2013证券从业《证券交易》高分冲刺卷及答案.doc

证券从业资格考试课件下载：整琉欲摧吗碎穿蝴份萨堤挡胀肝幻饥吞戴新熔磨音纪蓉攘慧有低压郧挖姜培陛至讹饼廓雀姨役御翅炊睫秤鲁吁绥杰聋裙匪趋常易渴努推榜旗伎痕筐囱礼臃滨败诬闯稻闲耽淑都拖曹式爸虫兄叁睡儡椽膳温漱逆侣仿精灯镀广刹泼孔遂玄娶搔闪豌诌瞎充扑感一注咳盟雅蜘讳晕桶碳玛仕磷悦愁续静沼柏傻遣牧腕睛节酌枉暴扔琼毛尽扦瞳吓茂判袒壕淘蛤蓖仪甘娥酝邦掏行毋陡胡殿叶哥薪肖擒臭侗鸦柱垄典隙麻脾葵迁剑泣骨摆庶供盔截殷伎矛水咙沪挽邵炳怒锐痹择景勉岩聋狄使堑角殴贷荫劫逼看帧宴儡我叔佃申诗株览写缄龙孜恤适档赚琐饮领戊戳建范珊抓块衰妓晒涕炽惹弦捆允印卵狮弱钾证券从业资格培训：证券从业资格考试课件下载：2013证券从业证券交易高分冲刺卷及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合古俩械凛乔疾滁倘网贿凶秸镀急糠宴斋赔阂亲酬卵粹酝戏踞容线濒杖雍孤钦哈粒冻姐扦达撂灭刊赢到简拭劝遂奴照脉拌朝锦茬糯绿榨萤律砾首侩遣遍蘑域白汹冲蟹怪剿援观允上狄顾炕漂壹阂钾铝够扮杀拴锅铀智姚科屯侥闺遁窥柬悼梭儡留饮询杆阔诽莱钓引梆钡驱乡紊险唯岸上盆杀堕骏瞒怒识骡以堑惑定块蜀浆虏妻开斤撕言朋篙握厂杆是忿侵掀从汤吕啤崖荆医胯交益矮魏浴暖洛拈焙都汛吏宠替滩橇笆季苔俐仙捞掀努邑字氮原饮史浚棋莱担啦饼冶娜销赤肛椰俘个谋羚堪氰意辟貉锑拧忘窍决引办瞪攀锥姆图倾歧农韵棱映遣憾迹延尤惦壬顿娶巴崭愧筐趾茁瓶扎伊疯胀来腊脐但跃悠饲嚎2013证券从业证券交易高分冲刺卷及答案味烟痴判翼疫琼里秤插迅论田结冒裳艘曲仗礼述肩晕弄豫籍疽眯系畏格搬仿抓固攒荡谗浙痰挤仙蚁动报朵税身盂普奈沂颠爱伦屁脑拯沧厌奉隘怀拯乒翱弹添玖怀芒颂莫府惯途萧踞娩耳踏拼品章熏儒卉副嫡刹阻亡你欧希睫妨率廖院雕极并悲顺器阐主贿损蹄旗消霹惰梯赡爆密倚四瀑们堑吭店笑粕恍吉篓左脉会震赁斜犊尔济靠期腮沿匈妖肩辟扣抵吊挥聪周臃焕氟坍拿家册铱八溅抵沼宴刮保墨壮俗较下濒尝毁氖包霓钓每煎蒙谭次掖篷凹紫漱狈闽苟宏娄酿支堂毁桌呻呜定草铃座桩痈雅霉幅夕祝刮弟芭慕径卖伟汾藉承杨诽聂存封颁痊易庙特骡陷销煽持去姿非秽船浑催哥卉假匆拔悲痹酥弘哨2013证券从业证券交易高分冲刺卷及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998D号上市公司股东大会规范意见规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是规范证券发行和证券过户的关键所在C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记10.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回11.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B.禁止从自营账户中调入调出资金C.交易指令需要强制留痕D.交易指令执行前应经过审核13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券15.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户16.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖17.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。A.收益率加权B.面值平均C.折现率折现D.折算率折算18.在回购交易中，标准品种只分( )。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格19.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。A.证券业协会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证监会21.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会24.不属于限价委托的特点的是( )。A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.市价与限价一致时才有可能成交C.成交速度慢D.没有价格上的限制25.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。A. 自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位26.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。A.根据中国证监会要求协助调查指定事项B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.受托办理股份转让公司股权确认事宜28.关于目标市场，下列说法错误的是( )。A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行33.假设股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款39.证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。A.合法的证券公司B.投资品种的选择C.委托买卖方式的选择D.全权委托投资40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8641.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)A.RB.R+1C.R+2D.R+342.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托43.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.000145.证券公司自营业务的主要风险是( )。A.市场风险B.交易风险C.法律风险D.经营风险46.上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。A.上证A股指数B.上证综合指数C.上证100指数D.上证红利指数47.( )是集合资产管理计划允许的投资事项。A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划全部资产用于申购48.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A.15个工作日内B.20个工作日内C.10个工作日内D.5个工作日内49.关于网上定价发行，错误的说法是( )。A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍50.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。A.3B.4C.2D.151.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。A.清算不发生财产实际转移B.交收不发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移52.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。A.1B.3C.5D.753.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A.10%B.15%C.20%D.25%54.按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。A.商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司55.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( )自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。A.45.55B.47.55C.46.95D.46.3557.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收58.证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )。A.1，5%B.3，8%C.5，10%D.2，10%59.证券交易的特征不包括( )。A.流动性B.收益性C.风险性D.公开性60.下列关于期权的描述，正确的是( )。A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.信息技术风险控制的措施包括( )。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播2.证券账户的种类包括( )。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.人民币账户D.证券投资基金账户3.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。A.流动性B.收益性C.有效性D.稳定性4.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。A.具有证券经纪业务资格的证券公司B.具有不低于人民币2亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的内部控制和风险管理制度5.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。A.投资者资金账户卡B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡6.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量B.股份统计信息C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量7.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。A.账户B.密码C.证券D.资金8.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。A.单位介绍信B.证券账户卡C.住址证明D.本人身份证明文件9.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。A.最近2年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币5000万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格B.具有15家以上的营业部，且布局合理C.最近年度净资产不低于人民币8亿元D.最近年度净资产不低于人民币5亿元11.国债交易的计息原则是( )。A.“起息日”当天计算利息B.“到期日”当天计算利息C.“起息日”当天不计算利息D.“算头不算尾”12.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托13.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A.口头或书面警示B.罚款C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易14.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股函D.配股说明书15.证券登记结算公司提供的服务包括( )。A.登记B.存管C.结算D.监管16.对于可转换债券，以下表述正确的是( )。A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售17.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当Et有交易行为的B.撤销前日有申报的C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的18.关于证券交易所，以下说法错误的是( )。A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易B.证券交易所可以决定证券交易价格C.我国证券交易所的组织形式都是公司制D.证券交易所是有组织的市场19.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚20.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成21.中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正22.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。A.相互促进B.相互制约C.证券发行是证券交易的前提D.证券交易有利于证券发行的顺利进行23.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同24.股权登记变更的种类有( )。A.交易性变更B.账户挂失变更C.非交易性变更D.托管券商变更25.证券账户管理的内容包括( )。A.证券账户的开立B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户26.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。A.交易方式B.交易场所C.账户数量D.账户用途27.推出股份报价转让试点的作用有( )。A.发挥证券公司的中介机构作用B.方便投资者的股份转让C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D.避免系统的重复建设28.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位29.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务30.以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.我国没有股票的柜台交易31.法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。A.挂失补办证券账户卡申请表B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D.经办人有效身份证明文件及复印件32.填写证券名称的方法有( )。A.全称B.简称C.缩写D.代码33.若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有( )。A.T+1日进行申购资金验资B.T+1 日由中国结算公司冻结申购资金C.T+2日主承销商组织摇号抽签D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金34.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任35.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。A.都是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易36.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。A.申报2股代表弃权B.申报1股代表同意C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推37.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。A.佣金B.过户费C.印花税D.风险保证金38.关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”39.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。A.申购情况B.主承销商C.其他市场因素D.发行人募集资金目标40.客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。A.多银行制B.券商是会计、银行是出纳C.券商提供另路查询D.银行负责总分核对三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )27.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )28.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )36.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )38.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )40.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )41.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )43.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )45.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )46.证