《证券交易》课程标准-上传.doc

《证券交易》课程标准
一、课程基本信息
课程名称：证券交易 学 分：3
课程代码： 学 时：48
先修课程：货币金融学、证券市场基础知识 后续课程：证券业务综合模拟实训
适用专业：金融与证券 编制人：
审核人： 制订时间：2011年08月10日

二、课程性质
本课程是金融与证券专业的专业核心课之一。本课程理论结合实践进行教学，让学生能在实践当中直观地学习证券知识，同时通过理论学习加强实践能力，为学生从事证券行业相关职业打好了扎实的基础。同时本课程也是证券从业资格考试的考试科目，学生可以通过本课程的学习参加证券从业资格证考试，获取证券从业资格证书。

三、课程设计
（一）课程目标设计
1.能力目标:
总体目标：
使学生掌握基本的证券交易理论及证券市场运作的基本方式，提高学生对证券交易基本构成要素的认知能力；提高对金融工具及衍生金融工具的理解和运用能力；提高对证券交易运行构成、交易规则分析和证券交易品种的分析能力；培养对证券交易有关法规的分析与运用能力等专业素质与能力，为后续课程打下良好的基础。通过本课程的学习，考取证券从业资格证，也作为重要的教学目标。
具体目标：
（1）能向客户介绍证券交易的基本要素和交易机制；
（2）能开立证券账户和资金账户；
（3）能办理托管和第三方存管；
（4）能处理证券委托指令；
（5）能向客户解释特别交易规定；
（6）能准确计算证券交易成本、保本价格、收益率、除权（息）价；
（7）能按规范与客户建立证券经纪关系，办理相关业务；
（8）能向客户介绍证券清算与交收的流程；
（9）能向客户介绍证券自营业务；
（10）能向资产管理业务、融资融券业务、债券回购业务等，营销证券公司的金融产品；
（11）能描述证券公司主要业务及运作
2.知识目标:
对证券交易有一个全面的认识。掌握证券账户种类，开户原则和流程；掌握证券托管与存管制度；掌握证券委托买卖；掌握特别交易规定与交易事项；掌握证券经纪业务及营运管理的流程及规范；掌握证券经纪业务的营销管理的规范与策略。掌握证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务以及证券交易的结算。
3.其它目标:
培养学生严谨务实、准确规范的职业意识和素质，同时增强学生的责任感。培养学生的自主学习能力和归纳、总结方法的能力。

（二）课程教学活动设计
1.课程内容设计
序号
项目（模块）名称
学时
1
证券交易制度与客户招揽
26
2
证券客户服务
22
合计
48

2.能力训练项目设计
编号
能力
训练
项目
名称
学时
能力目标
主要支撑知识
训练方式及步骤
结果
（可展示）
1.1

证券委托、竞价

4
①能处理证券委托指令；
②能计算证券交易成本、保本价、收益率、除权（息）价
①委托指令要素、数量与价格的规定；②委托的受理、执行与撤销
①选择具有代表性的证券，让学生通过软件模拟操作。
②结合有关规定对证券委托的规定进行系统的讲解
证券委托成交或撤销的交易记录
证券委托、竞价
2
①能向客户解释特别交易规定
①关于大宗交易的有关规定②回转交易的概念和股票特别处理的规定；③了解关于特殊交易事项的规定
①选择具有代表性的特别交易证券，让学生模拟操作
②结合有关规定对进行系统的讲解
特别交易的成交或撤销的交易记录
1.2

证券帐户管理

4
①能向客户介绍证券交易的基本要素和交易机制

①证券交易的概念、基本要素和交易机制；证券交易所席位和交易单元

①模拟向客户介绍证券交易的机制。
②对证券交易的特征、类型等相关理论进行讲解
教材预习证券交易章节的PPT及作业

证券帐户管理

6
①能开立证券账户和资金账户；②能办理托管与存管
①证券账户和资金账户的概念；②证券账户种类，开户原则和流程；③证券托管与存管制度；
①模拟开立资金账户与证券账户
②办理托管与存管
①开户相关文件
1.3

建立证券经纪关系

4
能按规范与客户建立证券经纪关系，办理相关业务
①券经纪业务的含义和特点；②证券经纪关系的建立流程；③证券经纪业务的营运管理规范
①模拟建立证券经纪业务关系
招揽客户的方案
建立证券经纪关系

4
股票网上发行的概念与类型、资金申购程序；分红派息与配股的流程；股东大会网络投票的流程
①模拟申购、操作分红派息与配股
②针对角色扮演结果进行的讲解
①分红派息结果
②配股结果
建立证券经纪关系

4
各类主要基金的申购、认购、交易规定；权证与可转债交易的概念；IB业务的有关规定
①模拟申购、分红派息；②针对角色扮演结果进行的讲解
①分红派息结果

2.1
金融产品营销
4
①能向客户介绍资产管理业务
①资产管理业务的含义、内容及种类；②资产管理业务管理的基本原则和规定
①学生按以小组为单位（每组4-6人）完成工作任务（介绍资产管理业务）

①学生实际模拟情况以及讨论发言记录

金融产品营销
2
①能向客户介绍融资融券业务
①融资融券业务的含义和资格管理；
②融资融券的业务管理和风险控制规定
①模拟向客户介绍融资融券业务
①学生实际模拟情况以及讨论发言记录
②项目报告
金融产品营销
4
①能向客户介绍债券回购业务
①债券质押式回购和买断式回购的流程；②债券回购的清算与交收
①模拟向客户介绍债券回购
①学生实际模拟情况以及讨论发言记录
2.2

证券客户服务
4
①能向客户介绍证券自营业务
证券自营业务的含义和特点；证券自营业务的决策与授权；证券自营业务的运作与监控
①学生按以小组为单位（每组4-6人）完成工作任务（介绍自营业务）

①学生实际操作情况以及讨论发言记录

证券客户服务
2
①能向客户介绍证券清算与交收的流程
①证券清算与交收的流程；②结算账户的管理规定；
①学生以小组为单位（每组4-6人）进行模拟操作
②教师讲解证券结算相关理论知识和实践知识
①学生讨论发言记录。

2.3

证券业务综合实训
4
①能向客户描述证券公司主要业务及运作

①证券公司主要业务概况②证券公司运作概况
学生现场调查证券公司业务及运作方式
证券公司主要业务及运作的调查报告

（三）教学进度设计
序号
周次
学时
教学目标与主要内容
单元标题
能力目标
能力训练项目编号
知识目标
考核内容与方法
1
1
2
证券委托买卖
能理解和办理证券委托指令
1.1
了解证券委托的形式；了解委托指令要素、数量与价格的规定；委托的受理、执行与撤销
是否积极预习并参加讨论发言；是否有相应的模拟交易记录
2
1-2
4
竞价、成交与交易结算
能在不同市场运用不同竞价方式进行证券交易
1.1
理解证券交易的竞价原则、方式；理解证券交易的有效竞价范围、费用；
是否积极预习并参加讨论发言；单元作业
3
3
2
特别交易规定与交易事项
能向客户解释特别交易规定
1.1
关于大宗交易的有关规定；
回转交易的概念和股票特别处理规定；了解关于特殊交易事项的规定
是否积极参加讨论发言；是否有相应的模拟交易记录
4
4
4
证券交易的概念、基本要素、交易机制
能操作各种类型的股票交易

1.2
①理解证券交易的概念、基本要素和交易机制
②理解证券交易所的会员制度；理解席位和交易单元

单元作业
5
4-5
4
交易程序概述
能开立证券账户和资金账户
1.2
掌握证券账户和资金账户的概念；掌握证券开户、委托、成交的概念
是否积极预习并参加讨论发言；单元作业
6
5-6
4
证券经纪业务及营运管理
能按规范与客户建立证券经纪关系
1.3
了解证券经纪业务的含义和特点；了解证券经纪关系的建立流程；了解证券经纪业务的营运管理规范
是否积极参加讨论发言；单元作业
7
7
4
证券经纪业务的营销管理
能独立开展证券经纪营销活动
1.3
了解证券经纪业务营销的主要内容；掌握客户招揽的方法与策略；了解证券经纪业务的监督管理规定
是否积极参加讨论发言；分组模拟项目是否完成；单元作业
8
7-8
4
经纪业务相关实务
能正确申购股票；能操作分红派息与配股；能进行股东大会网络投票

1.3
了解股票网上发行的概念与类型、资金申购程序；了解分红派息与配股的流程；了解股东大会网络投票的流程
是否积极参加讨论发言；实训报告
9
9
4
证券自营业务
能识别内幕交易、操纵市场等禁止性行为
2.1
了解证券自营业务的含义和特点；了解证券自营业务的决策与授权；了解证券自营业务的运作与监控
是否积极参加讨论发言；分组模拟项目是否完成；
10
9-10
2
证券登记与交易结算
能向客户介绍证券清算与交收的流程
2.1
了解证券登记的含义；了解证券登记的种类；
了解清算与交收的概念；了解清算与交收的原则
是否积极参加讨论发言；单元作业
11
11-12
4
资产管理业务
能向客户介绍定向资产管理业务
2.2
了解资产管理业务的含义及种类；2、资产管理业务管理的基本原则和规定；了解定向资产管理业务的内容
是否积极参加讨论发言；分组模拟项目是否完成；单元作业
12
13
4
融资融券及回购业务
能向客户介绍融资融券及回购业务
2.2
融资融券业务的含义和资格管理；融资融券的业务管理和风险控制规定；
是否积极参加讨论发言；

13
14-15
2
债券回购业务
能向客户介绍债券回购业务
2.2
债券回购品种、流程与清算
是否积极参加讨论发言；

14
15-16
4
证券业务综合实训
能向客户描述证券公司主要业务及运作
2.3
了解证券公司主要业务
是否积极参加讨论发言；调查报告的质量

（四）第一次课设计梗概
1.自我介绍、认识并了解学生。（10分钟）
2.先带领学生了解即时的股票信息，探讨股票的行情、股票的交易，以提起学生对本次课的兴趣。（30分钟）
3.介绍本课程的总体安排、教材，上课的方式，考核方式，明确教学目标。并介绍学习本门课对未来就业的积极意义。（30分钟）
4.学生提问、讨论，并最后本次课总结。（10分钟）

四、教学组织形式
本课程的教学内容设计和安排中采用学做合一的“项目教学法”，即，以证券相关业务为主线，采用“项目引导、任务驱动、学做合一”方式安排教学，“学中做”与“做中学”相结合，按照不同的证券业务安排跟学项目和独立完成项目。
跟学项目是由教师作为引导者和讲授的项目。在跟学项目中教师给出项目的全部内容，引导学生分析任务目标、介绍所需要的证券交易知识，然后师生一同完成项目。
独立完成项目是由学生作为项目主持人，独立实施的项目。独立完成项目可以通过如下几个步骤来完成。
1.学生分组自主研读、分析项目
学生独立阅读证券涉及到的法律法规，然后加以理解和分析，以了解证券各方的关系，以及证券市场各参与者的权利和义务。。
2.由教师组织学生到相关企业参观（在条件允许的情况下进行）
参观的目的是让学生对证券公司、交易所、监管机构、其他证券服务机构有一个充分的直观的认识，为证券交易的学习及以后从事证券相关行业的工作做好准备。
3.制定项目实施方案
具体的实施方案包括：确定自己在项目中的角色，利用学过的那些知识和技能，需要的新知识技能及其学习方法、学习手段，项目实施的工作步骤等。
4.学生独立完成新知识的学习、独立开展证券交易业务
学生在任务驱动下，采取“学做合一”的方式，在证券模拟交易实训室利用专业软件和仿真设备、学校图书馆、主辅教材、课程教学网站、其他资料等，按照工作程序，在老师的指导下边学习、边探索，边研讨、边从事证券相关业务。
5.小组检查并考核
6.教师检查、讲评、给出成绩
学生进行模拟的股票交易、模拟的证券经纪业务操作、模拟证券自营业务操作、模拟资产管理业务操作、模拟融资融券业务操作、模拟债券回购交易操作、模拟证券交易的结算操作等实践操作项目之后，由教师进行检查，并提出操作过程中的不足和改进意见，并给出最后的总评成绩。

五、课程考核方式和考核标准
考核项目
考核标准
考核方法
评分比例%
过程考核
上课考勤
出勤与否
考勤
5
平时测验
合格与否
测试
10
作业完成
完成情况
检查
10
单元项目实训
完成情况
检查
15
结果考核
综合实训
完成情况
考核
20
期末考试
百分制
考试
40
合 计
100

六、教材的选用
（一）教材或讲义编写建议
教材更新较快，应选择当年最新的教材。讲义应尽量多结合实际案例进行编写。
（二）推荐教材
1.中国证券业协会. 证券交易. 中国财政经济出版社出版，2011年
（三）教学参考资料
1.证券业从业资格考试辅导丛书编写组编，《证券交易》，中国财政经济出版社出版，2010年。
2.证券业从业资格考试辅导丛书编写组编，《证券交易》，中国财政经济出版社出版，2010年。
3.中国证券业协会、中国证监会、沪深交易所、各证券公司等网站

七、主要教学资源要求
（一）教师要求
1.具备金融相关专业大学本科以上学历，并接受过职业教育教学方法论的培训。
2.具备证券相关的实践工作经验，可实行专职教师和证券行业兼职教师相互配合，共同开发课程、共同备课、共同授课的课程建设主体模式。
（二）学习场地、设施要求
本课程教学课程将课堂讲授、校内实训室与校外实习基地相结合，实现课堂与实习地点一体化教学模式。打破了传统坐在教室进行教学的固有模式，使学生的学习和操作全部都在实训室和实习基地，使“教、学、做”融为一体，让学生以证券从业人员身份进行业务操作，使其非常容易找到操作和工作的感觉，以提高学习效率。
（三）课程资源的开发与利用
研究性学习、社区服务和社会实践，决定了学生的学习场所必须从课堂走向社会、走向社区，学习内容的载体也必须从教科书转向丰富多彩的社会、社区实际。因此，如何有效开发和利用课堂外的，蕴藏与社会、社区生活之中的课程资源，直接影响到这一课程的有效实施，这对教师课堂讲授的传统角色提出了挑战。教师是综合社会实践课程资源的利用者和实质上的开发者，没有教师创造性的利用和开发，社会生活这一最重要的教育资源就会枯竭，社区服务和社会实践就会流于形式。这一角色是教师的全新体验，也是一种考验。为此，教师必须明确认识三个问题：
1.教材不是惟一的课程资源。
2.教师是最重要的课程资源。教师不仅决定课程资源的鉴别、开发、积累和利用，是素材性课程资源的重要载体，而且教师自身就是课程实施的首要的基本条件资源。教师的素质状况决定了课程资源的识别范围、开发与利用的程度以及发挥效益的水平。
3.课程资源的建设必须纳入课程改革的计划。
因此教师必须在教育教学实践中做到：
（1）更新教育观念，认识到自己的主要职责是为学生的学习创设一定的教育情境，营造良好的精神氛围，把充分的学习时间和空间留给学生，而不是代替学生、强迫学生或把学生束缚在书本、课堂的圈子里；
（2）善于挖掘有价值的教育资源，重视积累相关资料，不仅能根据课程实施指南执行课程，而且能结合本校、本地实际情况创造性的开发和设计、利用教育资源。
（3）善于把本学科与教育资源的开发利用有机结合起来，在不断探究的过程中吸纳新知识，改善能力结构，在教育资源的开发和利用过程中不断提高自身素质，促进教师自身的专业化发展。
学生是课程资源开发的主体和学习主人。教学实践中有大量的、丰富的课程资源需要教师和学生来共同开发。抓住生活的点点滴滴，眼里有资源，心里有教育，课程资源就无处不在。
中国证券监督管理委员会：
中国证券业协会：
上海证券交易所：
深圳证券交易所：
郑州商品交易所：
大连商品交易所：
上海期货交易所：
华夏基金管理有限公司：
国泰君安证券公司：

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责