新三板财务顾问合同.docx

财务顾问合同甲方：甲方股东：乙方：第一章 总则为了进行规范化的高效资本运营，甲方需要乙方为其提供综合性的专业金融服务。甲、乙双方本着平等互利和诚实信用的原则，在协商一致的基础上，达成如下协议：第一条 甲、乙双方签署本合同，是基于以下原因：（一）甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，为进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌，聘请乙方作为财务顾问，为其遴选中介机构并提供其他专业服务以实现早日在新三板挂牌之目标。（二）乙方同时将利用自身优势为甲方提供高效、专业的融资服务。第二章 甲方的声明和承诺第二条 甲方为依法成立和合法存续的企业法人，对其所有及控制的财产依法享有法人财产权。第三条 甲方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。第四条 甲方聘请乙方担任本合同第一条所述事项的财务顾问。第三章 乙方的声明和承诺第五条 乙方具备从事本合同所涉及财务顾问服务的专业水平和能力。第六条 乙方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。第七条 乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤勉尽责义务，依据国家相关法律法规等规范性文件规定，保证提供专业的财务顾问服务。第四章 甲方义务第八条 在本合同执行过程中，甲方应积极配合乙方开展工作，包括但不限于：（一）根据乙方所选择之中介机构要求提供开展新三板挂牌工作所必需的资料，并保证所提供资料的合法性、真实性、准确性及完整性，不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗漏；（二）对乙方或乙方所选择之中介机构提出的有关建议和方案，及时反馈并作出决策；（三）根据乙方所选择之中介机构的要求提供必要的办公条件。（四）甲方应在人员、时间等安排上积极配合乙方做好财务顾问工作；（五）甲方应及时与乙方所选择之中介机构签署相关服务合同或协议并按照上述文件之约定按时支付相关费用。（六）甲方按专业中介机构的建议和时间要求完成规范和整改，以满足挂牌要求。第九条 甲方应积极参与乙方或乙方所选择之中介机构组织的中介机构协调会。第十条 甲方须依照本合同规定的方式向乙方支付财务顾问费用。第十一条 在不超过本合同约定总额的前提下，甲方自行承担本合同履行过程中发生的各项费用，包括但不限于主办券商服务费、评估费、审计费、法律顾问费，以及各项国家税费等。第五章 乙方义务第十二条 乙方应恪守职业道德，运用专业知识，为甲方提供专业的财务顾问服务。第十三条 乙方应为甲方选择具有主办券商资格且无不良记录的主办券商、具有证券、期货从业资格的会计师事务所、以及具有证券业务经验的律师事务所、资产评估机构参与本项目。乙方应确保甲方为上述机构所需支付的服务费用总额为人民币壹佰陆拾万元整（￥1600000.00元）。第十四条 乙方应敦促各中介机构在遵守国家法律法规等规范性文件的前提下，合理制定工作计划，保证项目质量，及时完成各项工作，争取早日在新三板挂牌。第六章 服务对价第十五条 乙方为甲方提供融资服务，将另行收取融资服务费用，具体比例另行协商。第七章 保密第十六条 乙方对在本合同履行过程中知悉的涉及甲方商业秘密在内的对甲方经营、管理等具有商业价值的非公开信息负有保密义务。但根据国家法律法规等规范性文件规定或因履行本合同的需要，必须向第三人披露时，须事先告知甲方并说明理由。第十七条 甲方对于乙方提供的专业意见、建议及方案，包括但不限于各项分析资料等内容负有保密义务，不得将其提供或传播给第三人，除非该项提供或传播已事先获得乙方书面同意。第八章 合同的修改第十八条 甲、乙双方经协商对本合同内容作出修订、补充或删减的，应当以书面形式作出。本合同签订后，除本合同另有约定外，甲、乙任何一方都不能擅自变更或提前解除本合同。如确需变更或解除本合同，应经甲、乙双方协商一致，达成书面协议。变更条款或协议本身构成本合同的一部分，与本合同具有同等的法律效力。除变更部分外，本合同其余部分依然有效，变更部分生效前本合同原条款依然有效。书面协议达成前，本合同继续履行。本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的有效性和可执行性，也不影响整个合同的效力。本合同的变更和解除，不影响甲、乙双方中的任何一方要求赔偿损失的权利。本合同的解除，不影响本合同中有关争议解决条款的效力。第九章 违约责任第十九条 甲方应恪守诚信原则，不得就相同事项与任何第三方开展任何形式之合作。否则，视为严重违约。合同一方违反本合同约定给合同对方造成损失的，违约方除应按法律规定及合同约定履行合同义务外，还应依法承担违约或赔偿责任。如甲方单方解除本协议或甲方另行聘请第三方为甲方资本运作的财务顾问，则甲方违约，并应向乙方支付不少于人民币 #佰#拾万元（￥#000.00）的违约金。如甲方因自身原因（包括但不限于隐瞒虚报对外负债、财税漏洞无法填补、股权争议等）、国家政策调整、外在不可抗力等原因不能挂牌新三板，导致本合同不能履行，乙方有权单方面解除合同，且前期已产生费用不予退回。第十章 合同的终止第二十条 有下列情形之一的，本合同即告终止：（一）本合同已经全部履行；（二）双方协商同意终止本合同；（三）合同履行中发生不可抗力致使一方不能履行合同或使合同的履行已无必要。第十一章 争议的解决第二十一条 就本合同所产生的纠纷，双方同意通过协商方式解决。第二十二条 本合同受中华人民共和国法律管辖并按中华人民共和国法律解释。由于一方的违约行为给对方造成损失的，双方协商解决；协商不成的，向乙方住所地人民法院提起诉讼。第十二章 附则第二十三条 本协议自各方签字盖章之日起生效。因国家法律法规、政策及相关规定发生变更或相应审批监管机构变化，需要对合同形式和内容作出调整的，双方应严格按照相应规定及审批监管机构要求执行。第二十六条 本协议一式二份，签约方各执一份，每份具有同等法律效力。（以下无正文）甲方： 有限公司（盖章）甲方股东（签字）：乙方： （签字）年 月 日