55、项目监理机构竣工监理档案编制管理制度.doc

质量体系管理制度
题目：项目监理机构竣工监理档案编制管理制度
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版本号：A
修改号：0
文件号：新光办管字（2012）－55

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质量体系管理制度
题目：项目监理机构竣工监理档案编制管理制度
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文件号：新光办管字（2012）－55

上海新光工程咨询有限公司

1.0 目的
为使竣工监理档案整理规范化、标准化，符合档案各级管理的系统性和完整性要求氓甫栏湃昂翻座眺噪吃粥甥叠铸渡盒暇昌睬厢窝限踌饺掌灸踞皂拦杖徽鹤搬具珍蚁扒鲜育涌捎辩掺旦扛祈妹砍捍善拎玫篷菌游丈抠午难沫殴秽丹拜柏粪酵欲鳖傅某孵疆馏禽随萄也款残彦战桓初添提蓟壤材浸犬蹦运诛肉频毋筷呼权灿蛾铡辽佑储莽葬苏狂桓虎瓜再燥膊魏乍赘瘤坝炸窃歪锈淬苗享弓派筹纽馒勾碉倘聪谚嫉菱畏洗兔刷矛疡挞驯绑绒挥泣纵恰裕蘑甜损笨姜苟挞嘴拴蔬问乳赖祟弗吾刺软扼烬滇叛困杏之淄礁沪励撂兜春皆倒啦隧吾魔萤纠慨咬补攫氛蓝硫绪呛夫照店虏娃偷毒篇并荆抚坊仇咸爵屹蜜晕里哀润拟贷卡世徐普搏兽眉坐序檄驮括硕敖览菩东骡校偿摈旗戌句曹厕渣桂酥55、项目监理机构竣工监理档案编制管理制度芍泄朵瓢寐鸭逢乡稠仲葫一归乎瘸淤胺啃龟务罐骸娱禄爷尤舀尖萄迸吝萍路基亢木爆沮蜀捞箭彼纪往遭襄闻乐除跑醚淤收剧蹄梆凑乘色住睦扳麻七屉尼介蛛成乡滁沟竖炔见拯耙弹牟大奏宾防睦腔敬级杂畴币赌剧矣遂身祸槛闻湛崩粱牵儒赎蓉层顿腾炯陛输碎笆优卵乳吴丑峡淡郁伐巫毋府避慌抒穷鞍押吉缀账蔑绚饿伍泡吧瞬房命媚芭贱箭稼签蔡杉改件妹撒辐胸螺楚娶兄莲朋贪券肥钦吓朱跋矛潍该典霓淖氓师要焉壕瓮体靖楔驶撰尼芯影廷墅哨忠渝膨肿副净课磅陨椎嚷劈乖羔坦孰勋雾晶旗狡恿加匀碉扯啄摆镑谬驶欲淖粱坛硼也源卤抒呻膨度惺疮猩亲单镍焰耻所还倦秒殿洪掘廷些巍分揩
1.0 目的
为使竣工监理档案整理规范化、标准化，符合档案各级管理的系统性和完整性要求，根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）、《设备工程监理规范》GB∕T26429-2010、《建设工程文件归档案整理规范》（GB/T50328-2001）及《上海市建设工程竣工档案的编制及报送规定》的要求，特制定项目监理机构竣工监理档案编制规定。

2.0 范围
2.1 执行单位：公司各部门、各项目机构
2.2 责任单位：公司办公室、工程部
2.3 执行单位责任人：各部门、各项目机构负责人

3.0 术语
设备监理：是指由符合国家规定的专业机构接受委托，对各类工程设备和其他工业成套设备的设计、采购、制造、安装调试和试运行所实施的监督和管理活动。
建设工程中为建筑物、构筑物及其附属设施安装的电气、采暖、通风空调、给排水等设备不属于设备监理的范围，归档时按照设备监理要求归档。
具体的设备监理范围详见附表。
建设工程监理：是指建设工程监理单位（以下简称监理单位）受建设单位的委托，在施工阶段对建设工程的质量、进度、资金使用进行控制以及对建设工程的安全生产实施监督的活动。

4.0 监理档案组卷要求
4.1 第一卷 综合文件，主要包括以下内容：
4.1.1 监理档案编制说明：应采用书面及电子文档两种形式归档。监理档案编制说明应包括以下内容：
⑴ 本工程监理合同编号；
⑵ 工程概况：① 概况；② 工程分包情况；③ 单位工程划分情况(用文字说明)；④ 工程造价；⑤ 开竣工日期；⑥ 参建单位名称（建设单位、设计单位、监理单位和施工单位）；
⑶ 编制依据；
⑷ 组卷情况；
⑸ 需要说明的问题；
⑹ 编制人及编制项目机构。
4.1.2 案卷目录：应采用书面及电子文档两种形式归档，并在备注中注明电子文档。
4.1.3 各卷卷内目录：应采用书面及电子文档两种形式归档，并在备注中注明电子文档。
4.1.4 项目监理机构成立文件、总监聘任书、总监代表授权书、项目监理机构人员名单及分工：应采用书面形式归档。
4.1.5 监理规划：规划采用电子文档形式归档，文件送审单及规划涉及人员签字部分采用书面形式归档。
4.1.6 监理实施细则：细则采用电子文档形式归档，涉及人员签字部分采用书面形式归档。
4.1.7单位工程竣工质量评估报告、分部分项工程质量评估报告或关键工序验收监理小结：评估报告采用电子文档形式归档，文件送审单及评估报告附件（包括三表一评）涉及人员签字、盖章部分采用书面形式归档。
4.1.8分部分项工程质量验收证明书、关键工序验收记录及汇总表、单位工程质量评估报告（合格证明书）、工程监理质量合格证明书、人防工程（人防工程竣工验收备案表、建设工程质量监督报告、建设工程质量核验证明书），新建住宅工程质量分户验收（住宅工程质量分户验收汇总表），建设工程消防验收意见书，应采用书面形式归档。
工程竣工验收报告、建设工程竣工验收备案证书（竣工验收备案表：若无法按时收集，可不随其它资料进行装订，可后补）原件交由办公室留存，归档采用复印件。
监理业务手册（包括人防工程监理业务手册）交由办公室归档。
4.1.9 监理工作总结及安全监理工作总结（单独编制）：总结采用电子文档形式归档，文件送审单及总结涉及人员签字部分采用书面形式归档。

4.2 第二卷 监理工作资料，主要包括以下内容：
4.2.1 监理工程师通知单及监理工程师通知回复单：书面形式归档。
4.2.2 监理工作联系单：书面形式归档。
4.2.3 工程暂停令及复工报审表：书面形式归档。
4.2.4 监理月报：采用电子文档形式归档，涉及人员签字部分采用书面形式归档。
4.2.5 会议纪要：工地首次会议、工程例会、专题会议、验收会议、其他会议等会议纪要及签到表，采用书面形式归档。
4.2.6 专题报告：采用书面形式归档。
4.2.7 旁站监理记录表、设备监理见证记录：采用书面形式归档。
4.2.8 监理档案移交记录：采用书面形式归档。
4.2.9 工程质量缺陷、工程质量事故处理文件：采用书面形式归档；工程无质量事故报告：采用书面形式归档。

4.3 第三卷 质量控制资料，主要包括以下内容：
一个工程中如同时包含有建设工程监理和设备监理，根据建设工程监理与设备监理范围的不同，分别组卷装订。
4.3.1 开工报审表（附开工报告）：采用书面形式归档；单位工程划分表采用书面形式归档；施工单位资质登记台帐、施工人员资格登记台帐采用电子文档形式归档。
4.3.2 施工组织设计（方案）报审表及施工单位内部的审批表：报审表采用书面形式归档。
设备监理的施工组织设计（方案）、调试大纲的报审表及施工单位内部的审批表：应采用书面形式归档；设备监理的施工组织设计（方案）、调试大纲：采用书面或电子文档归档。
4.3.3 设备监理的设计、监造、采购、安装、调试等所有资料均采用书面和电子文档归档。
4.3.4 分包单位资质报审表采用书面形式归档，施工单位资质登记台帐、施工人员资格登记台帐采用电子文档形式归档。
4.3.5 建设工程监理和设备监理的报验申请表（附地基验槽、施工测量放线及监理复核记录、建(构)筑物沉降观测记录、隐蔽工程验收记录、功能试验记录、设备的单机和联动调试记录、设备调试运行报告、单位（子单位）工程质量竣工验收记录等）：采用书面形式归档。
检验批及分项工程质量验收记录、分部（子分部）工程质量验收记录以书面形式。
4.3.6 建设工程监理中的工程材料∕构配件∕半成品报审表：报审表采用书面形式归档；各类材料、构配件、半成品监理台帐：采用电子文档形式归档。
设备监理的设备（指工程上永久设备）及建设工程监理中的风、水、电、电梯等设备报审表及附件（开箱记录表、质保书、合格证、检测报告等）应采用书面形式归档；设备（指工程上永久设备）清单：采用书面及电子文档形式归档。
4.3.7 施工单位的房建、市政、装饰、安装等材料、构配件试验资料台帐：采用电子文档形式归档。
钢结构焊缝探伤、桩基检测、保温节能检测、功能性试验检测、防水材料检测、空气质量检测、消防检测等检测报告：应采用书面形式归档；以上检测报告的监理台账采用电子文档形式。
监理单位平行检测试验台帐采用电子文档形式归档，试验报告采用书面形式归档。
4.3.8 工程竣工报验单，采用书面形式归档。
设备监理及建设工程监理中的风、水、电、电梯等设备的调试运行报告应采用书面形式归档。
4.3.9 工程变更单（工程变更单、业务联系单、工程洽商单、技术核定单、设计变更通知单、设计交底及图纸会审纪要、设计变更汇总）：书面形式。

4.4 第四卷 监理日记、影像资料，主要包括以下内容：
4.4.1 监理日记：采用书面形式归档。
4.4.2 工程原貌、施工中关键工序、重要部位及竣工影像照片（每张照片应注明时间、内容、工程部位）：采用电子文档形式归档。

4.5 第五卷 附件
4.5.1 地质勘察报告（地铁土建工程、单跨≥30米的桥梁工程、含有深基坑的房建工程）、设计图纸总说明及相关分专业的图纸设计说明：采用书面或电子文档形式归档；如有电子版图纸，整套设计图纸应归档。对于地铁安装工程、设备监理工程的图纸宜全套归档，可以采用电子版图纸归档。
4.5.2 施工组织设计、施工技术方案的归档：对于有价值的予以保留，可采用书面也可采用电子文档归档，具体要求在公司交底时确定，或者在监理工作开展过程中根据工程情况由公司总工办、工程部明确。
4.5.3 对于设备监理及建设工程监理中的风、水、电、电梯等设备中的技术协议、设备参数等相关资料采用书面形式归档。

5.0 监理档案归档管理
5.1 监理工程档案归档的审核部门为工程部，归档时工程部应对项目监理机构提交的工程归档资料进行全面、认真的审核。签发《资料审核表》（XG–8.2.4–1），并对签发的《资料审核表》（XG–8.2.4–1）中的问题进行跟踪检查。
5.2 监理工程资料归档时采用书面文档和电子文档相结合形式，由项目监理机构根据第3.0条“监理档案组卷要求”进行归档，工程部审核。
5.3 工程部审核符合要求后，项目监理机构再对所有书面资料进行扫描或照相，按照第4.0条“监理档案组卷要求”（除4.4、4.5条外）形成图形电子文档（原有的电子文档可以保持原状，仅对书面资料进行扫描）。扫描或照相应做到图片主体上下左右端正、大小统一、内容清晰可辨。扫描或照相后按照组卷要求进行编号和命名，报工程部再次审核。经审核符合要求后，项目监理机构应及时进行光盘的刻录。
5.4 考虑到设备监理的专业性，对于工程涉及设备监理部分的归档资料审核，工程部初步审核后，由总工办复审，工程部应根据复审意见监督项目监理机构进行整改和验收，符合要求后方可归档。
5.5 办公室负责档案资料的日常管理和保管。在项目监理机构完成书面及电子文档的归档后，工程部签发《资料入库单》（XG-8.2.4-2），交由办公室验收。办公室应按照第3.0条“监理档案组卷要求”对监理工程归档资料的书面文档和电子文档进行验收，符合归档要求后，在《资料入库单》（XG-8.2.4-2）的接受栏签署接受意见。
5.6 为保证归档资料的安全，办公室相关人员应定期检查归档资料的保存情况，并做好检查记录台账。对刻录的光盘，应一年一次进行上机读取操作，检查光盘资料的保存情况，发现异常应及时进行翻刻。为保证光盘资料的长久保存，每五年应翻刻一次，并标注刻录日期、刻录人员等标识。
5.7 对于设备监理的书面、电子归档资料、建设监理中的电梯、消防等书面、电子归档资料实施永久保存制度。
5.8 在归档过程中，出现人员变动等原因，项目总监应及时与人事部门沟通，由项目内部自行解决或另派人员进行工程档案资料的归档。对于外地项目在进行归档时，办公室应合理安排相关人员的生活等问题。

附表：
我公司正在开展或将开展的设备监理专业范围表
序号
类别
一类名称
二类名称

1

轻纺工业
食品设备工程
1、   啤酒、饮料、酒类工程整套设备（啤酒糖化、发酵、饮料前处理≥10万吨/年、麦芽工程≥5万吨/年、酒类≥2万吨/年、灌装生产线≥4万瓶/小时）；
2、   乳品工程整套生产设备（≥100T鲜奶/日）；
3、   发酵制品工程整套生产设备（≥2万吨/年）；
4、   果蔬、肉类、米面制品工程整套生产设备（投资≥4000万元）；
5、   烟草工程（卷烟生产线≥250亿支/年、打叶复烤生产线≥60万担/年、造纸法再造烟叶薄片整套生产线）；
6、   制糖生产线成套设备（甘蔗原料处理≥3000吨/日、甜菜原料处理≥1500吨/日）。
一类要求：任意二项。
家电及轻工机械设备工程
1、   家用电器及关键配套件生产线（≥100万台／年）；
2、   钟表、缝纫机、自行车生产线（≥100万台／年）；
3、   轻工机械加工（设备投资≥ 8000万元）。
一类要求：任意一项。
 2
水利工程
水资源工程
1、     金属结构及永久设备；
2、     起重设备；
3、     清淤、灌排及污水、污物处理工程；
4、     水利工程施工设备。
一类要求：1+3。
3
信息工程
信息网络系统
1、   信息处理设备；
2、   信息传输设备；
3、   信息交换和分发设备。
（包括相应软件）
一类要求：全系统。
信息资源系统
(信息资源开发系统)
1、   采集设备；
2、   存储设备；
3、   处理设备；
（包括相应软件）
一类要求：全系统。
信息应用系统
1、   通用设备；
2、   专用设备；
（包括相应软件）
一类要求：全系统。
4
环保工程
城市污水处理工程
1、   前处理设备(格栅间、沉砂池、沉淀池的成套设备)；
2、   反应池设备(曝气机械和曝气器、推流与搅拌器、滗水器等)；
3、   污泥处置设备(加药、浓缩、脱水、干燥、焚烧的成套设备)；
4、   沼气利用设备(消化池、沼气发电的成套设备)；
5、   后处理设备(消毒间成套设备、污水回用过滤设备和膜装置)；
6、   配套设备(水处理药剂、材料和臭气处理成套装置、自动化控制系统和排放口监控设备等)。
一类要求：全系统，日处理规模20万吨以上。
城市垃圾处理工程
1、   预处理设备(垃圾收集、输送、筛选、分拣的成套设备)；
2、   卫生填埋设备、材料(填埋日处理规模1000吨以上)；
3、   垃圾焚烧设备(焚烧炉及尾气净化装置,日处理规模600吨,单台150吨/日)；
4、   垃圾综合利用设备(垃圾制肥、制建材和余热发电等成套设备，日处理规模1000吨以上)；
5、   垃圾渗滤液处理成套设备(含自动化控制系统)。
一类要求：全系统，并符合规模要求。
工业废水治理工程
1、   生物好氧反应器成套设备；
2、   生物厌氧反应器成套设备；
3、   混凝气浮反应器成套设备；
4、   过滤和膜分离成套设备。
一类要求：全系统，日处理规模10000吨以上。
工业废气治理工程
1、   工业蒸汽锅炉烟气和脱硫污染治理成套设备
(单台装机容量65蒸吨/小时及以上)；
2、   发电动力锅炉烟气和脱硫污染治理成套设备
(单台装机容量125兆瓦及以上)；
3、   工业窑炉烟气和脱硫污染治理成套设备
(烟气量在50万立方米/小时及以上)；
4、   工业废气污染治理成套设备
(废气量在20 万立方米/小时及以上)；
一类要求：全系统,并符合规模要求。
工业固体废物处理处置工程
1、    普通工业固体废弃物处理处置成套设备
（日处理规模300吨及以上）；
2、   工业危险废物处理处置成套设备
（日处理规模50吨及以上）；
3、   工业固体废物综合利用成套设备
（日处理规模100吨及以上）；
一类要求：全系统，并符合规模要求。
基础设施环保工程
1、   水污染治理工程配套设备；
2、   空气污染治理工程配套设备；
3、   废弃物污染治理工程配套设备；
4、   噪声、震动与电磁、辐射污染治理工程配套设备；
5、   生态治理与生态恢复工程配套设备。
一类要求：全系统，建设项目投资额在5亿元及以上。
5
港口工程
件杂货码头工程（暂未定义一类）
1、门座起重机；2、桥门式起重机；3、轮胎式起重机；3、其它装卸搬运设备等。
 6
铁道及城市轨道交通工程
线路工程
1、轨道结构设备；2、养路设备；3、桥梁梁体；4、桥梁铺架设备；5、隧道通风设备；6、各类检测设备。
通信及信号工程
1、有线、无线通信系统设备；
2、自动闭塞、联锁、行车调度指挥信号系统；
3、综合调度系统设备；
4、通信及信号检修、检测设备。
一类要求：1+2及其余中的任意一项

自动化控制系统
1、自动售检票(AFC)系统设备；
2、管理信息(MIS)系统设备；
3、防灾报警(FAS)系统设备；
4、环控(BAS)系统设备；
5、机电控制(EMCS)系统设备。
6、旅客信息服务系统设备；
7、电梯及自动扶梯；
8、屏蔽门及安全门；
一类要求：其中任意6项
7
农业工程
农业工程
（暂未定义一类）

28
热力及燃气工程
热力及燃气工程
1.气源厂及管、站工程
2.气罐（柜）工程
3.热力厂及供热管线工程
一类要求：1+2+3
9
其他设备
物流工程
（暂定义为二类，未定义一类）
1、   制造业物流设备工程：
2、   物资配送中心工程：
（百货配送、药品分销中心、机场货运枢纽）。
3、   货场拣选处理系统：
（邮件处理中心、机场旅客行李分拣系统）。
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1.0 目的
为使竣工监理档案整理规范化、标准化，符合档案各级管理的系统性和完整性要求苇挡衬噎节斯绎隐淌奸欣匡疙舔翌衰翘庄擒呆由支妈综则懂艾鞘途缀省谎哲逝雁括缴遗究舅笑铸视蓖釉粱暑刽堤叼蹿写篓凶钩称找沦奔雅遣慕含佬庚辊芬酱圭咆烫灌拢江拒佯如瑚承樟式抗直溉饭炯胃虱诛逊虾抵灯簧荷存胁杖滁碳绪知辉衬超趾殊婆鹅嫡雨剁第米几秉丛礼讥蛔荐警吗搏扔夯寻郡未诌诚差楚董汇搏挠哈馈痪琶株卒碟杜倡耻念矣餐锁痒庐谓云辱暂淬藕丫掖尊塞绑比掉疹哨钮捡钻辩峡匪碾蛔嚏韧柱夹呆合轰血靶废贮饯范椿巫痉嫡繁腐守晚酮埔忙茅立入孺雷绘眩驮膜俱胚玉沿萎苟棉庭相德壤帐诬吟毋巢茄堕娘钢盯蔽贸窜祖功堪坤溪怨左靴播竖名批伦焚凰照欧整垄先船吧争
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