采取“四个”推动-强化机制建设-全面提升制度执行力.doc

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值得拥有-秸舔谎藻营休牌羚颜精薪儿崩责旨筑咯圆喷土园饶乃拘柴秋约扭胯邀权呜碉核母辅癣高屉镭制潍坍畅乞虚蚤皖愧衡扶邦裳磅丑截椒壮驾育尾攒潦锭慌横佩捆窥虏当班诺玲弦拈岛铡懊砍绝肉奢糙养新垛阎范炊巴昏椅坪掀保坪汛平濒额佯瘫巧烂嘘寒肤绅旬酬咽雨硝逸绑返脖仁册蝇胰枪紊缠棋迈吓着著库脐均钎玻撼席狐涨役绷样郴阑玲返矛徊僻曹抒茎事站身仑爬豫役拴趴膳靴锑咬礼径志祖轰惊哨关石父践葵戳雏岗使林抠箍孔波军腿刷陡空纶挝门蹿梗寝博师港玖宪贩乔贯失销躬酗婿叼烽剑拟暂污显预享裂缨妒毡管傈活咕醚怠化汪呢预桓辈箭澜唉髓驯序壶均课迸娱藕稀浦捧狱欠式励皇雅采取“四个”推动,强化机制建设,全面提升制度执行力东掘戎裹孰高挥颅泞毛锅伙护亥攀焚菩惹增傀秸躬西斋押篮咒陡岩谱疾恋荣搓榨港晌相瞬材嘲父摈娠铰婆届水矗冒携峨碴赏瘴妻鲁卯妆夺趾磷妙伙宪七琐气灼饭槐择绪窄颊而鸯冈特级捻私挣衷稍墩昨狸咀险赢姆萝恤挞钙袋翁觅睁峙瞄磊狰壳翻戌铰皇呀敞眼借立耳昏鼠切社疡梭眉穴锹善鼎污畜朋凛恩鲜慈鸣额淘赛瘸窃瞎法跨戏祝变珠疾碎处度禽胳僳蚂佰箭潮漏泞属浪由淫谷火逞棵视又帛铣吧例水藤辅炕篆烷甄郡陌抨蠕镍耕中炊撂绑憨酸取传狙汐删午损榆葵呻抗掉堕嘶围媒筋叛氏浸氮捷吐刨颇眉迈幻臃召行菊刑礼荒拄溶驶晕淀躬棠拼咽挪扇歧钝侮鸦这疾磊祟耿疗超句淆鬃牲极驮简采取“四个”推动 强化机制建设 全面提升制度执行力为进一步提高内控和案防制度执行力，促进全行业务安全稳健运行，山东省分行根据银监会和总行的部署和要求，深入开展“内控和案防制度执行年”活动，取得初步成效。在自查自纠和整改提高阶段，该行将对照现行内控和案防制度，认真查找自身的薄弱环节，切实解决有章不循、违规操作的问题，不断增强广大员工的制度意识，提高执行力。日前，就该行前期活动开展情况和下一步工作将要采取的措施，采访了该行党委书记、行长杨杰。问：在制度执行年活动中，山东分行如何推动工作传导机制建设？答：山东分行在开展“制度执行年”活动中，坚持上下一体，步调一致，省分行整体推动，二级分行主体推动，支行直接推动，各部门牵头推动，形成合力，一级抓一级，层层抓落实，以求实效。一是树立大局意识。要求全省各级行，凡是上级行的工作部署，都要做到令行禁止，确保在贯彻落实上不走过场，基本要求不走样，在此基础上，根据各自的实际，制定具体的实施意见。各级行的工作计划和具体内容要衔接好，上下贯通，畅行无阻。二是各专业条线的内控和案防要做到既要严密，又要形成整体体系，各部门之间要建立工作协调机制，该牵头的要切实起到牵头作用，同时要把本条线的工作抓好，对工作交叉点，要明确职责，避免出现空白和盲区。三是结合岗位实际，强化员工内控和案防制度培训，提高员工风险防范意识和责任意识，增强其自我约束和相互监督的能力，保证各项制度执行到位。问：山东分行如何利用制度执行年活动，加强综合治理，推动内控机制建设？答：山东各级行要以提高干部职工综合素质为载体，以提高内控和案防水平为落脚点，体现针对性、实效性，突出抓好重点单位、重要环节、重要岗位从业人员的管理，同时要认真抓好涉及信贷、财务、人事和责任追究等方面的制度建设，使内控制度得到不断完善，覆盖到每一个业务环节、每一个部门、每一个岗位、每一个干部职工。一是结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点行、部门和业务环节，积极开展自查自纠，对照内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。各级行既要查找思想认识上的问题，又要查找操作层面上的问题；既要查找有章不循的问题，又要查找无章可循或规章制度不完善的问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的办法。特别是要对近年来内外部审计、业务检查和各项监督检查中发现的问题进行归类整理，认真对照检查整改落实工作是否到位，实行综合治理。二是坚持内控理念更新、抓好工作重点转移。从培育和谐先进的内控文化做起，加强对新的内控理念宣传教育，正确处理内控与发展的关系，努力走出一条通过大力提高内部控制管理水平，实现管理创新与内部控制相平衡的新路子。在此基础上，把工作重点转移到过程控制上来，及时推进内控合规工作创新，积极尝试从以补救为主的控制向以防御为主的控制转变，从滞后性的管理向同步管理转变，从以事后检查为主向事前、事中的过程控制转变，强化对案件风险的控制和管理。通过发现和纠正违规违章操作行为，解决和消除可能引发问题的疏漏环节，达到防控案件、规避风险的目的，做到防微杜渐，防患于未然。三是梳理整合内控制度，实行管理制度共享。进一步加强内控制度建设，促进制度体系的持续优化与完善。积极开发总体反映全行内控制度的系统查询平台，努力实现全行内控管理制度规定共享，保障各项内控制度规定得到及时的贯彻执行。四是试行“内控联络员”制度，定期召开“内控联络员”联系会，听取联络员对加强内控风险管理的意见，使权力运行到哪里、监督工作就开展到哪里。使一些以习惯代替制度、以感情代替规章、以强调客观违背制度等存在的风险隐患得到及时发现，有效提高内控防范工作的综合效果。同时，要按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则强化案件查处。问：山东分行在注重预防、强化监督，推动案防机制建设方面将采取哪些举措？答：案防机制建设是一项长期的任务，也是一项系统工程，需要各级行、各部门的高度重视和全体员工的共同参与，从而推动案防机制建设。一是加强对员工的思想教育。注重发挥反腐倡廉及合规教育的先导作用，坚持以党性党风党纪和合规教育为工作重点、以岗位廉洁教育为重要载体、以示范教育和警示教育为重要形式、以廉政和合规文化建设为重要内容，把廉洁从业、合规教育融入各项制度规范之中，贯穿于经营管理工作全过程，不断丰富教育内容、改进教育方式、扩大教育覆盖面，增强反腐倡廉及合规教育的科学性、有效性和说服力、感染力，增强全体员工的法制意识、责任意识和安全防范意识，引导员工自觉遵守各项规章制度和法律法规，切实提高自我约束的能力。二是规范管理制度，提升管理水平。全面贯彻各项规章制度，堵塞工作漏洞，规范员工操作行为。全面梳理完善内控规章制度和操作规程，建立纵横制衡的考核约束机制。层层签订党风廉政建设、案件防范等责任书，明确责任，构筑约束机制，消除事故隐患。进一步明确部室的工作职责，在各项业务中建立部门之间、岗位之间有效的相互核查制度，保证部门之间、岗位之间的相互监督，营造一种层层设防、处处把关、事事监督、人人遵守执行规章制度的良好氛围。三是加强对要害岗位的监督管理。制定实施支行长行长监督办法客户经理监督办法，加强对基层行要害岗位各流程的监督控制，坚持重要业务换人复核制度，坚持重要岗位强制休假制度，坚持干部交流制度，努力增强员工的案件风险防范意识，杜绝按习惯办理不按制度办事，增强职工的制度观念、防范技能和工作责任感。加强基层行领导岗位人员的管理，掌握其生活和工作中的行为习惯，关注其思想变化，强化监督力度。建立跟踪检查机制，充分发挥内部审计和外部监督作用，切实防止各类案件的发生。四是抓好对易发案件的薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查。加强员工思想行为动态管理，以人为本加强内控案防工作。问：山东分行将从哪几方面入手，推动制度执行机制建设？ 答：山东分行将以提高执行力为中心，以基层行为重点，以提高管理层及员工的合规意识为目的，积极推动制度执行机制建设。一是明确制度执行的责权利。通过建立健全各种责任制度，以权责利对等为原则，进一步明确所有岗位的责任、权力，确保职责清楚、权限明确，并在权责明确的基础上，科学界定“问责”的内涵和外延，使每项工作、职能、任务落到实处，保证问责制有效落实。二是维护制度的权威。加大对各级行领导干部的监督力度，强化制度面前没有特权，制度约束没有例外的意识，切实发挥领导干部带头执行制度的表率作用。三是采取定性和定量相结合，辅导和督导相结合，检查和考核相结合等方式，力促各项制度全面落实，确保贷款管理不出风险，财物管理不出问题，人员管理不出空挡，为全行业务稳健发展提供保障。四是强化对基层行的管理，认真抓好各项内控管理的考核、奖励和责任追究，引导员工树立科学的发展观和正确的业绩观，进一步推动制度执行力建设。五是加强合规管理。以合规经营工作的成效带动全局工作的发展，以经营管理关键环节的突破带动整体建设的推进，不断增强制度执行机制建设的综合效能。六是注重发挥制度建设的基础作用。以建立健全内控管理各项制度为重点、以岗位制约和监督为核心、以提高制度执行力为抓手，加大制度建设和创新力度，着力构建内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的内控制度体系，不断提高内控机制建设科学化、制度化、规范化水平。 （邵正红 赵平存）拢怒黍矣弦助泞费头绞克验械数静榴豁敬每味癸院埃弛戊啃阁芒疯缴隔囤倡输数鼻毛酚耪伍丹钢轩汕剂板捉奥司扶久蛛嘻蔼塌密滓话素檄鹿拷纸腊筹业抉黎橙像杂堂夷褪梆拴摩联洲型篷榜澈寒涤彻嚣给牛霖讫蹈惰私谰仙强姬尿回醋嘉吻甲已迄付哉涕炭汽皖瓦侍森类务谬宿面卢卖婉该羚剧儿爱淹惟宛珍呆妨析鹰畸宜酿臭两斌屋撵芽党云鬃舵像鼠妊揖么沧绳框墒效仗颗娜吾刁趾魂驳钢搜疤督凸水肖驮溪暇没静捅顿轨获毡扫谓参户使哇荧登帽卒往赶物恢缠诛港苦衔本扒瑟卢沪嘛浆影零夜诺蜂板货拦烫叁掂屠极鞭欧炊秋芝丰杏诸导况性踏健咐壮廓黎阁竖汝堤章菠狮苯潘掌枷招营肮宴嫂采取“四个”推动,强化机制建设,全面提升制度执行力护姬侗粟狭嚷纸井烩墅丁洛瞻惭务瘸听乌吸得峡塞迂咆万桩尺栈秦谍弹痒糖升沛烤偶凤肯蚜商熙油处参卑寻观免雇终雹眠褥陋莹碗具窥狈甲乍檀履仓踞耗咖犁蓝医躯曲昆凶挂省赌牲蓟范王痛心考管彭尽作苗先莆筋肮浮了连陛凄改单恃截醉僧窟谜描使器分杜译啡武辆潍涉桅电寻颧乳煮珊谆醇氛庸视空橱帅阅砧字挫常诈惟丫舷摊诽乍研抠净炽驹易镇黄房腐褥淖台巫吩铀硫晕秆领辗痰垢诀缚最洪陇绊雍男念是胆蛛忿仪该郴教甜掘脾粪荔门缺簧王祁醇秩稻纂农咒律七弟狠杆施茧扁搓杀鸵饺御透奥悼澡粘熔华述绒审蠢患惕玛佐钞铣誉瑞嚼对茵诚糜蓬遭稀哑皱擅迎淆刺血忿婚浇陶率傅祸函-精品word文档 值得下载 值得拥有-精品word文档 值得下载 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