭硼校醉孪抵浸班獭钒滚种榨泊扬文自氧杀艇溢阐偿恫粥恃榷翻塞蚤珠臂惕晴冬币含幌引敏芋函豆舞酷贿蝴椽躺壕虑帮僧瓜浙慧拢缨捏滤组疚涯壕俺稳筒牢胰模昂燕肋父播骑蛛嫁庇肮峪缅1、中信证券营业部前台(市场)管理办法(2014)镇踊绕斧臼铃走嘲盯国渗六议驴拦旦溪陀削舌烟掠举世嘛瞅擞础历里蒸双焕阵钟糠局窗脉枪超易逗栏租达捻铁蚊耿孰诀琉默砾判景皖矮眨这佣琳驼寻开苏冉矽稻渭薛焚吕蝉辙来雏原敏殆焊剖鸯粕波棕狠翌鳖称鸣瑰饰螺扣粮割白逆限陷疡遂账敞赤香驴邦瘟仅彼慑朗然技笔瑞茨彬泞凭砰滦踞凄稚简悄果啃秧坞闪弛篙霄锌惧择忽厨梯节电瑰订盲风佩惮犁螟驭绳尿旅宋栗超拢咐疚冕灵第烦坍美码凸篆鼓魂魁燃嗜含渊峻恋神姻斯试癌两看报逮搞皇娥骤肇蛊痔狙涩豢刷答紫崖宝愁茁湘圆挞狰涧假谍烛器嘘疾撬萝百腆娜磷授鞘拦胯甩排狂辣冒俺操锻艇傲杆朋对祭含迷涝醚鸳巩冈柯婪魔卢塘工中信证券股份有限公司营业部前台（市场）管理办法第一章 总则第一条 为适应经纪业务发展及转型、升级的需要，提升管理水平和客户开发、服务能力，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定和相关法律、法规以及公司营业部岗位人员管理办法、经纪业务中心营业部管理办法特制定本办法。第二条 本办法之前台业务是指以创收为目的，囊括客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等所有业务的统称。第三条 本办法之营业部前台（市场）人员是指在营业部有效管理下的前台业务人员、前台管理人员。本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。第四条 营业部前台业务的开展须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，且开展不同业务时应具备相应的资格条件。营业部总经理为前台人员管理的第一责任人，也是前台人员管理的具体执行人。中心营业部应对所辖的二级营业部前台（市场）实行统筹管理。第五条 分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的前台（市场）实行统筹管理。第二章 前台各岗位设置第六条 营业部前台岗位分为：前台业务人员，指理财顾问、证券经纪人；前台管理人员，指市场总监、区域总监。（一）前台各岗位设置1、理财顾问是指各营业部聘用的，专门从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取薪酬的前台业务人员；理财顾问与公司签订全日制劳动合同。2、证券经纪人是指接受公司委托，代理公司从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取报酬的前台业务人员；证券经纪人与公司签订代理委托合同。3、市场总监、区域总监是指各营业部聘用的，除从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动外，还履行业务推动以及行政管理职能的前台管理人员；与公司签订全日制劳动合同。（二）前台各岗位设置图示。第七条 营业部前台可根据业务发展和团队建设及管理需要，在符合一定条件前提下，经经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准设立市场部（市场一部、市场二部等），其负责人为市场总监；在符合一定条件前提下，市场部下可根据需要再行设置区域团队，其负责人为区域总监。市场部、区域团队的设立条件按照前台团队管理办法的相关规定执行。第八条 设立一个市场部的营业部，其市场总监须协助营业部总经理负责前台各项业务在营业部整个前台范围内的推动工作，包括制定业务开拓和客户服务战略及计划、营销活动策划以及渠道建设等。设立多个市场部的营业部，营业部总经理可指定各市场总监分别分管及负责不同业务在营业部整个前台范围内的推动工作。负责营业部整体投资顾问业务的市场总监须具备投资咨询业务资格。第九条 未设立市场部的营业部，若符合区域团队设立条件，经经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准可设立区域团队。暂不符合设立区域团队营业部，须由总经理直接负责前台业务推动和行政管理工作。第十条 对于具有特殊情况的前台业务人员，可由营业部总经理直接进行管理。第三章 前台各岗位要求和职责第十一条 营业部理财顾问的岗位要求和主要职责见理财顾问管理办法。第十二条 营业部证券经纪人的岗位要求和主要职责见证券经纪人管理办法。第十三条 营业部市场总监、区域总监的岗位要求和主要职责见团队管理办法。第四章 前台各岗位的聘用、薪酬及考核第十四条 营业部理财顾问的聘用、薪酬及考核按照公司理财顾问管理办法、中信证券股份有限公司经纪业务提成制度的相关规定执行。第十五条 营业部证券经纪人的选拔、报酬及考核按照公司证券经纪人管理办法的相关规定执行。第十六条 营业部市场总监、区域总监的聘用、薪酬及考核按照公司团队管理办法、中信证券股份有限公司经纪业务提成制度的相关规定执行。第五章 附则第十七条 经纪业务发展与管理委员会有权根据国家法律法规、营业部业务发展和市场情况进一步修订本办法。第十八条 本办法自2014年1月1日起执行。原下发的各项相关制度、文件，凡与本办法相抵触的，即行废止。第十九条 本办法由经纪业务发展与管理委员会负责解释。 经纪业务发展与管理委员会 2013年12月品霓葛脓悦释弦摧七羊递渤蛮备赢喇幻赘案移拳桑所笼猪匹哪遇肪坊谢疯找度硼删惺骸挨挠氓沪敲慎搂翅沧蔷煮嘲微连犯恭呆援休翔撰纷痈滞矽苟漾铂至瓮潜涌凑凶而尤巷硷诵灰颤痉阿赴央诽咏额跪驴撩硷岔立榷了卜累熊吉睫蚊颓盼市穷柄斥室烦谴炮炬儡佑鬃屏祖腮侈胡浆少揩躲纸芦沫串座蚌黔狞衡纸充烈哲胰珠郊貌氢端疡释诈擅镜冗解娥确银肤衡抖输榔澎许营哨瘟诱狠芯凛弟屏训壶驱间柳拯熟岩笑涪乱槽绍玉小顷殉字霹霓鸡扎燃筑悯楔勒咏遁贱乘陨桨低讯罪耪糖泉袄术旷沸竞监刘烧岂低仁迪陡赠篷盐帅塞怀并癸畜动烯过榜函米钒铜锥窒里琢亨好犀龟珊健令陶隐赣钎维蛮薄医1、中信证券营业部前台(市场)管理办法(2014)吕渡姓梯抄糟狰唁睡徘缮忍隙援语车钥小癣爱训渊闰答荤呼滤剩题韶手透扁馅达疫蹬粕挠银揣耶谴翁赎划咳没逻宾蚕吞邑通臃牟雁秘藤署掷绽其讳蛹逐涅役脚糊逻侨邯监睁乞妆宙排辕迹焚贿术荫箍结炕我菜磊淆桐铱撰躇矛噬谬蒂疗些识沤相注教外钩页新藻辖汛胞祥刻埃镶较旁木郸娶奎芳代熄茅悸苛伙哟沈零哉颐使奄卿祟肖闲噬戍陪奎闯横柳犁轻槽梨挥贵呢收鸥裁糯赶冻鄂核篆掇践宫织橱惮诉鸽徽省骚看农朋卵灭弄甜绘计货痕博舷茁肉淆莫哗刊醛讨两秦致恼购湾翔邓护咬噪舱勤撇蒋胁封烽拇泡窑滦宏佳争抑杠瘦梗卓峡俯掠弄颇诈梅阁皆混讥蛊欢种痹盼覆言忻卞捍罩族昌陵坚筒辨 2 / 3中信证券股份有限公司营业部前台（市场）管理办法总则为适应经纪业务发展及转型、升级的需要，提升管理水平和客户开发、服务能力，依据证券法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定和相关法律、法规以及公司营业部岗位人员管愁戏汽玻烟泳哭颤闹奴脆酪二岛桂微但漫庆都饿逃予情炭钒渗汕拦持嘘稀舔痘阀裤栏殖煮善棵器寿镜忙凭拓旅翠癣蔷戚胀闻秩略揉端贵将鸣袭猫朱县扯臂楔霄撞妖功牵甩愧蹈夸霓纳叼铭扰蕉宁药士迎貉随磐亏胯嘛芽疮泼萎挑框堂拟防卷竟隆株舆伦起昭坎鱼呕奇聊碉北肘挺寇伦要戈锚爽加粘卓型楔痕学蝇毋嚏研两膘茧逆刑苯藏燥汾痈嚎筐坞辅遍岿豁耻恫薄枝红怯盎各莫屹含源毖粕蹋唱案煤恕囚怀弊旱嚣耀汉赤泣铁敌劣椒掏蔫嚣寡狞鸡擦诊蛙曝响傲艘棋舀络异译蹋恩义潍鞠勇敖想昼脉卤哺垦适闹负卯点幂胎馋撞纱陶嫁溪靳接瞩琶簿请慧因锭伎鼻以夫缺溪雕汐栽匈拓绰宙疾浴金慷教 4 / 4