质量风险管控办法.doc

XXXXXXXX股份有限公司管理制度 ZZ01001 质量风险管控办法1. 目的为使公司产品质量、品牌信誉保持良好，防范市场危机，把经营风险控制到最小程度，以预防为主，并确保发生各类质量品牌危机时能及时主动应对，特制定本办法。2. 范围本办法适用于公司产品的市场抽检、客户投诉、品牌危机等情况发生时的处理，产品实现过程和物流运输环节质量风险的预防。3. 职责3.1 品管部门：是质量风险的归口管理部门，负责质量相关制度制定、组织质量事故分析会的召开、纠正预防措施的审定、落实情况的检查与通报；协助质量纠纷的调查、处理；负责核算质量事故造成的直接经济损失，建立质量事故档案。3.2 营销部门：负责市场质量风险管控制度和纠正预防措施的制订及实施，减少和避免质量纠纷的发生；负责市场质量纠纷的调查、分析和处理。3.3 供应、生产厂、物流等与质量相关的部门：负责本部门质量风险管控制度和纠正预防措施的制订及实施，减少和避免质量纠纷的发生；参与质量纠纷的调查、分析和处理，负责提供本部门质量管理的有关数据及情况。3.4 质量风险管控领导小组3.4.1 主要成员：总经理、管理者代表、营运副总、营销总监、生产总监、技术总监、事业公司及营销经理 、厂长、品管部门经理等。3.4.2 职责：质量风险管控方针、政策的制定，对质量事故处理意见的裁决，对责任人进行经济或行政处罚的审议、决定。4. 质量纠纷的处理程序及要求4.1 质量纠纷报告4.1.1 抽样报告制度：营销业务人员、片区经理做到凡我公司产品受到各级部门抽检取样，必须在6小时内将所抽样品的规格、生产日期等相关情况报告到大区经理，由大区经理报告公司质检部门安排核对产品质量情况。同时，业务员密切关注抽检单位的分析结果。4.1.2 营销、客服部门及其它部门接收到市场抽检不合格或客户投诉时，应如实记录发生的单位、时间、地点、数量、现象、原因等情况，不得隐瞒真相。并应立即制止事态发展和蔓延，在第一时间内立即上报到本部门经理。4.1.3 部门经理接到报告后，进行初步的风险评估，预计可能造成事故的等级。对可能造成较小、一般质量事故的，报本部门分管领导直接安排调查核实处理；对可能造成较大质量事故在8小时内，重、特大质量事故在4小时内，向分管领导汇报，并作出现场处理意见。必要时，向管理者代表报告，并把情况通报到品管部门。4.2 质量纠纷处理4.2.1 较小及一般事故的处理程序：报告到销售经理营销部门处理（必要时品管、生产部门协助）提交处理报告营运副总审批报到品管部门备案。4.2.2 较大、重大、特大质量事故的处理程序：品管部门根据纠纷的具体情况，会同相关部门商议提出解决方案，征得管理者代表同意后，及时组织有关部门及相应人员进行调查、分析、处理，并核查清楚纠纷发生的经过、原因、损失大小、责任单位、责任人。4.2.3 负责质量纠纷处理的人员在完成现场调查、处理后的5天内，书面报告质量纠纷调查处理报告到管理者代表及品管部门。4.3 质量事故分析与通报4.3.1对较小、一般质量事故，品管部门直接按责任大小和损失额分解到相关责任方予以考核并通报。4.3.2 较大、重、特大质量事故处理完后7天内，品管部门填写质量事故分析反馈表，连同质量纠纷调查处理报告一起，分别报送到管理者代表和相关责任部门。4.3.3 相关责任部门收到质量事故分析反馈表、质量纠纷调查处理报告，填报事故原因分析、事故责任单位及责任人的处理建议、纠正预防措施，并在3天内反馈到品管部门。4.3.4品管部门组织召开质量事故分析会。质量事故分析会的参加单位和人员是：质量风险管控领导小组成员：总经理、管理者代表、营运副总、营销总监、生产总监、技术总监、事业公司及营销经理 、厂长、品管部门经理，以及与事故有关的相关人员（主任、班长、当事人等）。对于重、特大质量事故的质量分析会，必须邀请总经理参加。4.3.5对质量事故分析，坚持“四不放过”原则，即：事故原因分析不清不放过，事故责任人未受到处理不放过，事故责任者与相关人员未受到教育不放过，没有提出纠正和预防重复发生措施不放过。会后形成质量事故分析会议纪要，并通报全公司。4.4 纠正、预防措施跟踪验证由品管部门按照会议纪要的要求，跟踪落实并通报。4.5 质量事故档案品管部门建立质量事故档案，每月进行一次汇总、报告，每季度进行一次统计分析、作为质量考核、改进的依据。5. 质量事故的定义及分类5.1 质量事故的定义质量事故是指在采购、生产、储运和销售中发生的原材料、半成品、成品、外包装、服务等质量问题，造成1000元以上经济损失，或是对公司质量信誉造成较大影响的事件。5.2 质量事故的分类5.2.1 按经济损失分类:特大质量事故：直接经济损失50万元；重大质量事故：直接经济损失在30万元以上、50万元以下（含30万元）；较大质量事故：直接经济损失在10万元以上、30万元以下（含10万元）；一般质量事故：直接经济损失在2万元以上、10万元以下（不含2万元）；较小质量事故：直接经济损失在2万元以下。5.2.2 按影响公司质量信誉程度分类：发生因质量问题媒体曝光或相关职能部门抽查不合格：县级为一般质量事故，地市级为较大质量事故，省级为重大质量事故，国家级为特大质量事故。5.2.3因产品质量不合格进行的返工回收，半成品、成品检验不合格的返工回收，产品退货、报废或中转引起的损失，均按5.2.1条分类。6. 质量损失的考核及责任人处罚6.1 对质量事故必须进行核查，明确原因和责任者，实施整改，并列入公司质量考核。6.1.1对事故责任单位按情节轻重、责任大小、整改效果，做适宜的处罚。对公司内重复性发生的质量事故，应从严处理。6.1.2 对于一般质量事故和较小质量事故，追究科级、班组级的管理责任。视损失情况对责任人按直接损失额20-25处罚（没有造成直接损失但造成质量信誉影响的，视情节处以2002000元处罚），并通报批评。既有经济损失又有信誉影响的，以直接损失额为准，但处罚最低不得低于200元。6.1.3对于较大质量事故，追究部门经理、科级、班组级的管理责任。视损失情况对责任人按直接损失额15-20处罚（没有造成直接损失但造成质量信誉影响的，视情节处以5005000元处罚），并通报批评。既有经济损失又有信誉影响的，以直接损失额为准，但处罚最低不得低于500元。6.1.4对于重大质量事故，追究分管领导、厂长、部门经理的管理责任。视损失情况对责任人按直接损失额10-15处罚（没有造成直接损失但造成质量信誉影响的，视情节处以100010000元处罚），或行政降职，并通报批评。既有经济损失又有信誉影响的，以直接损失额为准，但处罚最低不得低于1000元。6.1.5对于特大质量事故，追究分管领导、厂长、部门经理的管理责任。视损失情况对责任人按直接损失额5-10处罚（没有造成直接损失但造成质量信誉影响的，视情节处以200020000元处罚），或行政降职，并通报批评。既有经济损失又有信誉影响的，以直接损失额为准，但处罚最低不得低于2000元。6.2 全年的质量损失实行总量包干，签订目标管理责任状，年底总结算并兑现。6.3 对有意制造事故、屡次发生、不认真整改、隐瞒事故真相、因事故处理不当而扩大损失者，除经济处罚外还要给予行政降级、降薪处分直至开除出厂，如因质量事故触犯国家法规的，交国家有关部门处理。7. 质量风险预防7.1 供应部门：按采购控制程序优选合格供方，保障原材料的及时供给，提供满足生产合格产品的原材料质量。不合格原材料按不合格品控制程序予以受控。原材料堆放符合产品可追溯性控制程序，确保不同种类不同质量的产品不混淆。7.2 生产部门：按标准及合同组织生产，按操作规程控制。按产品可追溯性控制程序标识与堆放。按不合格品控制程序管理不合格产品。有计划地开展质量改善活动，提高质量控制能力。7.3 营销部门：遵守合同法，恪守信用。优选诚信度高、实力强、善经营、懂管理的经销商。培养业务员质量风险防范意识与能力，构建质量信息反馈机制，能与经销商有效沟通，强化售前售中售后服务。指导经销商建立质量管控网络，采取事前防范质量风险的措施，提高及时处理质量危机的能力。7.4 物流仓管部门：根据产品可追溯性控制程序的要求，确保按品种、规格及质量状态进行标识与堆放，遵照出货指令正确发货，并如实填写记录。保障产品在仓库贮存及转运过程中、交付客户前的防护条件，做到质量不受损。7.5 品管部门：建立质量保证体系，并维护正常有效运行。按产品检验控制程序实施检验，保持检验数据的正确与及时。按产品可追溯性控制程序实施现场质量监督检查与考核。按不合格品控制程序跟踪不合格品的处置，防范非预期放行。8. 相关记录质量纠纷调查处理报告质量事故分析反馈表9. 本制度于2011年12月10日发布，自2012年01月01日起实施。质量事故分析反馈表 事故名称发生单位地 点发生时间品种损 失 额数量处理情况概述 品质部 年 月 日原因分析及责任分解建议单位 姓名 年 月 日纠正预防措施单位 姓名 年 月 日 5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 10115220721601491617088100343355237 10102704160570270917088100343355238 10122936486142541417088100343356169 10186220440263571817088100343354928 1017606540897888047起草： 审核： 批准： 版本：01 签发：2011年12月10日