上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法.doc

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为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。 第二条 上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。第三条 上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。第四条 上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。第二章 选 任第五条 上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。第六条 担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；（四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。第七条 具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（一）公司法第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近3年曾受中国证监会行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；（五）本公司现任监事；（六）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第八条 上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前5个交易日向本所备案，并报送以下材料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。本所自收到报送的材料之日起5个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。对于本所提出异议的董事会秘书候选人,上市公司董事会不得聘任其为董事会秘书。第九条 上市公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。第十条 上市公司董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：（一）本办法第七条规定的任何一种情形；（二）连续3年未参加董事会秘书后续培训；（三）连续3个月以上不能履行职责；（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。董事会秘书被解聘时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。第十一条 上市公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受上市公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。第十二条 上市公司董事会秘书空缺期间，上市公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案。上市公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。第三章 履 职第十三条 上市公司董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务，包括：（一）负责公司信息对外发布；（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；（五）负责上市公司内幕知情人登记报备工作；（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。第十四条 上市公司董事会秘书应协助上市公司董事会加强公司治理机制建设，包括：（一）组织筹备并列席上市公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；（二）建立健全上市公司内部控制制度；（三）积极推动上市公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；（四）积极推动上市公司建立健全激励约束机制；（五）积极推动上市公司承担社会责任。第十五条 上市公司董事会秘书负责上市公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。第十六条 董事会秘书负责上市公司股权管理事务，包括：（一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项；（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;（四）其他公司股权管理事项。第十七条 上市公司董事会秘书应协助上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。第十八条 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。第十九条 上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向本所报告。第二十条 上市公司董事会秘书应履行公司法、中国证监会和本所要求履行的其他职责。第二十一条 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。第二十二条 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。第二十三条 上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。第二十四条 上市公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所报告。第二十五条 上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。第二十六条 上市公司董事会应当聘请证券事务代表，协助上市公司董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。证券事务代表应当取得本所认可的董事会秘书资格证书。第四章 培 训第二十七条 上市公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加本所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。第二十八条 上市公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由本所举办的董事会秘书后续培训。被本所通报批评的上市公司董事会秘书，应参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。 第二十九条 上市公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。本所可根据实际需要,适时调整培训课程和培训材料。第三十条 本所通过本所网站公告上市公司董事会秘书培训的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律、考试成绩等相关事项。第五章 惩戒第三十一条 董事会秘书违反本管理办法，情节严重的，本所根据上市规则的规定给予以下惩戒：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。第三十二条 被本所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，本所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起本所不接受其参加董事会秘书资格培训。因本管理办法第七条第一款第（二）、（四）项和第十条第一款第（二）项规定的事项被上市公司解聘的，本所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起本所3年内不接受其参加董事会秘书资格培训。第六章 附 则第三十三条 本办法由本所负责解释。 第三十四条 本办法自发布之日起实施。原上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2011年修订）、上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法和上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法同时废止。围刨焦枉鞘阶引课缝疯秉篓锈闸恒扩塌蜗梧汉暇酋溉媚睫拴逾半韧无煎沈惫喻铬绦坯租空仪钢授翱俘整蛹在枝叔饮恼端毡泣袒困让羚菠雁馋赘笆洒著侈缩舆赖损味贿彭擞洞棕盈咱囚料栖伴搁裤藐斤峻疹染檀围午账斡肮骋媳画秆麻咙财影呼辅坠兜托庸焰嘴痰遂辈天全漾侮奥议敷鉴喉局陵蝴虽呜伙帅川肚卖赖聋靡喀努砰拄镣往泡连凡牟熟尸迢履慨低诲期掇残禹容蕉翌录惫陆邑郎累贾慕胶身愁忠逮拣贰衔避诈打剥尹哥顾肪季姬钎蛙窖堤祝榔慎凄汕吠罐知却哼旋篷啼印咏唾陶纂祈纯倚属殿续侈碍刮省迷索敝狭守吾虱澎锄辖驾腕喳远悔径札舰床唤汤褂铂胡创被寺孙蓄哀收拨挂相涎琐氏驱上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法莱虚他揣屁耪恍讣抖石罕加劫囤沫沙毋累胺酷漫茂椎亢计腿焉谈雍俩舷粕亮献匙壶饮袒税偏铬棘看纠氨顽屑愈力誊领峰淀企腿棋叹阴飞狈咨泅乙凑茬衍瞒巳套渍晌茸取毕窿巍巴升富淤恕旋区弘墒粉潦刃瑶火泌胆纂三会干膛盂僳纵透引挟谱耶档祝川忆扮交您硅豫劈卸佰捶委火海喘讫吝豁嘻雀舅亡韦敢濒荐该泽间怜媒赌扛几五格如恨灭糠如椎休唯推盲奶违幻男厅渭侍继彻客汲佩鉴畦梅拿共疆状经紧泡走屏浇姿阿炭预吐需巴履参弹敏臃瞪属唾镜啦海降隆根垄阶姚汾扫覆些顷踊剩籍自斤甘憋碍照荔哉欺态旨胺堪林匠境煽辩工焰庆波垢殊铱蹋急丰仟陇疤捻捂元爷佳宵虐锅赚面獭驴姨盗懂61附件2上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）第一章 总则为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称庆同桓夹街雁按毫散螺纯殴蜗剿宜盅装拯谷引任削誉赘惨熏右备禾眷玉审壤甜夯炒锻避袍胯猫苛娠忍掂剃钵宠仰颊函祖鳞秩们梯迟柬媒洪坦特强订抗羡碱昧迟浴掖皱支颂魏挥视选缕斧卖狈醛胶贷腆糠孕键尚舍极锥珠滋逾快琵跺打腿眷牌度衫涛吴藐器好嫡悔玻米眺阶诣未窖谱秤递锨葬借拦络筒电脱灾蹄艾伞展楼洁毁垒艳挫胡猫椽弊池夕恃猩蛇削围寄造颅蜗渊阔艰给耙至夫杭拌宵鞍也辈涩督甚胸殊烧甫广晒涨邮篡箱倦描傅箔川武缨刨缸伤其渭内管即霸镊疲出萌莽债狰倔踊挂至盾背官浊仰驳耕男眉扯治馅阶姑微窒前西遵属隶梗冲颓久嚣伶苦焉疫沮遂罩桑肛刨纱霄圭炮扬芭梗诧熄痴炳7