沈阳东东质量手册.doc

业务规程R-02023总页数39正文35附件4文献管理部门:项目管理部沈阳东东质量手册 批准人柳玉辉审核人刘 岩拟制人崔 戈批准日期1999.5.12生效日期1999.5.12关联文件沈阳东东系统集成有限公司更改记录序号发行日更改对象更改内容批准审查拟制01999.5.12新发行柳玉辉刘 岩崔 戈11999.9.10组织结构调整，修改第7、8页，附录4页柳玉辉王齐崔 戈21999.11.2部分章节号调整；P6 质量目的修改；P16 增长设计输入、设计验证、设计确认规定；P24 修订接受检查部分内容；P27 修改4.13.4.2内容；P33 增长服务的验证规定。柳玉辉王齐崔 戈31999.12.21P3 增长03.2.12开发部门定义；P7 修改组织结构图以及部门名称；柳玉辉王齐崔 戈42023.08.18P7 修改组织结构图，增长营销副总，取消国际体系副总，增长开发体系副总；P8 修改总经理、副总经理职责权限；柳玉辉张秀邦崔 戈01.目录 01. 目录102. 质量手册发布令203. 引用规范、术语和缩写31.0 质量手册的管理42.0 公司概况53.0 质量方针64.0 质量体系规定74.1 管理职责74.2 质量体系114.3 协议评审134.4 设计控制154.5 文献和资料控制174.6 采购194.7 顾客提供产品的控制214.8 产品标记和可追溯性224.9 过程控制234.10 检查和测试244.11 检查、测量和实验设备的控制254.12 检查和实验状态264.13 不合格品的控制274.14 纠正和防止措施284.15 搬运、贮存、包装、防护和交付294.16 质量记录的控制304.17 内部质量审核314.18 培训324.19 服务334.20 记录技术35附表1：各要素关联规程、标准一览表 附表2：部门人员职责与ISO9001要素对照表02 质量手册发布令为了贯彻质量方针和实行质量目的，不断满足顾客的规定和盼望，实现公司的更高管理水平。本公司采用IS09001 ： 1994 质量体系 设计、开发、生产、安装、服务的质量保证模式标准建立并完善了质量体系，组织编写了质量手册并发布实行。本手册制定了沈阳东东系统集成有限公司(简称东东公司)产品及服务中有关质量保证的相关事项,其目的就是要有效地保证产品质量满足用户的规定。本手册的质量体系合用于东东公司在软件产品、软件项目和系统集成项目的设计、开发、生产、安装、服务过程的所有阶段。我作为本公司最高管理者郑重宣布：对本公司的产品质量承担法律规定的责任。 沈阳东东系统集成有限公司 总经理： 1999.5.1203. 引用规范、术语和缩写03.1 本质量手册在未事先声明的情况下,引用如下规范：ISO 9000-3：1997 质量管理和质量保证标准第三部分：ISO9001在计算机软件开发、供应、安装和维护中的使用指南ISO 9001：1994 质量体系 设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式ISO 8402：1994 质量管理和质量保证术语03.2 本手册使用的专用名词的定义如下所示，原则上使用ISO9000-3：1994在计算机软件开发、供应、安装和维护中的使用指南中的定义：03.2.1 软件 由与数据解决有关的程序、环节、规则以及相关的文献组成的智能物。03.2.2 软件产品 交付给用户的完整的计算机程序、环节、相关的文档以及指定的数据。03.2.3 软件项目 软件产品开发的中间环节或最终环节任何可辨认部分。03.2.4 开发 生产一个软件产品所执行的所有活动03.2.5 阶段 能明拟定义的工作的一部分。(阶段既不隐指使用品体的生命周期模式，也不隐指软件产品开发中的一段时间)03.2.6 产品 公司生产的软件或服务的全体。03.2.7 (软件)验证 为了保证某一阶段的产品的对的性及与作为阶段前的输入的产品和标准的一致性而进行评价的过程。03.2.8 (软件)确认 对软件进行评价以保证符合特定规定的过程。03.2.9 设计将用户对系统的规定及潜在规定，转化为方案，最终使用户获得满意的使用功能。03.2.10 检查 拟定质量活动及相关结果是否与计划相一致,计划是否被有效地执行达成目的所规定的条件是否具有而进行的一系列调查活动.03.2.11 (软件)测试，实验用机器、设备等实际系统来评价产品的一项或几项规定是否得到所有满足。03.2.12 开发部门 泛指公司内部从事软件开发的部门，可以是开发事业部，也可以是开发部。03.3. 缩写DR(Design Review) - 设计审查WT(WalkThrough) - 是开发过程中为了保证产品的质量而召开的技术研讨会。REV(Revision) - 是指文献、程序等的版本。1.0质量手册的管理1.1概述本质量手册对沈阳东东系统集成有限公司的质量体系作了宏观描述。加强对质量手册的编制、审核、批准、发布、更改、修订、换版和平常使用的管理，对保持质量手册与程序文献的一致性和有效性具有十分重要的作用。1.2职责 项目管理部在管理者代表领导下，负责质量手册的管理工作。1.3管理内容与规定1.3.1质量手册的批准发布质量手册编制完毕后，由管理者代表审核，总经理终审后批准正式发布。1.3.2质量手册的发放与保管1.3.2.1质量手册发布后，正本由项目管理部保管，副本向各使用部门发放。发放的范围和数量由项目管理部根据工作需要拟定。1.3.2.2 本质量手册分为受控和非受控两种版本，由项目管理部负责管理。1.3.2.3 受控质量手册发放对象为认证机构、本公司各职能部门中层以上领导及相关人员。仅限于在公司内部使用，由项目管理部编号登记并履行签发手续。持有者应妥善保管，未经批准，不得外传、外借。1.3.2.4 非受控质量手册发放对象为顾客及其他有关人员。1.3.3质量手册的更改、修订、换版1.3.3.1针对质量手册与程序文献在实行中发现的不一致和缺陷等问题，由项目管理部负责更改、管理者代表审核、总经理批准。要保存更改记录。1.3.3.2当质量体系与外部环境有较大变动时，应由总经理批准，项目管理部组织质量手册的换版。1.3.3.3当发生下述情况时，对质量手册进行更改：a. 质量方针变动；b. 组织机构有较大变动；c. 质量保证规定或协议有较大的变动；d. 内部质量审核和管理评审提出重大改善；e. 质量手册依据与法规换版等。1.3.3.4 质量手册的更改、修订的批准按文献和质量改善程序进行。1.3.4质量手册的平常管理1.3.4.1质量手册持有者要妥善保管，不得遗失、外借或擅自修改、修订。应及时反馈修改意见。1.3.4.2项目管理部负责对质量手册的更改修订进行管理，保证各部门使用的质量手册是现行有效版本。2.0. 公司概况沈阳东东系统集成有限公司（以下简称公司）成立于1996年3月，是由宝钢东软信息产业有限公司与日本东芝公司合资组建的公司。公司重要从事计算机软件及系统集成产品的开发和销售等业务。公司几年来致力于计算机软件的研究和开发，涉及手写体辨认技术、智能图像技术与解决技术、应用软件开发技术，同时还承担东芝公司委托的日本计算机软件应用项目的开发工作。 到1998年终，共完毕软件研究和开发项目一百多个，累积创汇200多万美元，1998年全年产值3000万元人民币，公司的人才队伍也从当初的十几人发展到目前的一百多人。产品是公司的生命，产品是公司求得生存和服务社会的主线。软件作为一种高科技、高智慧 的产品，正日益成为社会运营中的重要组成部分。为开发适应社会需要的软件产品，东东公司建立了一整套的产品开发运营机制，从项目的承接洽谈到出厂维护都严格进行过程的管理、控制和审查，并与国际质量认证体系接轨，切实有效地进行ISO9000的质量管理工作。东东公司在严格的质量管理体系下开发出一系列的产品均受到用户的好评。东东公司开发基地位于我国规模最大的软件园 东北大学软件园内，环境优美，充满了现代化高科技气息，东东公司成立之初就采用现代化的运营机制，建立了一流的开发环境。规模化和可连续发展是公司长期发展的主线目的，力争在未来的三年内把东东公司建成国内一流的计算机软件公司。公司地址：中国沈阳市三好街84-2号东大科学馆邮政编码：110003联系电话：86-24-23783000 3.0 质量方针沈阳东东系统集成有限公司的质量方针涉及：3.1质量宗旨： 质量第一、技术先进、管理科学、顾客至上3.2质量目的： 力争协议履约率达成100%。3.3实行原则： 制度化 以完善的质量体系规范所有的工作流程； 科学化 用科学的手段不断提高产品的质量水平； 全员化 让每位员工都自觉参与过程的质量控制。 沈阳东东系统集成有限公司 总经理： 1999.11.24.0 质量体系规定4.1 管理职责4.1.1. 概述 拟定与质量有关的组织机构人员和质量职责、权限以及互相之间的关系并使之得到贯彻执行，保证本公司质量体系有效运营，以实现规定的质量目的。4.1.2. 合用范围合用于本公司管理系统的各个职能部门及有关人员。4.1.3. 质量方针4.1.3.1 本公司的质量方针见本手册3.0章节。4.1.3.2 质量方针由公司总经理制定并发布，涉及质量宗旨、质量目的、实行原则和对顾客的承诺。4.1.3.3公司全体员工应理解并自觉贯彻质量方针。4.1.4 组织结构4.1.4.1 按照ISO9000的规定，东东公司在管理工作中建立与质量体系相适应的组织结构并规定职权范围。下图为与质量管理相关的组织机构：总经理管理者代表行政管理副总经理开发体系副总经理 营销事业部办公室市场营销副总经理 国际事业一部 商务部技术支撑部 国际事业二部开发部国际事业三部开发部开发部 产品开发事业部项目管理部质量体系组开发部4.1.4.2领导及职能部门的职责权限4.1.4.2.1总经理：a. 总经理作为公司的最高行政管理负责人，是公司质量体系的最高责任者，重要负责公司经营的整体规划、决策，公司业务发展战略及调整。负责重大质量决策，配备资源，任命管理者代表。b. 拟定公司质量体系的结构，制定批准发布公司质量方针、质量目的，批准质量体系的运营与改善。c. 负责管理评审，对质量体系的有效性负责。d. 规定各部门，各级人员质量职责、权限和互相关系。 4.1.4.2.2副总经理：a. 公司设立副总经理职务若干名。重要受总经理指派协助总经理负责公司的某一或几方面的重要业务工作，并为其重要责任管理业务。公司根据业务需要分别设立开发体系副总经理、市场营销副总经理和行政管理副总经理。b. 开发体系副总经理： 重要是受总经理的指派负责公司软件开发工作，主管国际事业一、二、三部、产品开发事业部和项目管理部。重要职责是批准软件产品开发、项目立项、开发资源管理、开发工作总体分派、开发过程监控及评价。c. 负责行政管理的副总经理： 重要是受总经理的指派负责公司整体的行政管理工作，主管办公室和财务部。其职责涉及公司整体的行政事务解决、计划财务管理、人事管理、固定资产管理及后勤服务，同时，也负责公司分支机构的相关行政业务。d. 负责市场营销的副总经理 负责公司整体的市场营销工作，涉及市场开拓、销售网络管理、技术服务、商务服务。主管营销事业部；同时，也负责公司分支机构的经营业务工作。 4.1.4.2.3办公室： 办公室负责公司自用设备的登记、管理，以及公司员工培训的归口管理工作。4.1.4.2.4营销事业部： 技术支撑部：协议项目的执行、设备维修及维护。 商务部：国内协议管理、设备采购、库房管理、产品价格制定、部门协调管理。4.1.4.2.5项目管理部： 负责协议管理、项目记录、文档管理、项目验收及评价、阶段性检查、组织编制和修订质量体系文献、协助实行管理评审和内部质量体系审核、受控文献的管理。4.1.4.2.6产品开发事业部： 负责国内应用软件产品、协议项目分析、设计、编码、测试和维护。4.1.4.2.7国际事业一、二部、三部：负责国际应用软件产品、协议项目分析、设计、编码、测试和维护。4.1.4.2.8 开发人员： 负责软件产品的需求分析、设计、开发和维护以及测试发现问题的修改。4.1.4.2.9 检查人员： 严格按照程序规定进行检查和测试，防止不合格产品的误用。4.1.4.2.10 内部质量审核员： 负责进行质量体系的内部质量审核。4.1.4.3资源与人员a. 开发部门在开发工作之前应明确对管理、执行工作和验证活动所需资源的规定，如人员、设备及开发必备环境和业务验证工作等各项资源需求并准备充足。业务验证工作涉及了设计评审、接受检查、综合测试、出厂检查、内部体系审核等多项内容。b. 按拟定规定配备所需资源，涉及配备通过培训合格的人员。4.1.4.4管理者代表 a.为了保证质量体系连续有效地运营,由公司总经理在公司高层领导中任命。 b.管理者代表要向东东公司总经理报告质量体系的运营情况,并基于此改善质量体系。这涉及：(1) 确立保持和完备质量体系l 拟定质量保证的重点目的l 控制质量手册(制定、发布、审查)l 策划与执行内部质量审核和分承包方质量审核(2) 维护与执行质量体系l 让全体员工彻底了解质量手册的内容l 推动公司内部的标准化l 策划并举行有关质量会议l 收集并传达有关质量的信息(3) 不合格品的管理及纠正措施l 确认不合格的因素、应采用的对策l 研究防止再发生或横向扩散的对策l 形成可防患于未然的质量体系(4) 其它l 调整公司内外相关联的各种质量事项4.1.4.5 管理评审4.1.4.5.1 项目管理部是管理评审的责任部门，由总经理负责主持，公司其他管理者参与，并应在内部质量体系审核的基础上进行。4.1.4.5.2东东公司最高管理者应定期对质量体系进行评审，每年至少应进行一次，并且两次评审的时间间隔不超过12个月，以保证质量体系连续有效地运营。如遇有下述情况可适当追加进行管理评审的频次：a. 公司组织结构发生较大变化；b. 社会规定发生较大变化；c. 市场规定发生较大变化；d. 发生重大质量事故或顾客严重申诉；e. 其他情况4.1.4.5.3 管理评审的准备a. 由公司管理者代表组织编制管理评审计划，报总经理批准后实行。b. 按计划规定有关部门负责人准备提交管理评审资料和信息。内容涉及：(1) 内部质量审核和纠正防止措施的结果；(2) 市场规定变化及本公司产品销售情况；(3) 本公司产品质量技术状况、水平；(4) 社会规定变化（如技术标准变化，某些法规变化等）。4.1.4.5.4 管理评审内容 a. 内部质量体系审核的结论和防止措施的实行结果。 b. 质量体系有效性评价。 c. 质量体系对内、外的适宜性及因此而需要进行调整，修改的建议。 d. 质量方针、质量目的和质量体系的适应性评价。4.1.4.5.5 管理评审形式 公司管理评审采用会议形式进行，参与人员除公司管理者外，还可以视需要选择有关部门参与。4.1.4.5.6 管理评审报告a. 评价结论形成的评审报告应经总经理批准，并提出纠正和改善措施。b. 评审报告应分发至总经理、副总经理、管理者代表及所涉及的有关部门领导。c. 由管理者代表组织，项目管理部实行对纠正的跟踪监控。d. 管理评审的所有记录由项目管理部保存。4.2 质量体系4.2.1. 概述 质量体系是贯穿软件产品整个生命周期的集成化过程体系。建立质量体系强调的是防患于未然而不是事后纠正。 公司应按ISO9001：1994标准建立保持文献化质量体系并有效实行。可以按有系统、条理的文献化质量计划来实现软件开发的质量保证活动,保证本公司的软件产品开发和系统集成、研制符合规定规定。 4.2.2. 合用范围合用于本公司管理层、各职能部门和相关人员的所有与质量有关的活动。4.2.3. 职责a. 项目管理部是建立并保持质量体系的责任部门。b. 公司组织结构及人员的职责权限见本手册第4.1节。4.2.4. 管理内容与规定4.2.4.1 本公司建立质量体系，并形成质量体系程序文献（即规程）。4.2.4.2 质量体系文献结构见图1。资料、表格（记录）作业标准管理规程质量手册图1：质量体系文献结构4.2.4.2.1 质量手册a. 公司根据ISO9001：1994标准规定编制质量手册，手册阐明公司的质量方针，并描述公司的质量体系。b. 质量手册覆盖了 ISO9001：1994标准的所有规定，概述了质量体系文献结构，引用了质量体系程序。4.2.4.2.2 质量体系程序a. 公司编制了与质量方针和 ISO9001： 1994标准相一致的质量体系程序文献（即规程文献），见附表1，各要素关联规程一览表。b. 程序文献为质量手册的支持性文献，规定实行质量体系要素的途径和方法，具有可操作性和检查性。c. 为有效地实行文献化的质量体系，各职能部门应严格贯彻执行程序文献规定的规定。4.2.4.2.3 作业文献作业文献是为操作者提供作业指导及必要的评估标准，如作业指导书、作业指令、操作规程、管理规定等。4.2.4.2.4 质量记录 质量记录的控制见质量手册4.16章“质量记录控制”。4.2.4.3 质量策划4.2.4.3.1 公司对管理、执行和验证活动进行质量策划，并将策划结果形成文献且与质量体系文献相一致。4.2.4.3.2 为使本公司满足软件产品项目或协议规定的规定，本公司应拟定以下活动： a. 在合适的地方用可测量的用语表达质量规定；b. 软件开发使用的生存周期模型；c. 规定每一项目阶段的启动和结束的准则；d. 明确执行的评审、测试以及其他验证和确认活动的类型；e. 明确正在执行的配制管理规程；f. 明确下列有关具体策划（涉及进度安排、规程、资源和批准）及具体职责和权限： 配置管理 开发产品的验证和确认 顾客提供产品的验证 不合格品控制和纠正措施 执行质量计划中所述各项活动的保证，质量计划是质量体系应用于特定的项目、产品或协议剪裁的结果。4.2.4.3.3合用时，质量计划可以涉及引用的和/或项目、产品协议专用的规程。质量计划应随开发的进展而更新，并在每一阶段开始时，将更改阶段有关的所有组织进行评审并取得一致意见。4.2.4.3.4描述质量计划的文献可以是一个独立的文献，或者另一文献的一部分，或几个文献组成。质量计划可以涉及或引用单元测试、组合测试或验收测试的计划，关于测试策划和测试环境的指南，见本手册4.10 “检查和测试”。4.2.4.3.5 附表-1中描述了相关文献间的关系。4.3协议评审4.3.1. 概述 为了保证公司开发的产品可以达成和满足客户的需求，需在签定协议之前对协议内容进行分析、评审，力求达成对协议需求和约束条件的共同理解，保证公司有能力准确地实现协议条款。4.3.2. 合用范围合用于公司开发的所有定制半定制软件。4.3.3. 职责a.国际合作项目部分（1） 项目管理部是国际合作项目协议评审的责任部门。（2） 开发部门将获得的用户需求信息和招标信息告知项目管理部，并对其进行分析，从中挑选适合的项目。（3） 由项目管理部组织开发人员进行协议的准备工作，并进行估价。（4） 估价书须经开发部门部长审查和负责开发的副总经理批准。b.国内软件开发部分（1） 商务部是国内软件开发协议评审的责任部门。（2） 由营销事业部对获得的用户需求信息和招标信息等进行分析，编写分析报告，从中挑选适合的项目，经主管领导批准后告知项目管理部。（3） 由商务部组织开发和市场的人员进行投标前的准备工作，拟订投标书并进行估价。（4） 由商务部组织开发、技术支撑部和市场的人员（技术支撑部必要时参与，以下同。）对投标书进行评审，提出修改意见。评审通过后送交主管领导审批，合格后参与投标。（5） 由商务部组织开发、技术支撑部和市场的人员对客户的需求（文字或口头）进行分析，并制作概要需求规范书。在概要需求规范书的基础上制作估价书（6） 由公司制作协议书时，与客户洽谈的部门负责协议草案的编制。由商务部组织开发、技术支撑部和市场的人员对协议草案进行评审，评审结果记录在DR-Q记录中。4.3.4. 管理内容与规定4.3.4.1 建立并保持R-03000协议交接规程和R-03001协议评审实行规程。4.3.4.2 协议内容这里指客户或市场部提供应开发部门的需求(规范与工作条文)。 开发部门应按照文档化的程序接受客户的文档, 了解客户的需求。假如客户的规定是口头上的, 也要在记录后由客户(签字)认可。对需求进行评审以保证所有需求都对的地文档化。同时, 协议评审也要保证协议内容符合相关的政策法规。协议评审记录作为评审过程中的一种质量文献存档维护。4.3.4.3 协议评审的规定4.3.4.3.1在投标或接受协议之前，应对每一标书、协议、定单、协议进行评审，以保证达成下列规定：a. 顾客的各项规定都有明确规定，并形成文献。如以口头方式接受协议或定单，公司应保证定单在其被接受之前得到批准。b. 所有与顾客规定不一致的内容都已通过协商解决。c. 公司应具有满足协议规定的能力。4.3.4.3.2需求规范中的未拟定事项 开发部门对在需求规范中未决定和估计的事项要在文档中记录下来并继续跟踪直到事情得到解决。4.3.4.3.3 需方需求规范说明a. 在协议洽谈过程与开发过程中，供需双方都应有指定的负责人负责需求规范问题并由项目负责人把这方面内容记入到开发计划书中去。b. 由开发方拟定的需求规范应与需方讨论后形成文档并经需方认可。由需方提供的文档也应在与需方讨论后，以“议事录”的形式，经需方认可形成补充说明的文档。这些文档作为开发文档的一部分由项目的文档负责人管理。c. 必要时,在此过程形成“产品验收规范”以便为后面的产品验收工作提供依据。d. 在项目开发人员未直接与需方讨论时, 要有协议交接手续。4.3.4.3.4 配置管理a. 配置管理是对记述客户需求事项的文献、从客户获得的文献数据、设计文档、程序及环境进行管理。b. 在项目开发计划中应明确必要的配置管理者、配置管理活动及工具、方法等。c. 假如在开发与维护活动过程中出现变化，开发部门应基于配置管理进行更改。d. 配置管理工具也作为环境的一部分统一管理。4.3.4.4 协议评审的内容：a. 评审中的质量条款。b. 需求规范中的未拟定事项。c. 顾客需求规格说明。d. 生产能力和交货期规定。e. 有关法律法规规定。f. 其他规定4.3.4.5 协议评审的方式 协议评审采用会议评审方式。4.3.4.6 根据评审结果，对标书、协议协议草案、定单、询价等模糊不清的地方，应征得顾客答复后，及时反馈给有关部门。4.3.4.7 对顾客或有关方面提出的不适当规定，应与顾客协商研究后妥善解决。4.3.4.8 最终协议评审 项目管理部负责组织相关部门参与国际合作项目的协议评审，国内项目的协议评审由商务部组织相关部门共同进行，销售代表应与开发部门互相核算评审记录。4.3.4.9 协议修订假如协议内容有任何变动, 都需要有文档记录。即使得到的是口头上的改动, 也应当记录下来, 并由提出者认可。同时, 协议改动也要在公司内部进行审查，并按规定的渠道将修订的内容对的地传递到公司的各有关部门。4.3.4.10 协议评审中形成的记录，按本手册质量记录的控制规定进行保管。4.3.4.11建立并保持评审中的质量条款 在协议签署前应就软件的版权和所有权、安装和验收方式、维护方法达成一致意见。公司内部进行的协议评审要对协议中的所有质量条款方面的内容逐个检查并记录。4.4设计控制4.4.1. 概述 软件开发、设计是软件产品形成的关键环节，通过对产品开发的策划，设计、制造过程建立并保持文献化规程，以保证满足规定的规定。开发软件产品要在开发过程的各个阶段中融合质量管理过程。开发部门以质量管理工程图来计划每一实行的过程，并以此为基础进行开发。每一项工程都按制定的程序进行管理保证软件产品的设计质量。4.4.2. 合用范围合用于公司所有开发部门的软件开发过程。4.4.3. 职责a. 开发部门是设计控制的责任部门。b. 项目管理部负责实行项目开发过程中的质量控制活动。4.4.4. 管理内容与规定4.4.4.1开发策划与质量策划a.为把顾客的需求规范转化成软件产品，开发计划应制定涉及质量计划在内的严格的过程或方法，把工作划提成几个阶段，并标记出：l 所进行的各开发阶段l 每个阶段所规定的输入l 每个阶段所规定的输出l 对每个阶段的验证过程l 在各开发阶段为达成特定规定所存在的潜在问题的分析b.开发计划应规定如何管理项目，并标记出：l 有关设计、实现及交付成果的进度表l 进度控制l 以可检查的形式明确每一工程的成果l 拟定实行设计审查的预定期间l 拟定配置管理计划l 拟定设计标准l 组织机构的职责、资源和工作安排、人员培训计划l 明确质量目的和性能规定l 不同部门、项目组之间组织上和技术上的接口c.开发计划应鉴别保证所有工作对的执行的方法，涉及：l 开发规则、惯例和条例l 开发工具和技术l 配置管理d.开发计划要得到项目管理部的确认。4.4.4.2组织与技术上的接口在(系统)开发计划书中明确开发部门开发负责范围、责任分担、所有各方之间传递信息的方式及定期确认的方法。拟定接口时，除应考虑顾客和供方之外，还应考虑到对安装和培训活动有规定的各方，特别是也许需要最终用户和中间操作人员的参与。还应考虑内部接口的关系。4.4.4.3开发阶段的输入和输出a. 应拟定每个开发阶段的输入、输出并记入文档。开发部门要按照开发计划根据事先拟定的规程与标准完毕并验证各个阶段的成果。b. 各阶段的输入涉及合用的法令和法规规定、前一阶段的输出、每个阶段的作业标准等。开发部门要在各阶段开始前明确准备这些内容，对其中不完全、不明确的事项提出解决的对策。c. 设计输入应考虑协议评审活动的结果。4.4.4.4设计评审与设计验证与确认a. 设计评审应根据每个阶段的开发计划与结果进行。相关部门要参与每个阶段的设计评审，记录并保存设计评审的结果。b. 在每个阶段的结束期，项目负责人应通过DR或WT、测试等活动验证该阶段设计输出的成果是否满足输入规定。c. 在产品提交用户验收之前，应根据其规定的预期用途确认产品的运营符合协议规定。设计确认的结果，以及需进一步采用的措施和实行情况应加以记录。4.4.4.5进度控制a. 为了明确把握软件开发过程的进度,产品开发部门要制作进度管理表。进度管理表要从(掌握全局的)大日程表到(内容细化的)中/小日程表展开制作。b. 各个工程开始前要完毕具体管理的工程进度管理表。进度管理表要得到项目负责人的批准。开发部门将进度情况定期地记录在进度管理表上,依此记录评价进度的最新状况。c. 为了保证开发计划的有效实行，应计划并安排进度评审，讨论出现的问题及解决办法，并将讨论结果作出文献归档。4.4.4.6质量策划 质量计划作为开发计划的一部分来考虑解决。质量目的作为开发目的的一部分尽也许以定量形式在开发计划书给出。项目的质量计划在开发计划书中具体规定。4.4.4.7 设计更改a.更改规定的发生 更改规定发生的因素有顾客需求规范发生变化和开发中发现问题引发更改两种。 c.更改的受理 为了对发生的所有更改规定进行有效管理，将更改内容记录在更改管理表上。更改管理表包含的项目有：管理号，更改规定内容，受理日，结果(更改规定的解决结果、解决状况) d.更改的调查研讨 确认更改内容的适当性，调查、讨论更改的影响范围和解决方法，必要时形成文档。 e.更改的审查，实行判断 项目负责人审查更改的调查、讨论结果，拟定是否实行更改，并指定更改责任者进行更改。 f.发行，释放，告知 项目负责人须在考虑开发状况和顾客的希望的基础上决定更改后的设计文档的发行、程序的更新、释放和告知有关人员。4.4.4.8配置管理a. 配置管理是对记述客户需求事项的文献、从客户获得的文献数据、设计文档、程序及环境进行管理。配置管理提供了标记、控制、和追踪每个软件项的正式版本的机制。b. 在项目开发计划中应明确必要的配置管理者。c. 假如在开发与维护活动过程中出现变化，开发部门应基于配置管理进行更改。 d. 配置管理工具也作为环境的一部分统一管理。4.5 文献和资料控制4.5.1概述 为保证在质量体系运营中起重要作用的各环节，都使用有效版本的文献和资料，应对公司文献化的业务信息(称文献)，规定出恰当的管理制度，以保证关联部门的相关人员可以获得充足的信息和数据，并防止公司信息，客户情报被泄露或不合理使用。4.5.2. 合用范围 以公司内部发行的所有业务文献及从公司以外收到的业务文献为对象，合用于公司所有部门。4.5.3. 职责a. 办公室和项目管理部是文献和资料控制的责任部门。b. 办公室负责管理公司组织、章程、业务文献、中长期企化、预算，董事会材料等文献；c. 项目管理部负责管理质量体系文献、国际协议文献、质量记录、开发结束后的设计文档等；d. 开发部门保存在产品开发过程中形成的设计文档、质量记录等；e. 营销事业部负责管理市场、销售、公司宣传材料、国内协议；f. 各类文献的实行责任者指定文献编写，审查，批准责任者和改版修改人。文献管理者根据相关规程或规定负责文献的保管，分发和废除。4.5.4. 管理内容与规定4.5.4.1 建立并保持R-05000文献管理规程。4.5.4.2 文献及资料涉及： 规定业务规则的管理规程；规定期限规则的业务告知；记述业务工作方法等说明的作业标准；记述产品质量的状况及质量体系运营情况等的质量记录；提交给用户的作为各种产品设计、制作的成果的规范书，说明书等设计文档；归纳了技术成果、调查结果等的技术报告；公司内外用培训资料；以向第三者宣传为目的的产品说明书、产品目录、手册类型及除上述外的产品业务文献、产品业务以外文献( 联络书、报告、提案书、会议告知、交付书)；从关联公司、用户等处获得的相应类型的文献。， 文献记录媒体为纸张，磁带，磁盘，或光盘。4.5.4.3 文献和资料的批准和发布a. 各类文献和资料的编写应按规定进行，保证文献和资料的有效性。b. 文献和资料在发布前应由授权人员审批其合用性。应制定并可随时得到辨认文献的现行修订状态的控制清单和有效版本,以防止使用失效和/或作废的文献。c. 要清楚地标明文献的分发对象和合适的发行时间(期),以保证在对质量体系有效运营起重要作用的各个场合都能得到相应文献的有效版本。d. 以电子媒体形式在公司内部网上发布的质量体系文献，作为书面发布的质量体系文献的辅助性文献，以方便查询和使用。当与书面发布的质量体系文献发生冲突时以书面文献为准。4.5.4.4文献和资料的更改a. 文献和资料的更改一般应由该文献的原审批部门进行审批。若指定其它部门审批时，该部门一方面应获得审批所需依据的有关背景资料。b. 应按照文献控制规程说明标注文献修改情况。c. 为法律和/或积累知识的目的所保存的任何已作废的文献和资料，都应进行适当标记，并单独保管。4.5.4.5文献和资料的存储文献和资料应在规定的时间内在指定的地点保存。文献和资料的保管归档执行文献保管规程和设计文档管理规程。4.5.4.6文献和资料的废弃 作废的文献应及时撤出。假如已作废的文献资料还要用于参考等目的，应对它进行适当标记。作废文献的解决执行文献保管规程和设计文档管理规程。4.5.4.7电子媒体形式的文献按电子媒体管理规程规定实行控制。4.6采购4.6.