市规划管理局廉政风险防控模式.doc

潜江市规划管理局廉政风险防控模式

一、目的和任务
认真贯彻贯彻市委、市政府、市纪委关于惩办和防止腐败体系的实行不断提高规划部门惩办和防止腐败体系建设水平。要通过明晰岗位职责、梳理工作流程、排查岗位风险、完善内控机制、搭建预警平台、突出监督重点、加大惩办力度，将源头上防治腐败的规定贯穿到权力配置和运营的各个环节，贯穿到规划系统干部教育、培养、管理和监督的全过程，为全市规划测绘事业的健康发展提供强有力的政治保障。
在广泛宣传发动和深化廉政教育、切实增强规划系统干部防范风险、廉洁从政意识的基础上，通过“查、防、控’’三个环节，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立健全岗位风险防范管理新机制。通过“查”，有效辨认工作中各个环节、各个岗位已经构成的或也许构成的岗位风险及限度；通过“防”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极防止岗位风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施；通过“控"，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运营的各个方面，牢牢控制和及时化解重要岗位风险，将对干部的保护、监督措施落到实处。
二、廉政风险防控模式
通过明确局领导及科室的职能和岗位职责，进行风险的辨识和评估（风险的查找），提出风险的防止措施三大模式构建本局的各项廉政防控模式。
一方面，通过部门职能和岗位职责的明确，梳理出各部门的廉政风险点和廉政风险表现形式，以及各个岗位的风险内容和风险来源。另一方面，根据廉政风险类型重要从管理因素、权力因素、环境因素、人员素质等方面进行分析。最后，针对查找出的各风险点以及风险内容，通过制定防止措施和规范工作流程对风险进行防止控制。从而，通过防控模式的建立以及在实际工作中的对照应用，有效防止风险的发生。
具体涉及：一、局领导廉政风险防控模式；二、办公室廉政风险防控模式；三、财务审计科廉政风险防控模式；四、规划管理科廉政风险防控模式；五、规划编制科廉政风险防控模式；六、规划执法监察科廉政风险防控模式；七、测绘管理科廉政风险防控模式。

局领导廉政风险防控模式
一、局领导岗位职责
1、局长岗
主持市规划局、市测绘局全面工作；联系三分局。
2、副局长岗
（1）主管规划管理（中心城区以内）、规划监察、信访（业务方面）、普法、窗口服务、提案议案等工作；
（2）联系一分局、二分局、开发区分局、报建征询服务中心；
（3）完毕领导交办的其它工作。
3、副局长岗
（1）主管党务、机关、人事、财经、审计、记录、科技、档案、保密、统战、测绘管理、地理信息、宣传、群团、防汛抗灾、社会治安综合治理、户籍、精神文明建设、信访（行政方面）、工会、老干、文体、关协、驻村、招商引资等工作；
（2）联系地理信息中心；
（3）完毕领导交办的其它工作。
4、副局长岗
（1）主管规划编制、勘测生产、镇、区规划管理（中心城区以外）、参与城市新区建设、筹备规委会等工作；
（2）联系规划院、勘测院；
（3）完毕领导交办的其它工作。
5、纪检书记岗
（1）主管纪检、监察、党风廉政建设、妇女、人口与计划生育等工作；
（2）完毕领导交办的其它工作。
6、工会主任岗
（1）领导下级工会组织，加强对基层工会服务、监督和工作指导。
（2）负责工会、文体、老干、关协等工作
（3）完毕领导交办的其它工作。
二、风险的辨识和评估
各领导岗位的廉政风险内容和风险的来源
岗位名称
风险内容
风险来源
局 长
党委书记
1、是否能执行各类城市规划及依法行政；
2、规划编制、规划测绘管理工作能否按各项规定及有关程序顺序展开；
3、对人、财、物的管理；
4、解决好与建设单位和个人的关系。
1、上级领导打招呼、亲朋好友求情、违法人员行贿、关系户说情；
2、制度建设不完善，缺少有效监督；
3、收受下属礼品，任人唯亲。
副局长
1、审批建设用地规划许可、建设工程规划许可；
2、经营性用地容积率问题；
3、验收过程中的自由裁量权；
4、行政诉讼中不能坚持依法行政，对的解决好维护国家、集体及广大群众的主线利益；
5、解决好与建设单位和个人的关系。
1、上级领导打招呼、亲朋好友求情、违法人员行贿、关系户说情；
2、制度建设不完善，缺少有效监督；
3、收受下属礼品，顾及人情关系；
4、与管理相对人存在某种利益关系。
副局长
1、是否能严格执行信访条例，对信访工作不及时转办、压扣不办理；
2、在财务管理方面出现“小金库”等违反财经纪律的问题；
3、在机关后勤物资采购、印刷、维修等过程中以权谋私；
4、不能严格执行组织人事制度。
5、解决好测绘资质单位与数字潜江推广应用单位的关系
1、上级领导打招呼、亲朋好友求情、接受下属礼品；
2、制度建设不完善，缺少有效监督；
3、任人唯亲、顾及人情关系；
4、财务管理不公开、不透明。
副局长
1、对的解决与规划编制单位之间关系；
2、在城乡规划编制和中心城区以外镇区规划管理中依法行政；
3、解决好与建设单位和个人的关系。
1、上级领导打招呼、亲朋好友求情、违法人员行贿、关系户说情；
2、制度建设不完善，缺少有效监督；
3、收受下属礼品，顾及人情关系。
纪委书记
1、纪检、计生工作不坚持原则、公正严明、一丝不茍；
2、在查处规划违法案件时，不严格按规定执行。
1、上级领导打招呼、亲朋好友求情、违法人员行贿、关系户说情；
2、与违纪违规单位、个人有利益关系；
3、制度建设不完善，缺少有效监督。
工会主任
在工会工作决策方面出现独断专行情况。
1、上级领导打招呼、亲朋好友求情、违法人员行贿、关系户说情；
2、接受下属礼品，疏于管理；
3、制度建设不完善，缺少有效监督。
三、风险的防止措施
针对局领导在工作中存在的以上风险点，廉政风险的防范重要是从以下几方面进行贯彻；一、党风廉政建设责任制；二、执行重大事项集体决策制度；三、领导干部廉洁从政有关规定。
党风廉政建设责任制
1、建立健全党风廉政建设领导体制和工作机制
实行统一领导，一把手负总责，分管领导分工负责，相关单位各负其责，全员共同参与。成立由局党委书记、局长任组长、副局长任副组长．各分管领导为成员的党风廉政建设领导小组。领导小组下设办公室，由纪委书记担任办公室主任，负责组织、协管等平常工作。
2、明确责任
（1）党委对党风廉政建设负全面责任。把党风廉政建设作为局领导班子目的管理的重要内容，与作风建设、精神文明建设和其他业务工作紧密结合．一起部署，一起贯彻，一起检查，一起考核。党风廉政建设工作考核应占年度综合工作目的考核总分值的15%以上；逐级签订党风廉政建设责任书：每年召开一次局党风廉政建设工作会议，部署年度工作、分解任务、明确责任：每半年听取一次各部门贯彻党风廉政建设责任制工作报告，研究分析党风廉政建设形势；班子成员结合年度考核，报告本人履行“一岗两责”情况。
（2）党委重要负责人对党风廉政建设负总责。在召开会议、检查工作、调查研究时，要同时检查指导党风廉政建设工作；对出现的党风廉政建设方面的倾向性问题及时研究解决；对领导班子成员在廉洁自律中存在的苗头性问题，及时进行提醒，督促改正；支持上级纪检监察部门查办案件，亲自批办群众反映涉及班子重要领导或其他重要问题的信访举报件；带头执行领导干部廉洁自律各项规定，自觉接受组织和群众监督。
（3）领导班子其他成员根据工作分工，对分管单位的党风廉政建设工作负领导责任。在部署、检查业务工作时，同时督促贯彻党风廉政建设工作：对涉及分管部门、人员在业务管理、工作作风等方面的问题和信访举报，经与党委书记商议后，可进行初步了解，并及时将了解的情况告知党委书记；严格遵守市规划局领导干部廉政风险防控模式廉洁自律各项规定，自觉接受组织和群众监督。
（4）各部门的领导对本部门党风廉政建设工作负有直接责任，把党风廉政建设的规定融入本部门的平常管理中。及时传达学习贯彻党风廉政建设有关文献精神，贯彻党风廉政建设部门责任分工；督促检查本单位干部职工执行党风廉政建设规定和廉洁从政情况，及时纠正和解决存在的问题。
3、加强考核
（1）每年年终，由上级党组及纪检、人事等部门依据《规划系统领导干部党风廉政建设责任制及考核办法》，结合干部考核、工作目的考核，对局班子成员进行考核。考核结果分为“好”、“较好”、“一般”、“差”4个等次。
（2）按照“分级负责、逐级考核”原则，局党风廉政建设领导小组牵头对局中层以上干部进行民主测评和考核，考核结果作为考量干部任用的重要参数计入党员廉政档案。

重大事项集体决策制度
(一)贯彻集体领导和个人分工负责制
局领导班子实行集体领导和个人分工负责相结合的制度。班子成员的分工由重要领导提出初步意见，在征求各班子成员意见后经党委会议讨论决定，分工情况及时以文献或其他形式在系统内公布，同时向上级党组报告。
领导班子成员要按照分权、制衡的原则进行分工。班子成员个人分工原则上3一5年调整一次。
(二)贯彻党委会议事规则
局党委和行政领导班子要根据上级有关规定规定，严格执行党章的规定，坚持“集体领导，民主集中，个别酝酿，会议决定”。对于重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用等“三重一大”问题必须由党委会议集体做出决定，不能个人说了算。
1、党委会在研究重要事项时应有三分之二以上成员到会。
2、议事的范围和内容：
(1)传达贯彻上级有关重要精神；
(2)研究全市规划测绘重要工作和全局性的改革方案等；
(3)研究精神文明建设和文明创建工作中的重大事项；
(4)研究党务工作，召开民主生活会；
(5)研究干部呈报、任免及人事调配事项；
(6)研究党员、干部职工违纪违规问题的解决事项：
(7)研究审定局机关及局属单位年度考核和全系统先进单位、先进个人，拟定推荐上级表彰的先进单位和个人人选；
(8)研究其他需要提交党委会讨论的事项。
3、党委会议事程序：
(1)事项提出。凡需要在党委会上研究、解决的问题，由党委委员提交给重要领导、重要领导审核批准后，提交给党委会讨论，党委会由局办公室负责告知。
(2)会议表决。根据讨论事项，分别采用口头、举手、记名或无记名投票方式进行表决，以实到委员的半数以上赞成为通过；会议决定多个事项的，实行逐项表决；会议讨论的人事问题，实行逐个表决。
(3)决策结果公开。班子在做出重大决策后的7个工作曰内，应将决策结果以及负责贯彻决策的部门和负责人进行公示(党和国家规定不得公开的除外)。
4、党委会决定执行
(1)党委工作实行民主集中制和集体领导下的个人分工负责制。
(2)凡在党委会议上形成的决议和决定，党委成员必须带头认真贯彻执行，逐项贯彻；个人有不批准见允许保存，但在言行上必须与决议和决定保持一致。
(3)党委做出的决定和决议，在执行中与实际情况有重大出入需要复议的，须经党委书记批准，并有三分之二以上党委成员批准复议，方能复议；对下批准改变的决定，必须无条件执行。
(4)凡经局党委决定的人事任免和需要上报的文献，由局党委书记或分管的副书记审定签发和呈报。
(5)党委成员在本系统范围内调查研究，检查指导工作或参与其他活动时，只能发表指导工作的个人意见；未经党委集体决定和受党委集体指派，不得代表党委集体决定。
(6)执行情况的反馈，对党委决定、决议的执行情况，应在规定的时间内以书面或口头的形式向党委会或书记报告。
5、党委会议事纪律
凡参与党委会的各个党委成员及列席人员必须遵守党的纪律，严守党的秘密；党委会后至解密之前，任何与会人员不得泄露党委会议事内容、决定、决议等，如有发观，经查实后，按党的有关纪律严厉解决。

领导干部廉洁从政有关规定
l、加强对违规收送钞票、有价证券、支付凭证和金银珠宝、房屋、汽车、高档家用电器等贵重礼品的监督。
（1）重点在节假日、干部任用和大宗物品采购招投标等时期和环节进行监督。
（2）对群众举报领导干部不遵守廉洁从政规定的，按照干部管理权限，按规定解决。各部门在工作中发现的一般性问题，由纪委书记与相关人员进行诫勉谈话，形成书面材料，存入廉政档案；违纪违法的，没收其非法所得，按规定进行解决。
2、加强对运用婚丧嫁娶等事宜收钱敛财的监督。
（1）重点在领导干部及亲属生日、婚丧嫁娶、乔迁新居、职务升迁、因病住院、子女升学等时间和环节上进行监督。
（2）事前报告、事后说明。领导干部如操办上述事项，事前一般应向重要负责人报告(通报)。报告(通报)内容涉及事项、拟办方式、拟邀请人员及廉洁承诺。事后15日内填写《领导干部个人重大事项报告表》，报党风廉政建设办公室，并在民主生活会上和述职述廉中对事项办理情况予以说明。
（3）领导干部本人的报告应存入廉政档案。
3、加强对“跑官要官”、“买官卖官”违纪违法行为的监督。
（1）重点在干部选拔任用、重要岗位轮换、拟定后备干部等时期和环节进行监督。
（2）对反映“跑官要官”的，按干部管理权限进行核算，对违反规定的，要批评教育，不能提拔重用，在重要岗位上的要予以调整，已得到提拔的要坚决撤下来：对反映“买官要官”的，按干部管理权限由上级纪检部门进行核算，违反规定的，按任免权限取消其任职资格，己任职的撤消任职决定，构成违法犯罪的，移送司法机关解决。对“跑官要官”、“买官卖官”打击制止不力，导致用人严重失察失误的，要严厉追究责任。
4、加强对领导干部参与赌博违纪行为的监督。
局党风廉政建设办公室把对本领项的监督纳入领导干部廉政谈话的内容；采用明察暗访、与公安机关和领导干部所在社区建立联系制度等方式定期或不定期地了解情况；领导干部本人要在民主生活会上和述职述廉中对该事项进行专门说明。一经发现领导干部参与赌博的，一律先免职，再解决。
5、述职述廉制度。
要严格执行《关于党员领导干部述职述廉的暂行规定》(中办发[2023]30号)的规定。按照规定的内容、程序和时间进行述职述廉工作，由办公室具体组织实行，结合民主生活会、干部年度考核、党风廉政建设责任制考核和工作目的考核一并进行，述廉测评工作由局党风廉政建设办公室牵头。述职述廉在局全体干部职工参与的大会上进行：重要领导还应向上级主管部门进行述职述廉。

办公室廉政风险防控模式
一、科室职能
1、负责机关全局性政务的综合、协调与督办工作。
2、负责局长办公会、局务会和党委会议题的收集整理和组织安排工作。
3、负责各类文献、文书、信函、电传的收发、登记、呈阅、归档、分转、督办、核稿、缮印；负责印章的妥善保管与使用。
4、负责全局内外联系、综合协调及平常接待工作。
5、负责全局党风廉政建设、基层党组织建设、宣传教育、计划生育、档案管理等工作的组织、考核、评估。
6、负责后勤管理、车辆管理、人事政工、报刊定制以及卫生、安全、保卫工作。
7、负责人大代表及政协委员的建议、提案的督办、总结；负责信访案件的接访、调处、督办及回复。
8、负责全局性会议的会务保障工作。
二、岗位设立及岗位职责
1、主任岗。全面主持办公室平常工作。
2、副主任岗。协助主任解决平常办公室工作；具体负责局重要负责人综合性发言、报告材料；局年度工作计划和工作总结；各类请示报告以及各级文献、简报、制度的拟办和审核工作；建议案、提案的办理督办；党费收缴等。
3、副主任岗。负责全局综合治理、安全保卫工作的组织协调、检查督办 ；水电、机关庭院和出租门店、外来租户的管理工作。
4、副主任岗。负责全局档案管理、计划生育工作；机关党报、党刊的订制。
5、副主任岗。负责司机队伍的管理；行车安全和事故防范的宣传教育。
6、副主任岗。负责纪检监查、人事、劳资、机构编制以及公务员、专业技术职称的考核管理工作。
7、科员岗。负责机关文秘，有关文献、材料、简报的起草、送审、印制、报送和发放，协助作好相关会议的会务工作。
8、科员岗。负责各类文献、邮电的收发、登记、送签、转办、归档。
9、科员岗。服从车辆调度，作好车辆保障工作。
三、风险辨识和评估
（一）科室的重要廉政风险及廉政风险的表现形式

职能
廉政风险点
廉政风险表现形式
1、协助局领导解决局有关政务和平常事务，负责局党委会、局务会、周例会、全市规划测绘工作会议等全局综合会议的会务工作；
2、负责机关学习计划、规章制度的制定及组织实行；
3、负责办公室行政管理、思想教育和业务建设；
4、负责办公室内部人员岗位分工、人员调整和考核工作。
1、重大事项的上报；
2、印章的使用。
1、向相关利益方泄露重要会议内容和机要文献内容；
2、印章的使用审核、把关不严，导致不良影响；
3、故意上情不下达，下情不上传。

1、负责局重要负责人综合性发言、报告材料；
2、负责局年度工作计划和工作总结；
3、负责各类请示报告以及各级文献、简报、制度的拟办和审核工作；
4、负责建议案、提案的督办、总结；
5、负责宣传报道及信息报送工作；
6、负责党费收缴。
1、各类公文、材料的保密；
2、重大事项的上报。

1、在协调工作中偏离原则、偏向某方；
2、对全局性、综合性会议宣传不及时，内容不准确；
3、收集资料不及时导致总结、安排不全面；
4、对重大事项上报不 及时或隐瞒不报；
5、工作不严谨，报送信息错误。
1、负责机关文秘，各类文献的收发、送签、转办；
2、2、负责全局性会议的协调及会务工作。
各类公文、材料的保密
1、 会议告知不及时、不到位，导致参会人员未能准时到会；
2、未及时转办领导批示件，耽误工作开展。
1、 负责相关文献、材料的起草、审核、印制工作；
2、负责办公耗材的购买、使用。
1、办公耗材采购的管理；
2、文献材料的保密性。

1、重要数据、文字错误；
2、办公耗材采购中管理不规范，
1、 负责各类档案的收集、分类、整理、归档、保存工作。
1、 档案材料的收、发和借阅手续。
1、 未完整归集档案，致使档案收集不全或遗失；
2、 违反保密规定泄露保密文献内容。
（二）岗位风险内容及风险来源
岗位名称
风险内容
风险来源
主任
1、 对系统内报送的信息审核不严出现问题；
2、 重大事项上报不及时或隐瞒不报；
3、 对印章、介绍信的使用把关不严导致不良影。
顾及人情关系不能秉公办理；向相关利益方泄露重要会议内容和机要文献内容
副主任
1、未及时、准确对全局性、综合性会议以及具有典型性、代表性的事件进行宣传；
2、写作不认真导致总结、计划质量不高、条理不清楚、重点不突出、格式不规范。
责任心不强，规定不严格
副主任
1、未准确填写计划生育工作手册；
2、未作好流动人口的登记造册；
3、不严格执行档案管理的各项制度致使档案遗失；
4、未作好计划生育宣传教育工作，出现违法生育情况。
工作不仔细、收集信息不全面致使出现漏报、错报、重报出生人口
副主任
1、 消防器材未配备齐全，未对已过使用期限的消防器材进行及时更换；
2、 未加强门卫管理，出现来访来客未登记或登记不合格现象。
顾及同事、上下级关系不能严格上下班考勤
副主任
1、 放松对司机队伍行车安全和事故防范意识的宣传教育致使出现重大安全事故；
2、未严格遵守交通规则致使出现交通事故。
责任心不强，麻痹大意
副主任
1、 对违反党风廉政责任制规定的干部职工未严格追究；
2、 对违规操办家事活动隐瞒不报。
顾及亲朋好友、上级或同事、关系户的规定，不能坚持工作原则
科员
1、 会议告知不及时、不到位，影响会议召开；
2、 未及时转办领导批示文献，耽误工作开展；
3、 未完整归集挡案，致使档案遗失；
4、 违反保密规定泄露保密文献内容。
责任心不强，不按规章办事
科员
1、 重要文字、数据错误；
2、 写作不认真导致质量不高、条理不清、重点不突出、格式不规范；
3、 会议会务、公文解决等职责工作安排协调上不配合、不合作；
4、 工作不认真，出现重大信访事项漏报、错报现象。
责任心不强，麻痹大意；公文写作能力有待提高

科员
1、重要文字、数据错误；
2、写作不认真导致质量不高、条理不清、重点不突出、格式不规范；
3、会议会务、公文解决等职责工作安排协调上不配合、不合作；
4、对文献报送程序把关不严，致使出现报送错误。
责任心不强，麻痹大意；公文写作能力有待提高

科员
未严格按照相关规定，对专业技术职称进行评聘和考核工作。
责任心不强
科员
不严格遵守交通规范，出现交通意外。
麻痹大意
科员
不严格遵守交通规范，出现交通意外。
麻痹大意
四、风险防止措施
1、 主任岗。严格按照印章管理使用、会议议事规则等相关制度开展综合协调工作，加强公开，积极接受监督。
2、副主任岗。严格按照党风廉政建设、治安综合治理、计划生育、档案管理、车辆管理的有关规定解决平常工作。
3、 科员岗。严格按照职称评估、保密规定、文献办理的相关制度解决有关平常事物工作。
五、重要业务廉政防控流程图
印章、介绍信使用流程廉政风险防控图
申请使用
风险点：
亲朋好友、同事的不合规定的规定
审核登记
领导审批存档
存档备查
防控措施：
坚持原则，照章办事

财务审计科廉政风险防控模式
一、科室职能
1、负责机关财务和审计工作；
2、负责所属二级单位的财务监督、检查和审计；
3、负责记录和固定资产登记管理及财务人员的业务培训工作；
4、负责年度财务预算、财务决算，组织调度各项资金及各项款项的收取工作；
5、负责收取城市建设基础设施配套费。
二、岗位设立及岗位职责
1、科长岗。负责财务科全面工作，管理系统财务的计划，筹措请领报销，组织与实行编制财务预决算和管理收支两条线工作，管理国有资产和记录工作；统一管理和监督全系统资金分派和使用工作，负责政府采购工作；负责全系统财务人员的培训工作，不断提高财务人员的政治素质和业务水平；组织与实行财务与物资管理的规章制度的制定，执行和检查督促工作；完毕局党委、局领导临时交办的各项任务。
2、副科长岗。负责实行局机关的财务核算、审计监督工作，按月提供单位财务报表；负责监督管理局属二级单位的财务收支、预算执行及支付凭证；负责实行局属二级单位的国有资产清理审核；负责局属二级单位的票据管理工作。
3、科员岗。对全局的会计凭证、账簿、报表等的审核、编制及上报工作；配合科长做好本单位部门预、决算工作；做好会计资料的整理及存档工作。
三、风险辨识和评估
1、科室的重要廉政风险及廉政风险的表现形式
职能
廉政风险点
廉政风险表现形式
财务预决算和平常管理以及经费的分派、下拨及管理工作
1、经费的分派、拨付、审核、监管环节；
2、票据的审核环节。
不履行工作职责，不坚持工作原则
编制和下达局属二级单位基建投资的规划、管理及审核
1、基建规划、管理
不履行工作职责，不坚持工作原则
单位和科室的采购
1、材料审核
2、预算调整
不履行工作职责，不坚持工作原则
2、岗位风险内容及风险来源
岗位名称
风险内容
风险来源
科长
1、经费的分派、拨付、审核、监管环节不坚持工作原则；
2、支付票据的审核环节不履行工作职责；
3、规划编制和基建管理环节不坚持工作原则；
4、资格审查环节不坚持工作原则。
1、亲朋好友、上级或同时、关系户说情，干扰正常办事程序；
2、索要或接受贿赂。
副科长
1、各级各类上报数据的审核环节不履行工作职责；
2、在资金拨付过程中存在故意迟延时间不办和转移资金的风险；
3、在财务收支审计审核过程中存在审核不严的风险。
1、亲朋好友、上级或同时、关系户说情，干扰正常办事程序；
2、由于法律法规意识淡薄导致的违法犯罪行为。
科员
1、票据审核过程；
2、在财务收支审计审核过程中存在审核不严的风险。
1、亲朋好友、上级或同时、关系户说情，干扰正常办事程序；
2、由于法律法规意识淡薄导致的违法犯罪行为。
四、风险防止措施
1、科长岗。严格按照《中华人民共和国会计法》、《行政单位会计制度》等有关内容执行。建立健全各项内部廉政风险防控制度；认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在问题。
2、副科长岗。严格按照《中华人民共和国会计法》、《行政单位会计制度》等有关内容执行。认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在问题。
3、科员岗。严格按照《中华人民共和国会计法》、《行政单位会计制度》等有关内容执行。认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在问题。
规划管理科廉政风险防控模式
一、科室职能
1、负责城乡规划区内建设项目的“一书两证”（《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》）的审查和报批工作；
2、负责城市建设基础设施配套费的核算和把关工作；
3、参与建筑放验线工作；
4、负责市城乡规划委员会办公室的相关工作；
5、负责全市规划管理工作的业务指导及规划管理业务培训工作。
二、岗位设立及岗位职责
1、科长岗。做好建筑方案的审查、把关和提交市长审查的准备工作，做好市重点工程、招商引资项目及重大规划工作和协调督办；严格法律程序，简化审批环节，及时申报审批并按程序发放“一书两证”，发证时间符合行政许可规定；负责城建配套费的核算及把关工作；做好局规划管理业务知识培训工作；广泛听取规划生产、管理单位对规划业务工作的意见和建议，帮助解决生产和管理工作中的实际问题。
2、副科长岗。负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行审核，不符合审批规定的，说明理由，并书面完全告知；负责对出让地块的规划设计要点出具审批意见；负责对市政府办文单出具规划意见，并报领导审核、签发；认真筹备局业务会议。
3、科员岗。负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行步初审核；负责对出让地块的规划设计要点出具初步意见；做好局业务会议记录。
三、风险辨识和评估
（一）科室的重要廉政风险及廉政风险的表现形式
职能
廉政风险点
廉政风险表现形式
建筑方案的审查、规划管理审批
1、审查建筑方案环节；
2、办理“一书两证”的环节；
3、城建配套费的核算及把关环节。
1、在办理“一书两证”时不坚持工作原则，违规办理；
2、在办理过程中不受理、不报告，或不及时办理、扣押不办理。
建筑方案的审查、规划管理审核
对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行审核的环节
1、在办理“一书两证”时不坚持工作原则，违规办理；
2、在办理过程中不受理、不报告，或不及时办理、扣押不办理。
建筑方案的审查、规划管理审核
对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行初步审核的环节
1、在办理“一书两证”时不坚持工作原则，违规办理；
2、在办理过程中不受理、不报告，或不及时办理、扣押不办理。
（二）岗位风险内容及风险来源
岗位名称
风险内容
风险来源
科长
1、解决好与建设单位和个人的关系；
2、严格按照相关规划规定规定进行审核，不擅自减少审核标准，不擅自更改规划许可内容；
3、规划变更严格执行规定的程序；
4、重要规划信息的保密工作。
1、亲朋好友、上级或同事说情，干扰正常办事程序；
2、索要或接受建设单位和个人贿赂。
副科长
1、解决好与建设单位和个人的关系；
2、按照规定在审批中严格规定，审批情况如实向领导报告；
3、准确严格管理红线图；
4、严格按照规划规定实行规划变更；
5、重要规划信息的保密工作。
1、领导打招呼，同事或朋友说情，不贯彻正常办事程序
2、索要或接受建设单位和个人贿赂。
科员
1、解决好与建设单位和个人的关系；
2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；
3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；
4、准确严格管理红线图；
5、严格按照规划规定实行规划变更；
6、重要规划信息的保密工作。
1、领导打招呼，同事或朋友说情，不贯彻正常办事程序
2、索要或接受建设单位和个人贿赂。
四、风险防控措施
1、科长岗。严格按照《“一书两证”发放工作程序》执行。建立健全各项内部廉政风险防控制度；认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在的问题。
2、副科长岗。严格按照《“一书两证”发放工作程序》执行。建立健全各项内部廉政风险防控制度；认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在的问题。
3、 科员岗。严格按照《“一书两证”发放工作程序》执行。建立健全各项内部廉政风险防控制度；认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在的问题。
五、重要业务廉政防控流程图
《建设项目选址意见书》办理流程廉政风险防控图
申报单位提出建设项目选址申请
报 建 窗 口 受 理
规划管理科、有关分局、报建窗
口联合踏勘，提出初步意见

技 术 鉴 审 会 审 议
局 领 导 签 批
规划管理科填写《建设项目选址意见书》

报建窗口发给申报单位《建设项目选址意见书》

防范措施：认真履行工作职责，严格依法依归办事，自觉接受社会监督。

风险点：1、不受理报建申请；
2、受理不符合条件的报建申请。

防范措施：认真履行工作职责，严格依法依归办事，自觉接受社会监督。

风险点：审查通过不符合规划的选址。

公布

《建设用地规划许可证》办理流程廉政风险防控图
申报单位提出建设用地规划许可申请

风险点：1、不受理申请；
2、受理不符合条件的申请。
防范措施：认真履行工作职责，严格依法依归办事，自觉接受社会监督。

报 建 窗 口 受 理

有关分局划定建设用地红线，报建窗口提出规划设计条件

风险点：审查通过不符合规划的申请。
防范措施：认真履行工作职责，严格依法依归办事，自觉接受社会监督。

规 划 方 案 技 术 鉴 审

规划成果审批

《建设用地规划许可证》签批

公布
报建窗口发给申报单位《建设用地规划许可证》

规划管理科填写《建设用地规划许可证》

《建设工程规划许可证》办理流程廉政风险防控图公布
报建窗口发给申报单位《建设工程规划许可证》（凭证）
规划管理科填写《建设工程规划许可证》
《建设工程规划许可证》签批
建筑工程设计方案审批
建筑工程设计方案技术鉴审
提 出 规 划 设 计 要 求
规 划 成 果 审 批
规 划 方 案 技 术 鉴 审
下达测绘告知，提出规划设计条件
技 术 鉴 审 会 审 议
规划管理科、有关分局、报建窗口联合踏勘，提出初步意见
报 建 窗 口 受 理
申报单位提出建设工程规划许可申请

防范措施：认真履行工作职责，严格依法依归办事，自觉接受社会监督。

风险点：1、不受理申请；
2、受理不符合条件的申请。

风险点：审查通过不符合规划的申请。
防范措施：认真履行工作职责，严格依法依归办事，自觉接受社会监督。

规划编制科廉政风险防控模式
一、科室职能
1、负责组织编制和审查市城乡总体规划，近期建设规划、分区规划和具体规划及各项专项规划；
2、负责城乡规划设计条件的提出；
3、负责城乡规划方案、规划成果的审查报批工作；
4、负责建筑方案图、建筑施工图的规划审查；
5、负责组织城乡规划方案的专家论证会；
6、负责承办局业务会；
7、负责全市城乡规划编制单位资质管理和规划设计市场及规划设计人员的管理。
二、岗位设立及岗位职责
1、科长岗。负责全市城乡规划编制和测绘任务的下达，认真开展规划设计论证和调研，负责规划设计条件的提出和规划设计方案的审查、把关和提交市长审查的准备工作，做好规划设计成果报批工作；加强对规划设计市场管理，查处违法规划设计行为；组织好规划设计招（邀）标工作；严格遵守各项保密规定，保证无失、泄密事件发生。
2、科员岗。负责加强对规划设计市场管理；组织好规划设计招（邀）标工作。严格遵守各项保密规定，保证无失、泄密事件发生。
三、风险辨识和评估
（一）科室的重要廉政风险及廉政的表现形式
职能
廉政风险点
廉政风险表现形式
负责全市城乡规划编制和测绘任务的下达，规划设计方案的审查、把关
规划设计方案的审查、把关
不履行工作职责，不坚持工作原则
负责加强对规划设计市场管理；组织好规划设计招（邀）标工作。
规划设计招（邀）标工作
不履行工作职责，不坚持工作原则
（二）岗位风险内容及风险来源
岗位名称
风险内容
风险来源
科长
1、解决好与建设单位和个人的关系；
2、不严格按照国家法律法规及相关技术规范规定对各项规划设计方案进行审核，擅自减少审核标准，擅自更改规划许可内容；
3、不严格履行法律规定的规划调整程序，不严格履行容积率调整程序；
4、不严格按照规划编制审批程序做好各项规划上报审批。
1、亲朋好友、上级或同事、关系户说情，干扰正常办事程序；
2、运用工作便利以权谋私。
科员
1、解决好与建设单位和个人的关系；
2、现场踏勘，实事求是，不搞形式主义；
3、严格按照相关规划规定规定进行审核；
4、各类审批情况如实报告。
1、亲朋好友、上级或同事、关系户说情，干扰正常办事程序；
2、运用工作便利以权谋私。
四、风险防止措施
1、科长岗。严格按照规划编制审批程序执行。建立健全各项内部廉政风险防控制度；认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在的问题。
2、科员岗。严格按照规划编制审批程序执行。建立健全各项内部廉政风险防控制度；认真履行工作职责，严格依法依规办事，自觉接受社会监督；定期进行自查，及时整改存在的问题。

规划执法监察科廉政风险防控模式
一、科室职能
1、负责《城乡规划法》和相关法律法规的宣传工作，起草并参与制定全市城乡规划方面的地方性规章制度；
2、负责全市城乡规划监督检查和稽查执法工作，依法查处城乡规划违法案件；
3、负责城乡规划方面的行政执法、行政处罚、行政复议和行政诉讼工作；
4、负责对规划执法管理单位的监督检查和规划管理人员的培训和普法教育工作；
5、负责组织建设项目的验线、竣工验收、规划条件核算、规划公示等工作。
二、岗位设立及岗位职责
1、科长岗。负责《城乡规划法》及相关法律法规的宣传工作，加强对局规划执法管理单位的检查监督；负责行政复议和法律诉讼工作；负责局系统内法律、法规以及行政处罚程序的培训。
2、副科长岗。负责每月一次的规划管理结帐检查，对检查中发现的违法建设项目，提出具体的内部经济处罚意见，经分管领导审批后，送局财务科执行；审查、受理各种违法建设案件，符合备案查处条件的要依据相关法律法规，迅速组织调查、解决；反映和查处在规划执法管理监察工作中以权谋私、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的人和事；负责局系统内法律、法规以及行政处罚程序的培训。
3、科员岗。审查、受理各种违法建设案件，符合备案查处条件的要依据相关法律法规，迅速组织调查、解决；反映和查处在规划执法管理监察工作中以权谋私、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的人和事。
三、风险辨识和评估
1、科室的重要廉政风险及廉政风