BT工程项目的选择动作和经营策略管理.doc

近年来建设移交(BuildTransfer，简称BT)模式工程建设在国内建筑市场份额呈上升趋势，并在某些大型基础设施建设项目中成功动作。BT模式比老式政府单独投资建设模式更为高效、便捷，使建筑施工企业能更好地发挥专业优势和规模经营效益，相对单一投标经营而言，有更好发展前景。工程项目采用BT模式利弊分析BT模式是指由业主通过合法渠道确定建设方，建设方按照业重规定，负责项目资金筹措和工程建设管理，项目竣工验收合格后，业主出资回购。国际上通行做法一般是：|考试|大|获得BT协议建设方组建BT项目企业，按与业主签订协议约定进行融资、投资、设计和施工，竣工验收后交付使用，业主在协议规定期间向建设方支付工程款并随之获得项目所有权。一、BT模式优势1.有助于优化资源配置。采用BT模式建设工程项目可以使产业资本和金融资本全新对接，形成一种新融资格局，既为政府提供了一种处理基础设施建设项目融资新模式，又为投资方提供了运用资本运行追求最大效益机会。国内最优秀特大工程承包商可以最大程度地发挥资金、技术和管理优势，在较高平台上发挥优势，争取较大利润空间。2.有助于合理分担风险。BT模式体现了风险和收益在政府与投资方之间公平分担与共享，追求安全合理利润。强调参与方发挥各自优势，并共同高度重视政策风险、金融风险、法律风险、债务风险，合理分散和分担风险。3.有助于提高前期运作效率，减少管理成本，提前工期，保证工程质量。|考试|大|BT模式采用国际规范化管理与运作，通过引进先进技术和管理措施，改善基础设施建设投资和管理构造，有效实现管理、设计、施工资源整合及紧密衔接，大大减少政府建设管理和协调环节管理成本，借助大型建筑企业资信好、信誉高，尤其是大标段工程总承包技术、管理和人才等方面优势，双方优势互补可大大提高项目运作效率、加紧工期、保证质量。4.有助于改善基础设施硬件环境，构建社会信用体系。BT模式使资源得到优化配置，将先进技术和管理措施引入基础设施建设中，杜绝了建筑市场暗箱操作、转包分包及多种腐败问题，保证了项目质量和效率，可以优化和改善都市整体建设环境。BT模式在一定程度上是对政府和企业信用考验，通过实行BT模式，有助于政府构建良好社会信用平台。5.有助于推进国家建筑业加紧向工程总承包方向发展，增进建筑企业与国际接轨，使具有国际竞争力大型企业集团有施展实力机会，同步能增进当地建筑市场变革，提高当地建筑业整体管理水平。二、BT模式弊端BT工程项目一般建设规模大、周期长，筹集资金数额较大，因而会带来较大风险，如政策风险(政府诚信、政府政策稳定性和持续性)、融资风险(贷款)、财务风险(汇率风险|考试|大|)、当地政府到期回购支付风险(当年可支配财政)等。1.缺乏完整有效法律保障。目前，国内尚未形成适于BT模式通用协议文本，缺乏较规范处理工程索赔、经济纠纷政策和法规，假如在协议条款、法律文献、政府诚信、银行信贷、工程施工等详细工作中发生问题，承包商缺乏完整有效法律保障。2.对企业而言，BT项目协议签订后所承担风险要不小于政府承担风险。因此，选择BT工程项目企业一定要注意自己融资能力和政府诚信、支付能力以及项目自身质量和抗风险能力，尤其是在签约过程中要有充足协议条款谈判，最大程度地规避自身风险。3.对政府而言，项目成功与否在很大程度上取决于选择承担BT项目承包商融资能力和管理能力、投资人资金实力及工程施工总体实力，因此也有较大决策风险，选择不妥会给政府诚信和基础设施建设导致重大损失。因此必须选择在资金、技术、设计、施工各方面有雄厚实力承包商，最大程度规避政府风险。成功运作BT项目经验XX市迅速干线网BT工程项目(全长18.8公里，造价约为18.6亿人民币，|简称XXBT项目)地处我国南方政治、经济、文化最发达珠江三角洲经济区，属XX市迅速干线网首期工程重要构成部分，是该市一条重要交通大动脉。它工期关系到在该地区举行亚运会，该市政府起初考虑采用老式招投标方式，将该项目划分八个标段招标施工，并且已着手制定方案。从4月开始中国中铁股份有限企业通过追踪信息，及时介入，宣传引导，确定模式，锁定目，经营运作，精心投标，协议洽谈等各阶段认真工作，基本实现了预期目。通过xxBT项目成功运作，有如下几种方面工作值得总结：1.紧密追踪信息，宣传优势，在确定基本条件前提下，高度重视狠抓不放。4月，我们获悉XX市政府要改善都市交通环境，将实行迅速干线网工程后，就加紧与对方交通局接触，宣传BT模式优势。在基本把握对方最关怀是该重点工程规模大、管理难、工期紧和前期资金不到位状况后，深入加大了该项目由中国中铁总承包和最佳使用BT模式做该项目宣传;得知该项目有两座跨江桥和多处地下通道工程，|我们组织下属有专业优势单位，向政府主管部门推荐最佳施工方案;在对迅速干线项目进行了现场实地考察后，及时与该市主管交通领导，尤其是交通局进行全方位沟通，全面简介了中国中铁品牌、技术、管理及综和实力，着重简介了BT运作模式优势和我们实行北京地铁奥运支线、深圳固戍污水处理厂及深圳地铁5号线成功经验，并邀请对方到北京参观考察了奥运支线BT项目。2.用成功业绩增强政府决策信心。当该市领导同意组团赴北京总部和奥运地铁考察后，我们从机场迎接、总部交流、项目考察、现场交流等方面做了精心组织安排，使他们全面理解了中国中铁整体实力和业绩。中国中铁品牌、形象、工程质量，尤其是BT项目成功业绩，使该项目顺利被同意，确定整个迅速干线网工程采用BT模式建设，将本来划分8个标段招标工程统一打包分三个标段采用BT模式招标运作。3.好BT项目，靠企业品牌和成功经营运作获得，不需借助任何中介和中间环节。该BT项目成功运作重要靠我们较早得到信息，直接与交通局沟通交流。坚决决策，及时把握时机，紧盯不放，采用“走出去”、“请进来”相结合方式宣传自己，打动对方。与主管部门面对面坦诚相见，关键时刻高层互访，锁定大局。因此与一般招投标项目不一样，好BT项目靠企业诚信和实力，靠企业与政府优势互补，合作共赢追求，靠经营运作方略和水平，不需任何中介。4.积极介入，协助政府部门做他们不熟悉、很麻烦详细工作，保证项目推进。BT模式作为一种新型融资建设方式，目前尚未形成通用文本并无现成规范模版套用，大部分政府主管部门尚不熟悉，既使高层领导同意了，但假如业务主管部门尚不完全掌握商务协议、法律文书、招标方案，以及融资、股权、回购等复杂文献，也会严重影响BT项目运作，甚至也许影响领导决策。因此必须以诚相待，发|考试|大|挥自身业务优势，协助政府主管部门多做某些有关BT项目技术业务征询工作。这些工作有相称难度，有时我们也得边学边做，但这些努力不仅推进了政府部门工作进展，也大大提高了我们做BT项目水平和能力。5.锁定项目后，加大力度，集中所有优势力量，全过程、全方位积极开展工作，使对方基本认定中国中铁是最佳选择。在确定采用BT模式后，公开招标阶段重要是建设单位作为招标人，通过招标代理机构运作选择实力、报价最佳投标人。我们预先筹划，从资格预审、施组设计、融资方案、降造系数以及投标文献起草等方面做了大量调研和基础工作，并且高度重视标书编制，用过硬技术措施、施工组织方案和最优商务报价赢得了评委一致承认。6.在确定友好合作关系前提下，注意归避风险，高度重视关键协议条款。BT项目既然是政府与企业之间市场行为，就有双方各自权益。与一般招投标项目不一样，BT项目中标后就要高度重视协议谈判阶段工作，要循序渐进地把握BT|考试|大|协议基本面，尤其是重要协议条款，如：项目定价、降造率、设计变更、融资费用、材料价差、回购方式等是关注重点。总之，要高度重视BT协议关键条款详细表述，一字之差也许波及成百上千万元损失，因此协议双方都必须十分谨慎。7.选择、评估、锁定BT项目后向总裁办公会、董事会递交可行性汇报。此后一种时期，特大型尤其是上市特大型工程承包商，必须向建筑业高端和上游发展，因此，会有较多 BT项目选择。但追踪、锁定符合条件BT项目必须按程序通过总裁办公会和董事会研究决策。因此一种好项目(评估)可行性汇报非常重要，重要内容包括：项目概况、合作宗旨、合作时间、合作方式、实行原则、预期收益、该BT模式项目与等量投标工程毛利率和利润比较、风险分析、资本投入及收益分析、综合评价等十个方面认真分析比较，如实客观评价，保证以详实资料、科学分析、好预期收益及可控风险概率赢得承认，获得总裁会、董事会支持。选择B7项目必备要件1.项目所在地经济发达，政府部门讲诚信，并且有经济实力，尤其是资金力量雄厚，每年可支配财政20亿元人民币以上;2.项目必须是所在省市重要市政、公路、环境保护项目，有工期紧、施工难度大特点，必须有符合国家规定政府主管部门(发改委等)立项、环评等一系列合法文献同意，并且已完毕预先可|考试|大|行性研究进入工程设计阶段;3.协议主体必须是政府，而不是企业，但规定担保可以是银行、企业(政府授权法律文书)。BT项目不仅需要政府审批，还须同级人大同意，使其具有法律效力;4.规定该项目施工难度、技术难度和工期规定在我方能力和实力范围内(防止因工期违约，遭对方巨额索赔)，施工期加回购期总计应控制在6年以内，条件尤其好项目回购期可控制在5年以内;5.规定该项目按国家有关政策规定、设计原则正常编制工程概预算，并以此作为项目造价基准点(不能在降造前，以审查设计概算为由，先期压低概算)。5亿10亿人民币项目降造幅度一般不超过8%，10亿元以上项目一般不超过6%;6.政府回购除支付工程项目价款外，还要支付同期银行利息(一般规定等额回购)，政府回购最佳是用资金支付，而不是以土地、房产及其他等价物抵价;7.地亩拆迁由政府负责，项目费用一般不含拆迁费用，特殊状况时，纳入项目拆迁费用一般不超过项目总费用15%;8.施工中设计变更强调据实增减，材料差价超过5%|考试|大|以部分据实调整。最佳还可以争取按政府公布同期市场价执行;9.最大程度地争取用议标或业主定向投标形式获得项目，签约必须是当地政府主管部门(假如项目通过前期工作，政府仍坚持超过降造10%以上公开招标，阐明了业主重要目是压价，想转移成本风险。有此状况就放弃介入，防止挥霍过多精力和财力)。综上所述，以BT模式拓展建筑业上游业务、扩大企业市场份额，实现规模效益是此后一种时期特大型工程承包商值得重视重要发展战略。撰写本文重要目是让更多企业在选择BT模式投资建设项目时把握机遇，归避风险，得其要领，少走弯路。