弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表(财务管理风险).doc

弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（财务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人1收入管理截留行政性收费，隐瞒收入（一级）严格进行财务管理制度，完善程序制约和责任追究办法。胡展鸿汪汉帮江莲花彭富丽办公室（行政服务股）全体干部职工截留、挪用专项资金，擅自改变计划用途（二级）严格进行财务管理制度，完善程序制约和责任追究办法。违反双限规定，未及时入库（三级）严格进行财务管理制度，完善程序制约和责任追究办法。法律服务私自收费、超标收费、乱收费等（三级）严格按照收费许可证批准的收费项目、收费标准、收费范围收取，实行“阳光作业”，标准上墙。2支出管理违反规定报账，虚报发票（二级）执行财务公示制度，定期开展检查。会议、招待、差旅和公车使用费等挤占项目支出（三级）完善财务公开制度，严格执行财务纪律，制定违反财务管理责任追究制度。开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，可能导致资金混乱和不廉洁行为，给财务工作带来不良影响（三级）严格执行财务管理制度、财务公开制度，定期开展对两个制度执行情况的检查。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（财务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人3票据管理违反规定印制财务票据（一级）落实票据管理办法。胡展鸿汪汉帮江莲花彭富丽办公室（行政服务股）全体干部职工转借、代开、串用财务票据，转收费等行为（二级）抓好票据管理办法的落实，每月对票据使用进行内部检查。票据管理不力，丢失票据（三级）抓好票据管理办法的落实，实行审计制度。4资产管理现金管理不衔命规定，随意借支，非法挪用（一级）严格执行现金制度，发票报销和结算等制度。大额固定资产处置不经集体研究（二级）制订固定资产处置监督办法，完善局务公开制度。车辆维修、报废等少支多报，私自出车，因车辆事故而造成经济损失（二级）严格执行车辆管理制度和车辆事故责任追究制度，落实相关费用公开制度。应收款和预付款长期结算不清，固定资产处置不按规定办理（三级）严格执行财务管理制度，对固定资产实行专人管理，定期开展检查。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（财务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人5采购管理装备采购不按程序，随意采购（二级）严格按照装备计划，凡应纳入政府采购范围的物品购置都要按规定办理；进行采购时，必须规范程序实施操作，不得私自变更种类、数量等。胡展鸿汪汉帮江莲花彭富丽办公室（行政服务股）全体干部职工大宗采购经集体研究（二级）实行领导责任制，规定凡超过万元的大宗物品和固定资产购置，由局长办公会研究决定。科室个人随意采购办公用品（三级）制定局机关管理制度，规定机关一切办公物品、固定资产的购置，均由办公室负责，未经办公室同意、局长批准，不得私自采购。6其它不认真执行会计制度，设置帐簿，科目混乱，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象造成上级部门或物价、审计部门检查被罚（一级）认真执行会计法，加强财务人员的管理监督，定期或不定期进行财务检查或内部审计。预算编制不科学、不合理造成资金短缺，保障不力，影响工作正常运转（三级）加大预算、资金管理力度，做到科学运用，合理安排。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（事务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人1资产管理固定资产管理不到位，登记不及时，处置不合规定，可能造成固定资产流失（二级）严格执行司法局机关管理制度和固定资产报废处置办法。胡展鸿汪汉帮办公室（行政服务股）全体干部职工分配资产时，不按实际需要分配，受人情因素干扰或收受好处，可能产生不廉洁行为（三级）建立完善司法局固定资产管理办法并严格执行。2行政事务管理违反规定私自用印，可能造成工作失误，经济损失和产生不良社会影响（二级）制定印章管理规定，印章实行专人负责。工作失职、渎职、弄虚作假，影响部门正常运转（三级）强化职业首先教育，提升履职的自觉性。执行机关接待制度不严，超标准接待，可能造成铺张浪费（三级）严格执行弋阳县司法局机关管理工作制度中关于接待制度的规定条款。发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式标准、用字用语不规范（三级）开展素质教育和业务培训，严把发文审核关。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（事务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人2行政事务管理抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，可能造成职能不能落实到位或引发不良影响（三级）加强职业道德教育，严把稿件刊登审核关。胡展鸿汪汉帮办公室（行政服务股）全体干部职工对上级要求上报的材料迟报、漏报（三级）严格执行司法局机关管理制度中关于绩并行考评的规定。统计、报表不真实、不准确（三级）严格按考评方案执行。档案资料归档不及时、不准确、不规范，容易造成丢失及机密泄漏（三级）严格按司法局机关管理制度执行。车辆管理不严，可能造成公车私用或停放在高消费娱乐、餐饮场所等现象（三级）严格按司法局机关管理制度规定的车辆管理调配制度执行。机关节假日值班人员不到位，可能出现空岗，导致信息不畅通（三级）严格按司法局机关管理制度执行，对违反人员予以处罚。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（法律服务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人1受理审查态度不热情、蛮横粗暴，推诿扯皮等，可能影响司法行政整体形象（一级）实行首问负责制和服务承诺制，推行微笑服务和有效服务，对符合条件的申请当事人应及时受理；对不符合条件的，应予以说明情况。江明金胡展鸿刘志锋胡玉芳黄弋军徐 建公证处、法援股、司法鉴定股、公律股等全体法律服务人员作形式审查，对明知或应知申请人提交虚假材料或规避法律行为予以默认的（二级）全面推行岗位职责制，并按相关规定追究责任人的责任。所需材料告知不清，要求当事人多次提供材料，直接或间接扩大当事人费用的（三级）实行一次性告知制，对违反规定的责任人予以责任追究或批评教育。无故推诿申请材料，不按规定出具受理通知书或不予受理通知书（三级）建立案（证）报备制，并按规定追究相关责任人的责任。2、办理办结材料审查不严，可能出现错、假案（证）而造成严重后果的（一级）按责任追究办法严格执行，对相关责任人予以从重处罚，并对相关领导予以负责追究。未按法律援助条例规定减免收费，私自收费的（二级）加强职业道德和执业纪律教育，对违反规定的责任人予以责任追究。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（法律服务管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人2办理办结申请程序、服务流程、收费标准未按规定公开上墙等，可能引起当事人误解（三级）严格按法律服务规定，实行“阳光”作业。江明金胡展鸿刘志锋胡玉芳黄弋军徐 建公证处、法援股、司法鉴定股、公律股等全体法律服务人员办事拖拉，未按规定时限办结，可能引起当事人不满的（三级）实行限时办结制，对相关责任人予以纪律处罚或教育。3其它不服从大局，对涉法涉诉案件私自接案，可能影响社会稳定的（一级）对相关法律服务单位和人员进行整顿，情节严重报上级予以从重处罚。随意降低收费标准，实行不正当竞争，扰乱法律服务市场（二级）定期开展法律服务市场整顿，对相关责任单位和责任人予以责任追究。未按收费标准超高收费，可能引起当事人怨言的（三级）按司法局律师和法律服务规定对相关人员进行处罚。违反职业道德，出现“不给好处不办事，给了好处乱办事”现象，引起当事人严重不满的（三级）定期开展法律服务案件回访，并追究相关责任人的责任。违反程序或随意简化审批手续，导致不应年检注册的予以上报（三级）强化审批手续，严把材料审核关。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（组织人事风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人1干部任用违反干部人事工作规定，滥用职权，擅自决定干部任免，搞权钱交易、任人唯亲。（一级）认真贯彻落实干部任用条例、公务员法及其配套法规，严格执行干部选拔任用条件和程序，完善干部人事任用工作机制。涂恒成江明金胡展鸿所有参与管理的干部在任用干部工作中弄虚作假、隐瞒实情，不按程序规定随意决定干部任免（二级）严格按照干部管理权限，由党组集体讨论作出任免决定，认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性干部任用中，缺乏敏锐性，不能及时了解广大干部职工思想动态，不能为党委提供及时有效的决策参考。扩大干部工作中的民主，不断强化干部群众的参与，自觉接受干部群众对干部选拔任用等工作各个环节的全过程监督，努力营造公开、公平、公正的选人用人环境。2干部考察接受利益关系人的礼物，礼金及其他可能影响考察结果的行为（二级）落实干部考察失误责任追究制度，严格遵守干部人事纪律，不准利用考察这便谋取私利。考核考察不细致，工作走过场，对干部综合评价不够全面，工作中实地考核失察，留有隐患。在干部人事工作的各个环节严格按照规定的要求办事，切实做到坚持原则不动摇，遵守纪律不放松，细化干部人事工作的具体操作步骤，做到程序一步不缺、一步不错。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（组织人事风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人3干部管理监督对录用干部职工政审不严，造成不良后果（二级）对新录用的干部职工，严格执行审察考核标准，严把政审关，对违反纪律者依照中国共产党纪律处分条例追究有关责任人的责任。涂恒成江明金胡展鸿所有参与管理的干部干部监督管理工作中，对群众反映的线索不能及时调查处理。（三级）落实党政领导干部选拔任用工作监督办法，加强干部选拔任用的全过程，做到公道正派，任人唯贤。评先、评优不公平、不公正（三级）实行群众评阅与组织审核相结合，做到公平、公正、公开、透明。不执行回避制度（三级）认真落实和执行干部任免相关回避制度。4其他干部档案管理不严，造成档案缺失或在档案中弄虚作假（二级）健全和落实人事档案材料的收集管理、使用、存放、查阅等制度，严格遵守人事保密制度。老干部集体活动安全隐患（二级）实行专人管理老干部工作，建立老干部健康档案，老干部集体活动派专人组织参加。泄露与干部任免有关的秘密（三级）完善干部任前公示制度，在党组讨论决定后，下发任职文件前在一定范围内进行公示。人事变动不监督办理移交手续（三级）制订人事变动移交办理制度，将移交办理工作列入人事变动的同一议程。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（基层基础管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人1基层司法所管理工作人员不到位，出现“无人所”或“个人所”，可能影响基层社会稳定（一级）积极向上级领导汇报，争取领导的重视和支持，尽可能解决基层司法所的人员、编制和经费等问题。胡展鸿王礼军姚志军基层股、社区矫正股所有干部职工工作随意懒散或不作为，导致矛盾纠纷升级，可能引起涉法涉诉上访或群访现象发生（二级）按干部权限管理严格执行，情节严重的，协调相关部门对相关责任人予以撤职或调离工作岗位。调解矛盾纠纷措施不力、办法不多或开展法律服务随意收费，可能引起群众不满的（三级）定期举办业务培训，对违反规定收费或超高收费的责任人予以处罚。2工作管理对法律服务工作者政治思想教育、职业道德、监督管理不够全面到位，导致违规违纪执业行为，群众不满意出现投诉等问题，年检注册把关不严。（一级）强化教育监管和政策法规学习教育，提高服务意识，严格按照相关法规政策高标准严要求，把好年检注册关，加强制度机制建设，严格考核奖惩制度。弋阳县司法行政系统廉政风险点及防范措施汇总表（基层基础管理风险）序号廉 政风险点风险点表现形式防范措施责任领导负责人责任人2工作管理对矫正对象的情况掌握不全面，未能及时对矫正对象进行衔接登记、监管教育、验收等工作，导致矫正对象再次犯罪，出现不稳定因素。（二级）加强法律法规学习，认真履行职责，规范工作程序，建立工作保障机制，提高矫正监督管理能力，实现矫正对象无重新犯罪，维护社会和谐稳定。胡展鸿王礼军姚志军基层股、社区矫正股所有干部职工对回归安置帮教人员的关心帮助教育不到位，导致帮教对象对社会不满，重新犯罪，危害社会。（二级）严格按照法律法规、上级决策部署要求办事，认真履行各项工作职责，全面、细致、积极稳妥地对安置帮教对象进行教育帮助，确保社会稳定。在主持和参与纠纷调处时，接受当事人吃请、送礼等不廉洁行为。（一级）加强政治思想道德、职业道德与爱岗敬业教育，提高廉洁从政意识。在协调、指导基层调委会工作中，工作不够及时科学，方法简单，工作推进困难，矛盾积压，不稳定因素增加，工作失误出现偏差。（二级）完善工作机制，健全工作程序，进一步加强业务学习提高工作技巧和指导协调能力。2010年读书节活动方案一、 活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！ 二、活动目标： 1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。 2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。 3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。 三、活动实施的计划 1、 做好读书登记簿 （1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。 （2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。 （3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。 2、 举办读书展览： 各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。 3、 出读书小报：